第2章 外部效应,外部效应,外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。 问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。 结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。,2.1 外部效应：分类和事例,2.1.1 外部效应的分类方法 按承受者不同： 生产活动的外部效应和对生产的外部效应 按发起者不同： 生产活动的外部效应和消费活动的外部效应 按结果不同： 正的外部效应和负的外部效应,外部效应八种排列,消费活动产生正的消费外部效应 消费活动产生正的生产外部效应 消费活动产生负的消费外部效应 消费活动产生负的生产外部效应 生产活动产生正的消费外部效应 生产活动产生正的生产外部效应 生产活动产生负的消费外部效应 生产活动产生负的生产外部效应,2.1.2 正的外部效应和负的外部效应,外部效应基本分类 正的外部效应 Positive Externality 负的外部效应 Negative Externality,正的外部效应,也称为外部效益或外部经济。 指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。 买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。 事例：消防设备。,负的外部效应,也称为外部成本或外部不经济。 指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。 买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害。 事例：工业污染。,2.2 外部效应与资源配置效率,当存在外部效应时: MPBMSB,MPC MSC 个人或企业决策依据MPB、MPC ，而非MSB、MSC资源配置扭曲,2.2.1负的外部效应与资源配置效率,带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。 事例：纸张生产污染环境第三 者成本（利益受损）,外部边际成本,Marginal external cost 因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本。 生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但未在价格中反映。 MEC的三种情况： MEC不变、MEC递增、 MEC递减,外部边际成本：MEC不变的情况,外部总成本：MEC不变的情况,外部边际成本：MEC递增的情况,外部总成本：MEC递增的情况,用MEC解释负的外部效应 如何扭曲资源配置,MSC=MPC+MEC 当存在负的外部效应时，MPCMSC 物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。,市场均衡，负的外部效应与资源配置效率,2.2.2 正的外部效应与资源配置效率,带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。 事例：疫苗接种其他人减少接触感染的机会整个社会因此受益,外部边际效益,Marginal external benefit 因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。 用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置 MSB=MPB+MEB 当存在正的外部效应时，MSBMPB 物品（或服务）的生产和销售将会出 现不足状态。,市场均衡，正的外部效应与资源配置效率,2.2.3正的外部效应： 外部边际效益递减的情况,小 结,正常说，MEB往往随着消费量的增加而递减，达到一定程度时，MEB0。 当存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制决定的产量并非总是缺乏效率。 只有在处于较低的产量水平时，MEB 0，市场才会失灵。,2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施,2.3.1外部效应内在化 外部效应的内在化用以解释政府对外部效应的矫正措施。 着眼于调整MPB和MPC。当调整到足以使个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应，即实际的MSB和MSC时，内在化实现。 具体说，外部效应内在化就是外部效应的边际价值被定价了。 负的外部效应：MEC加计到MPC之上。 正的外部效应：MEB加计到MPB之上。,2.3.2 矫正性的税收： 负的外部效应的内在化,着眼于MPC的调整，即征收相当于MEC大小的税收，将MPC提高到与MSC一致的水平。 特征：MEC=税额 事例：对造纸行业征收污染税,矫正性的税收,矫正性税收作用归纳,将MEC加计到MPC之上。 增加纸张的生产成本和售价，进而将产量减少至MSB=MSC的最佳水平。 将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受损害或需要政府提供服务的企业和个人。 将水资源的污染减少至可容忍水平（但不能减少至零）。,2.3.3矫正性的财政补贴： 正的外部效应的内在化,着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小的补贴，将MPB提高到与MSB一致的水平。 特征：MEB=补贴 事例：疫苗接种,矫正性的财政补贴,矫正性财政补贴作用归纳,将MEB加计到MPB之上。 增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，降低消费者支付的净价格，进而将产量调整至MSB=MSC的最佳水平。 增加对带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获效益，鼓励这类物品或服务的消费。,关键术语,外部效应 负的外部效应 正的外部效应 外部效益 外部成本 外部效应的内在化 矫正性的税收 矫正性的财政补贴,复习思考题,什么是外部效应？ 举例说明负的外部效应与正的外部效应对资源配置效率的影响。 矫正性的税收和财政补贴的作用机制是怎样的？,