（韩永强151701027）C、关于中小企业国际化进程驱动因素的研究本部分将详细讨论中小企业国际化进程的动态，特别是企业规模在国际化经营中的作用，以及国际化对企业绩效的影响。正如B节所解释的，国际化通常是指企业通过间接出口、直接出口、国际分包（许可或外包）或投资等方式在国外开展业务活动。内 容中小企业国际化的形式58哪些公司参与出口并且外资市场准入对中小企业有何影响61国际化对中小企业绩效的影响64结论74一些关键事实与发现：没有特别的理论框架能够表明和解释中小企业国际化的动态过程主要是由于中小企业的异质性；一些中小企业从零星出口开始，经历了逐步国际化。然而，某些中小企业从建立开始或不久后就从事国际商业活动。其他中小企业都能够融入全球价值链；中小企业相比较大公司可能会受到贸易壁垒更大的影响，这可能阻止他们参与国际贸易。从事国际市场的中小企业往往更有效率，因为他们需要能够承担与出口相关的固定成本的组成部分；虽然对于中小企业来说，国际化、特别是出口，往往被视为一个重要的战略发展选择，但事实证明国际化对中小企业绩效的影响是有限的；最近对非洲企业的一些研究表明，中小企业在参与国际市场的进程中，通过规模经济、提高生产力、创新能力与学习能力等方式可能会产生更高的经济增长和就业。国际化通常被认为是使企业扩张的重要战略选择。从事国际活动的企业，无论是通过出口，合同模式或是国外生产，都可以利用规模经济，提高劳动生产率、更大的生产量、销售量与管理效率。国际化的企业也可以利用不同的生产成本在他们的生产地点再本地化，以尽量减少他们的生产成本，国际化也提供了从国内和国际市场获取多样化收入来源的可能性。虽然在市场研究、企业管理、国际经济学中人们一直致力于了解中小企业的国际化，但它仍然是分散的，最重要的是，中小企业如何参与国际化活动依然没有统一的解释。文献中的碎片部分源于现实中关于支持中小企业国际化与其异质性有没有关系的策略。其次，大多数实证研究分析发达国家中小企业的国际化，因此不清楚什么程度的研究结果适用于发展中国家的中小企业参与国际市场。尽管这两个附加说明用文献回顾的理论和实证研究分析中小企业国际化的动态，它们仍然可以在重要的模式中提供有用的见解。这部分安排如下：第一提出了在文献中发现的中小企业国际化的主要模式：一些中小企业经历了一个逐步国际化的过程，而其他公司，即所谓的“天生全球化”或“重生全球化”公司则是面向国际的开头或一个特定的事件，其他内化模式包括直接或间接出口的方式参与全球价值链。中小企业国际化模式的异质性很大一部分来自内部和外部因素和驱动因素。第二对贸易理论的概述并说明由于固定出口成本的核心作用的影响，企业规模仍然是国际贸易的一个重要因素。在采用国际化战略对中小企业采用国际化战略时对其效绩的影响、利润方面、生产力、创新的销售和就业增长的实证证据进行了讨论。表明中小企业特有的性质在其国际化过程所造成的影响是有限的，而更多的因素取决于公司的规模、生产力水平、技能强度与产业的联系。一方面，中小企业在追求国际化活动往往会选择提高其生产力水平，追求创新；另一方面，中小企业从事国际市场可以通过学习规模经济带来的高增长和高就业的经验，来提高他们的生产力和创新的效果。同样，从事全球价值链的中小企业可以受益于与国内外客户和供应商的商业联系，以及培训和增加竞争，这可以创造从事内部市场新机会。这就是为什么国际化，特别是出口，往往被认为是使中小企业扩大一个关键的战略选择。(朱金敏151701004)1、中小企业国际化的形式虽然中小企业通常被认为是统一的实体，他们仍然具有高度的异质性，例如A部分。这反映在其多样化的国际化进程，定义这些过程的完整范围是一项艰巨的任务，因为其具有的非常多样性。此外，国际化进程不一定是持续的，也可以是偶尔或间歇性的：比如某些中小企业是面向国内的，不打算从事国际活动，这些公司的典型特点是对外国市场机会抱着冷漠的态度。在企业经营管理中的不同理论模型和类型已发展到解释中小企业的国际化模式，一些主要的模式包括：（a） 传统渐进法；（b） “天生全球化”；（c） “重生全球化”；（d）参与全球价值链。（a）传统的渐进式途径传统的渐进式途径涉及一系列的阶段，而在这些阶段中，伴随着国外风险由低到高的增长，中小企业正逐步的推进它们的国际参与。最初这些中小企业通过零星的出口来开始国际化进程，而后通过与独立中介公司及分销商建立相关协议，以获得他们所需要的信息，从而将产品出口到国际市场。发展一段时间后，传统的中小企业才决定在国外建立自己的分销机构，然后设立海外生产设施（Johanson和Vahlne，1977）。对于不断增加的资源投入和采集、整合及利用积累的国外市场的知识和经验，往往首先发生在被他们视为在文化、经济上或地理上相接近的国家。传统的中小企业只有在对相邻国家的出口活动中学习经验，才能将出口目的地扩大到更远的国家。同样，传统的中小企业只有不断参与承诺型企业的国际化，如国外直接投资（FDI），这时他们才能变得成熟并有机会获得足够的资源、知识和经验去参与国际竞争。（b）天生全球化途径天生全球化途径适用于技术-知识密集型的中小企业，通常，利基市场的新创企业能够从一开始或在非常早的发展阶段去开始国际化进程（Moen,1999）。这些“天生的全球化企业”或者被称作是国际上新的合资企业，将世界看作是一个市场，他们可以通过包括子公司在内的不同形式，来做到进入国内和国际市场（包括距离很远的地区），同时拓展国外市场，或者典型的利基市场。还有些中小企业凭借着卓越的市场知识和管理者的网络设备，去体验更快的非增量增长和激进的国际化模式。正式与非正式的网络，以及通过与其他中小企业的联盟，都能够帮助他们弥补财务、人力和资源管理方面的缺陷。受益于这些涉及面广的网络和合作联系，其中可能包括更多的机会接近相对高技能的劳动力，和了解潜在的有利可图的技术和产品。（c）重生全球化途径重生全球化途径使得具有不同类型特点的中小企业决定进行更多的承诺型国际化的具体活动。在某些情况下，中小企业积极参与到国际市场，然而有限的市场经验阻碍了其成功的进程，这就导致他们去重新审视国内市场的经营活动，在经历了重大事件之后，他们又以巨大的飞跃重返国际市场。其他“重生全球化”类型的小企业遵循渐进式的国际化方法，直到一个重大事件使得他们从根本上修改了策略，从而才导致中小企业迅速的国际化。事件的类型可以导致中小企业转变他们的国际化模式，包括企业所有权和管理、或者像另一公司已经涉足海外活动的收购方式的变更。（d）全球价值链方法“全球价值链方法”指的是中小企业能够融入全球价值链。全球价值链由一系列相互关联的任务或活动组成，涉及产品、服务的设计、生产、销售、运输和支持。全球价值链和生产网络的特点是存在一个领先的、通常规模范围上更大的公司，这是包括中小企业在内，由许多其他公司提供组件和服务。这些中小企业可以通过直接出口到国外大公司，或者在许多情况下间接出口到国内的一些企业来参与全球价值链。然而，已整合了全球价值链同时又作为低层供应商的中小企业，经常发现自己处于一个动荡的地位，因为竞争力度特别高，并且新的供应商可以提出更好的比较优势，如采取降低成本的方法，来取代原有的供应商（奥博尼，2005）。事实上，某些中小企业通过增加产品或服务的附加价值来管理全球价值链，在企业机构参与促进信息流动，为他们设定一个更好的位置来更直接的进入国际市场（古麦蒂，2004）。（顾银伟151701022）其他中小企业的国际模式讨论在这个文献中包括“向内向外的联系”， “后援”和“出生地区”。向内外联系”是指中小型企业通过进行国际商业活动开始国际化进程（Korhonen等，1996）。某些中小企业最初进口诸如原材料，零部件或机械的货物为生产过程提供所需的一个特定的好处或服务。其他内向业务包括通过非股权协议，如许可证和特许经营，以及股权协议，如外商直接投资合资进行投资和技术转让。感谢从这些内向操作中获得的经验，特别是国外供应商的关系和经验，促进了代理商和分销商，这些中小企业然后选择扩大他们的对外国际业务运作，例如直接出口。“向外向外联系”与全球价值链的概念密切相关，但又不像许多全球或区域性全球价值链，它们不涉及一家领导公司。被定义为“后援”的其他中小企业是在国际市场上经历失败或有限成功的企业，这导致他们退出国外业务，退出国际市场，转回服务国内市场。相反，一些被定义为“出生的区域” 的中小企业 “，设法向相邻国家出口，但无法扩大国际化对其他市场目的地的承诺或承诺密集型国际化活动， 如FDI（斯莫拉斯基和威尔纳，2005）。中小企业的异质性特征，包括他们的国际化的模式，与一些联系在一起的因素和驱动力可分为内部和外部因素（Leonidou等人，2007）。内部因素拥有各种相互关联的特征具体针对企业的资源和竞争力， 换句话说就是管理，公司特点和出口推销战略能力（Nazar and Saleem， 2009）。在个人管理层面，态度（例如风险），技能和行为会影响中小企业的国际化模式（见方框C.1）。在公司层面，所有权类型，公司年龄，公司规模，劳动生产率，技能水平，技术水平外，国联系和网络，以及知识和经验已经发现对中小企业采取的国际化战略有影响。最后一层是内在因素- 知识和经验- 涉及到中小企业的营销技巧及其对国际市场研究的使用，他们的适应能力 容易向国外市场营销，及其能力分段和定位他们的产品，例如为客户提供满意的价格。外部因素由家乡和东道国特征组成。由于国内市场的受限（例如由于饱和或收缩）公司可能会被迫去寻求扩大在国际市场的业务的途径。激烈的国内竞争也可能导致企业采取国际化战略，以产生更大的收入。影响参与国际活动经营的其他本国因素包括进出口规定，运输基础设施，出口成本和时间以及出口促进计划。另一方面，东道国的因素包括关税和非关税措施，激烈的国内竞争，商业气候条件，政治风险因素，地理和文化距离。D部分讨论了中小企业参与贸易的一些与贸易有关的主要障碍。总的来说，依赖国际化进程的阶段，这些的相互作用，经常冲突以及内部和外部因素可以增强或减少这些因素中的每一个的影响。因此，这些因素的综合相互作用可以刺激和加速或阻止和减缓中小企业的国际化进程。（李喆151701050）方框C.1：创业虽然最近关于国际贸易的经济文献考虑到了企业在生产力和规模方面的差异，但其他学科，如管理和制度和组织理论，指向了企业家和管理者的个人层面，才是使企业，包括中小企业和初创企业在国际上取得成功的原因。创业和管理技能可以被定义为：为了成功来实施业务战略的过程中利用想法和机会的能力（波特，1990）。创业技能和管理能力是公司竞争力的重要决定因素，也是决定是否从事国际活动的决定因素。在文献中已经列举了大量的创业动机类型。创业动机的一个常见概念之一就是区分必要性（推动）和机会（拉动）动机（Stoner and Fry，2016）。企业家精神可能是积极选择利用商机的结果。例如，一个人可能决定参与（新）业务，以便在他/她的工作生活中获得更大的独立性和自由，和/或增加维持他/她的个人收入。相反，如果一个人没有更好的工作选择，例如在失业后，企业家精神就会激增。尽管必要性驱动的创业精神通常等同于较低的创业技能，但这可能会使实际情况更多的简化（Stephan等，2015）。以必要理由推出业务不具有较低企业家技能的个人。一个技能熟练但歧视工作场所的人可能有机会追求新的商机。此外，经验证据表明，动机和技能可以相互影响。随着个人学习如何开展和经营业务，这种经验反过来又会影响他们的创业动力（Estrin等，2013）。方框C.1：创业（续）创业导向和国际研究的成就往往与国际化有正相关（De Clerq et al。，2005）。例如，“应运而生的国际化”的中小企业往往由具有国际经验的个人创立（Reub