华中科技大学硕士学位论文摘要中国的国有企业是一种独特的组织现象,是一种“单位”组织。虽然改革开放以来国有企业改革取得了一些成绩，但许多国有企业的制度基础并没有发生改变，它们仍是国家政治行政管理体制的一部分。政府行为渗透进国有企业的整个发展历程中，与效率优先的一般企业相比，国有企业遵从的是一套独特的运作逻辑。国有企业与政府之间呈现出一种不平等权力关系。本文对河南公路港务局进行个案研究，通过访谈法、文献法等研究方法，以该国有企业与政府之间的权力关系为研究重点，详细分析了该企业发展历程中的政府行为和企业对策，以期发掘国有企业与政府权力关系背后的结构-制度性因素。本文先介绍了研究的背景和意义，对相关文献进行了简要的评述，并介绍了研究方法。接着回溯了河南公路港务局的发展、衰落及改革整个发展历程，并具体分析了河南公路港务局发展历程中的政府行为和企业对策。再分别从产权、资源、科层制三个方面，对国有企业与政府之间不平等的权力关系进行了结构-制度分析。最后，在总结上述分析之后，提出了“我国国有企业与政府之间不平等的权力关系是基于国家权力凌驾于社会生活之上的社会结构-制度背景”的结论。同时也分析了本研究存在的不足。关键词：国有企业政府行为权力关系结构-制度分析I华中科技大学硕士学位论文AbstractChinas state-owned enterprises is an unique organizational phenomenon,which is a kindof danwei organization.Since the reform and opening policy ,the reform of state-ownedenterprises has had some successes, but the institutional basis of many state-ownedenterprises has not changed,which are still a part of the countrys political and administrativemanagement systems.The government action infiltrates into theentire development processof state-owned enterprises.Compared to the general business giving priority to efficiency,state-owned enterprise has an unique set of operational logic.Theres an unequal powerrelation between State-owned enterprises and the Government.In this paper, the author takesthe case of the Port Authority of Henan Highway, focuses on the power relation between thisstate-owned enterprise and government, and makes a detailed analysis of the governmentaction and the enterprise response in the development process of the enterprise using thetechnique of interview and documentation, to investigate the structural-institutional factorsbehind the power relation between state-owned enterprises and the government.Firstly，this paper introduces the background，significance，literature review of thisresearch and the research methods.And then，it looks back upon the entire developmentprocess of the Port Authority of Henan Highway includingdevelopment, decline andreform.After that，it makes a detailed analysis of the government action and the enterpriseresponse in the development process of the enterprise.And then， it makes astructural-institutional analysis of the unequal power relation between state-owned enterprisesand the government from three aspects of property right, resource, and bureaucracy.At last，itpoints out the shortcoming of this research the conclusion- the unequal power relationbetween state-owned enterprises and the government is based on the structural-institutionalbackground of state power being above social life.Keywords:state-owned enterprisesgovernment actionpower relationstructural-insititutional analysisII独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已标明引用的内容外，本论文不包含任何其他人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密，在_年解密后适用本授权数。本论文属于不保密.（请在以上方框内打“”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日华中科技大学硕士学位论文1 导言1.1问题的提出中国的国有企业是一种独特的组织现象,是一种“单位”组织。从1978年改革开放以来,中国的国有企业一直成为国内外学者关注的重点。随着改革的不断深入以及中国现实的复杂与多变,理论界对国有企业的研究也在日益丰富，着眼点从回答“国有企业是什么”开始向“国有企业发生了什么变化”转移。然而我们也应该注意到，虽然效率是市场对企业最基本的要求，改革开放以来市场因素的不断渗透使组织与市场互动而形成的技术环境为国有企业的发展提出了更高的要求，然而许多国有企业的制度基础并没有发生根本的改变,仍是国家政治管理体制和行政管理体制的一部分。政府行为决定了国有企业的命运，国有企业必须优先满足制度环境的要求才能生存发展。组织社会学的新制度学派提出，组织面对两种不同的环境：技术环境和制度环境。这两种环境对组织的要求是不一样的。技术环境要求组织有效率，即按最大化原则组织生产。但是，组织不仅仅是技术需要的产物，而且是制度环境的产物。这种组织同时生存在制度环境中，是制度化的组织。制度环境要求组织或个人不断接受和采纳外界公认、赞许的形式、做法或“社会事实”，如果组织或个人的行为有悖于这些社会事实就会出现“合法性”的危机，对组织今后的发展造成极大困难。这两种环境对组织的要求常常是相互矛盾的。制度环境要求组织要服从“合法性”机制，采用哪些在制度环境下“广为接受”的组织形式和做法，而不管这些形式和做法对组织内部运作是否有效率。如果合法性压力和效率是矛盾的，要取得合法性的资源可能和取得效率的资源之间是冲突的，那么，组织对策是什么呢？新制度学派的创始人迈耶认为，组织的一个重要对策就是要把内部运作和组织结构分离开来。一个组织采纳了很多的规章制度但并不实施，这可能是因为这些规章制度是为了应付制度环境的，和它内部的运作没有任何关系，所以人们有意识地将这种正式结构与组织内部的日常运作分离开来。组织的正式结构变成了象征性的东西，对组织内部的运作没有实质上的意义。组织内部可能采用非正式的职业1华中科技大学硕士学位论文规范的组织结构来约束行为。也就是说，组织不是依靠硬性的组织结构而是靠这种非正式的职业规范来约束人们的行为。换言之，正式结构是适应制度环境的产物，是做给别人看的。而非正式的行为规范是组织运作的实际机制。（周雪光，2003：72-77）而笔者在对我国的国有企业进行研究时，发现这种解释失去了效力。笔者选择的个案是一个典型的国有企业，它经历了产生、发展、衰落甚至可能消亡的发展历程。在这个过程中，政府有关机构在其中发挥了决定性的作用，几乎该企业的每一步发展都与政府行为密切相关。该企业对这些政府行为全盘接受，甚至采取积极迎合的态度，无论是组织的内部运作还是正式的组织结构都优先并尽量满足制度环境的要求。这促使我思考：政府行为是如何决定了该国有企业的发展的？是什么造成了该国有企业独特的运作逻辑？作为组织社会学中的一支重要流派，新制度学派产生于美国，美国学者们所做的大量研究为其发展、繁荣起到了重大的推动作用。新制度学派的