期货从业 期货法律法规汇编 精讲班 主讲老师：刘百川,4、期货公司开户前的风险提示要求： 1）充分揭示风险； 2）营业部备置交易法规、业务规则、经纪业务流程、从业人员资格证明； 3）从业人员公示合同、公司网站、营业场所提示：协会网站可查,三、期货公司管理办法考点详析,5、期货公司客户交易编码申请期货交易所 6、客户委托他人交易的管理要求： 1）期货经纪合同中注明； 2）明确权限、约定联络方式、指定下达方式、预留受托人签字；,三、期货公司管理办法考点详析,7、客户委托的交易方式： 1）书面填写书面交易指令单； 2）电话录音； 3）计算机适当方式保存； 4）互联网适当方式保存； 注：互联网交易：建立互联网交易风险管理制度，为客户做特别风险提示；,三、期货公司管理办法考点详析,8、期货公司经纪业务的其他原则： 1）客户交易指令传递时间优先原则； 2）期货经纪合同风险管理标准、条件、处置措施； 3）客户结算报告每日闭市后提供，结果与交易所、结算中心一致； 4）交易结算查询保证金中心（期货合同、公司网站、营业部均需提示）； 5）错单错单处理业务规则；,三、期货公司管理办法考点详析,9、期货公司客户交易结算异议的处理 1）有异议约定时间，书面提出； 2）无异议合同约定的方式确认； 3）未提出视为无异议；,三、期货公司管理办法考点详析,10、期货公司经纪业务档案管理与纠纷处理： 1）建立客户资料档案（保密）； 2）客户投诉处理制度（存档）公司之间或公司与客户纠纷，提请协会、交易所调解处理； 3）建立交易、结算、财务数据备份制度； 4）资料保存20年开户、变更、销户资料、交易记录、结算记录、错单记录、投诉档案,三、期货公司管理办法考点详析,（多选题） 1、除期货交易管理条例第26条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。 A期货公司的工作人员； B期货公司工作人员的配偶； C中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其近亲属； D无民事行为能力或者限制民事行为能力的人； 答案：ABD,三、期货公司管理办法经纪业务规则,（判断题） 2、期货公司的工作人员及其三代以内的直系亲属不得以本人或者他人名义从事期货交易。（ ） 答案：错,三、期货公司管理办法经纪业务规则,（判断题） 3、期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供一次交易结算报告。（ ） 答案：错,三、期货公司管理办法经纪业务规则,考点五：期货公司管理办法客户资产保护（） 1、期货公司期货保证金管理： 1）保证金归客户所有； 2）划转需客户正当支付申请； 3）保证金不属于破产财产或者清算财产； 4）客户本人受债务等因素需要，可以查封、冻结、扣划或者强制执行保证金；,三、期货公司管理办法考点详析,2、期货公司期货保证金账户： 1）期货公司在存管银行开立； 2）开立、变更、撤销保证金账户，当日报证监局和保证金中心； 3）客户需将保证金存入期货公司保证金账户；（需全额存放） 注：定义期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。,三、期货公司管理办法考点详析,3、期货公司客户保证金账户： 1）本人开立； 2）保证金存取通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户进行； 4、期货保证金存管银行存管银行不合规则由期货公司转至合规银行,三、期货公司管理办法考点详析,5、期货公司保证金缴存使用要求： 1）自有资金缴存结算担保金、结算准备金； 2）客户违约至保证金不足，以风险准备金以及自有资金垫付； 3）期货公司应按规定提取、管理、使用风险准备金；,三、期货公司管理办法考点详析,（单选题） 1、期货公司应当按照期货交易所规则，使用（ ）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的数额的结算准备金等专业资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。 A自有资金； B客户保证金； C客户资金； D风险准备金； 答案：A,三、期货公司管理办法客户资产保护,考点六：期货公司管理办法监督管理（） 1、期货公司报表制度： 1）年报、月报； 2）年报董事、高管、财务负责人签署意见，确保真实、准确、完整；,三、期货公司管理办法考点详析,3）月报法人、经营主管、财务负责人签署意见，确保真实、准确、完整； 4）经营管理以及财务状况报告董监高、股东、实际控制人及其他关联人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构；,三、期货公司管理办法考点详析,2、备案制度股东、实际控制人以及其关联人从事期货交易，5日向证监局备案，定期向董监高通报；,三、期货公司管理办法考点详析,3、期货公司书面报告制度证监局 1）变更名称、章程；（5日内报告） 2）股权变更；（5日内报告） 3）重大决议；（5日内报告） 4）任免董监高、高管变动；（5日内报告） 5）立案调查；（5日内报告） 6）解聘会计事务所；（5日内报告） 7）其他； 8）对经营、财务、资产发生重大影响事件；（立即报告）,三、期货公司管理办法考点详析,4、期货公司信息披露 1）公司基本情况； 2）经营管理状况； 3）披露资料真实、准确、完整；,三、期货公司管理办法考点详析,5、证监会对期货公司现场检查监管措施： 1）定期或不定期现场检查，检查人员不得少于2人； 2）针对经营、业务、财务等进行检查； 3）询问工作人员，要求其进行解释、说明； 4）查阅、复制有关资料； 5）查阅保证金账户； 6）检查交易、结算以及财务等电脑系统；,三、期货公司管理办法考点详析,6、期货公司以下行为，证监会要求中介机构进行审计、评估： 1）年报、月报、临时报告虚假； 2）违反资产保护以及保证金规定，存在风险； 3）违反审慎原则等重大情形； 7、证监会对其他机构违规的监管： 1）机构期货公司、股东、实际控制人、关联人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构 2）监管措施谈话、责令整改、出具警示函,三、期货公司管理办法考点详析,9-1,