五矿,内部信息制度篇一：五矿重大危险源管理制度五矿（营口）产业园发展有限公司重大危险源安全管理制度 （20XX年11月1日颁布）第一条 根据中华人民共和国安全生产法等有关法律法规，遵照五矿集团建立安全生产管理制度规定，为全面掌握公司重大危险源数量、状况及其分布，加强对重大危险源的监督管理，有效防范重、特大事故发生特制定本制度。第二条 本制度适用于公司各生产单位、建设项目。第三条 根据国家有关规定重特大危险源指长期或临时搬运、使用或储存危险物品，且危险品数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施），重特大危险源的确定按照国家标准和行业管理部门规章及地方法规来确定。第四条 产业园公司重大危险源监控管理规定一、公司工程技术部安环部按照国家有关重大危险源监控管理方面的政策和五矿集团重大危险源安全管理制度开展工作。二、公司工程技术部安环部按照有关规定向集团健康安全环保部、地方安监管理部门上报相关的数据材料。三、公司工程技术部安环部负责监督检查产业园所属单位，建设项目重大危险源管理情况，并向公司安全主管领导汇报。第五条 产业园公司所属各单位、园区建设项目重大危险源监控管理应遵循如下规定：一、各生产单位、园区建设项目部对所属生产范围内重大危险源进行统计备案，并负责监督生产范围内重大危险源管理情况。二、各生产单位、园区建设项目部对范围内存在的重大危险源进行普查并登记建档，按照国家规定向地方安监部门做好重大危险源的申报工作，同时将有关申报材料上报至产业园公司工程技术部安环部备案三、各生产单位、园区建设项目部要明确重大危险源监督管理机构及负责人，将重大危险源管理纳入安全生产管理体系。四、各生产单位、园区建设项目部应按规定组织本范围内重大危险源进行安全评估，出具安全评估报告，并获得使用安全许可，安全评估报告报当地安监管理部门和上级单位备案。五、各生产单位、园区建设项目部应按照规定组织本单位、建设项目重大危险源进行分级管理，制定严格的安全管理制度，遵循五矿集团三级挂牌督办通过技术措施和管理措施对重大危险源进行严格控制。六、各生产单位、园区建设项目部应按照规定对本单位、建设项目的重大危险源制定现场事故专项应急救援预案和现场处置方案，明确从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施，并将应急救援预案上报产业园公司工程技术部安环部备案。七、各生产单位、园区建设项目部应按照规定对本单位建设项目的重大危险源及有关安全措施、应急预案报送地方人民政府安全生产监督管理部门备案。八、按照谁管理，谁负责的原则，各下属公司、园区建设项目部要切实加强对重大危险源的普查、评估、监控、治理工作，保证重大危险源安全管理与监测监控资金投入。九、各生产单位、园区建设项目部要建立重大危险源的销号制度，对已经不构成危险源的及时销号，新增重大危险源要及时进行普查建档上报。第六条 对不履行重大危险源安全管理职责，导致发生生产安全事故的，按照国家有关法律法规和产业园公司生产安全事故责任追究有关的规定进行处罚，情节严重的依法追究法律责任。第七条 本制度自公布之日起实施。篇二：阳煤五矿班组建设管理制度阳煤五矿班组建设管理制度第一章总则第一条班组是企业的细胞，是安全生产和企业科学发展的着力点。班组管理是企业管理的基础。班组长是企业的兵头将尾，是企业最为基础的管理人员。加强班组建设，提高班组长的基本素质和管理水平，是企业管理的一项最重要和最主要的基础工作。为强化基础，提高班组建设水平，提升我矿经济效益，推动我矿安全发展、跨越发展，特制定本制度。第二条班组建设管理制度制定原则班组建设管理制度以标准统一、程序规范为要求，坚持机构与岗位匹配、安全与效率并重的原则进行制定，以充分调动班组积极性与能动性为目的，以提升班组长薪酬待遇标准，加大奖励、津贴投入为手段，切实为提升班组管理水平，保质保量完成全矿安全生产任务提供制度保障。管理制度中，班组长的管理坚持以职责与权力对等、考核与待遇挂钩的原则，严格执行班组长评选、任用、解聘等相关程序。并且要有计划、有目的、有方向的提升其学历、技能以及管理等方面的素质水平，并要做好后备干部的储备与培养。为切实抓好班组建设工作奠定基础。第三条班组建设领导组构成情况矿成立班组建设领导组。组长由人事矿长担任，副组长由工会主席、安监处长担任。成员由人力资源部、政工部、办公室、计财部、工会、生产技术部、安监处、职工学校负责人组成。领导组下设办公室，办公室设在人力资源部，办公室主任由人力资源部部长担任。篇三：五矿股份内控评价技术指南内部控制评价技术指南为便于中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）职能部门、业务中心及所属单位更好的开展内部控制评价工作，特制定本指南，以指导内部控制评价的具体操作。本指南重点对内控评价基本流程中关键环节的具体技术内容进行说明。1. 实施内部控制自评价工作 下发自评价通知五矿股份年度内部控制实施及评价方案经审批后，五矿股份据此组织安排内部控制自评价工作，下发方案及相关文档模板，明确内部控制自评价工作要求、完成时间、提交成果、上报审批流程等。 完成自评价工作内部控制自评价主体按照五矿股份总部的统一要求,在规定的时间内完成自评价工作，填写相关工作文档，并及时将经本层级管理层确认的相关工作成果逐级上报。 自评价测试方法的选择各业务中心和下属单位在开展自评价工作时，可参考以下方法开展自评价测试工作：（一）访谈法指通过口头或书面的方式对执行控制的相关人员提出问题，根据被访谈人的回答确定控制是否存在，以及控制执行人对控制的理解程度。访谈原则上应该以执行该项控制的人员作为访谈对象，如果相关人员（如部门负责人）能够说明具体情况，也可以访谈相关人员，不需要具体访谈到每个岗位。（二）调查问卷法针对重要风险或控制问题设计问卷调查表，分别对不同层次的员工进行问卷调查，根据调查结果对相关项目做出评价。（三）专题讨论会法通过召集与业务流程相关的管理人员就业务流程中的特定项目或具体问题进行讨论及评估的一种方法。 内部控制自评价底稿内部控制自评价主体在开展自评价工作时，需按五矿股份总部统一要求，填写评价工作底稿。工作底稿及填写方法参见“附件2-2-3.内控评价工作底稿”。内部控制自评价工作仅需填列“内控评价工作底稿”主页面的D至L列，其他内容在实施内控控制抽查工作时完成。 缺陷汇总表及整改方案内部控制自评价主体针对内部控制自评价过程中发现的缺陷，应汇总缺陷，并制定有针对性的整改方案，整改方案应明确整改措施、责任人、计划完成时间等，并经自评价主体总经理办公会或类似权利机构审批。具体填写模板参见“附件2-2-2.内部控制缺陷汇总及整改方案模板”。 内部控制自评价报告内部控制自评价主体需完成内部控制自评价报告，并经自评价主体总经理办公会或类似权利机构审批。报告形式参见“附件2-2-1.内部控制自评价报告模板”。2. 实施内部控制抽查工作本部分内容对确定抽查范围、抽样方法等内容进行了界定，用于指导抽查工作的开展。因大部分自评价单位不涉及此部分工作内容，这里不再进行详细阐述，如果有相关工作需求，可与五矿股份审计部沟通。3. 缺陷认定及评价 内部控制缺陷分类内部控制缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷可以是重要缺陷的组合，重要缺陷可以是一般缺陷的组合。重大缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。重要缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺陷，不会严重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起经理层的充分关注。一般缺陷是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。 缺陷认定及评价步骤内部控制缺陷认定可参考以下步骤： 步骤一：判断缺陷导致财务报表错报的可能性内部控制缺陷的严重程度主要取决于其可能导致的财务报表错报的程度或非财务报告内控目标偏离的程度。因此在进行财务报告内部控制缺陷评价时，需要关注该缺陷与财务报表认定的关联性，进而判断缺陷导致财务报表错报的可能性。错报可能性的界定需要专业判断，在判断错报的可能性时，一般可以定性分析而无需定量分析，需要考虑的因素包括但不限于：影响到的财务报表科目或非财务报告的内控事项的性质； 需要的主观判断程度、复杂性； 控制执行中的异常情况发生的频率和原因； 与其他控制的关联性； 缺陷可能造成的后果； 历史错报行为。 步骤二：判断是否存在补偿性控制对于内部控制缺陷，应评估其是否存在补偿性控制，并且对补偿性控制开展必要的测试验证工作，获取该补偿性控制是否有效运行的证据，进而判断补偿性控制是否能够降低导致错报或对公司产生不利财务影响的程度。 步骤三：判断此缺陷在考虑补偿性控制后仍然可能导致的财务报表错报在考虑补偿性控制后，对缺陷导致错报的影响程度判断包括定量和定性两种方法。从定量角度看，可以认为错报金额大于等于年度财务报表总体重要性水平的100的错报程度为重大，小于重要性水平的100%而大于等于重要性水平的20%的错报程度为重要，其他为一般。重要性水平的设定随着公司的不同情况以及财务报表使用者使用财务报表的目的而有所不同，此外还和公司的性质和行业、以及财务指标的稳定性有关。例如，公司的财务报表使用者关注企业的盈利能力，则可以以税前利润、净利润的一定比例（如5%-10%）作为重要性水平；如果税前利润或净利润波动较大，而财务报表使用者又关注公司的成长，则可以以收入的一定比例（如%-1%）作为重要性水平；同样，如果财务报表使用者更关注公司的净资产，则可以按净资产的一定比例（如1%-5%）作为重要性水平。在实际操作中，建议按下述原则确定重要性水平：反映公司正常盈利水平，且盈利水平稳定的情况下，以净利润的5%作为重要性水平；如果税前利润或净利润波动幅度较大情况或不能正常反映其盈利水平，但收入相对稳定的情况下，以收入的%作为重要性水平； 如上述2种情况均不适合的情况下，以净资产的1%作为重要性水平。从定性角度看，对于某些性质的控制缺陷，即使其错报小于总体重要性水平的20，其缺陷的认定结果也应调高。内部控制存在重大缺陷的迹象包括但不限于：发现董事、监事和高级管理人员舞弊；更正已公布的财务报表；发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；内部审计职能对内部控制的监督无效。对于与财务报表认定不相关的缺陷，直接执行 步骤四 。 步骤四：判断财务主管或相关负责人对缺陷的重视程度当在缺陷不存在合理的可能性导致财务报表错报时，或是存在补偿性控制，或是缺陷导致的财务报表错报不重大时，测试人员对于内控缺陷的评价还需要从谨慎性的角度出发，考虑缺陷是否足以引起财务主管或相关负责人的重视，从而得出该缺陷是为一般缺陷还是为重要缺陷的结论。其中相关负责人主要指负责该项业务的中高层管理人员。 步骤五：判断第三方独立且知情的人员对缺陷的态度本步骤中所指的第三方独立且知情的人员可以是外部审计师、监管机构人员、投资人等。当他们在取得和测试人员同样的缺陷相关信息时，是否会认为导致重大财务错报或潜在负面财务影响，如果是，则该缺陷构成重大缺陷，反之则为重要缺陷。本步骤的目的是在上述内控缺陷定性定量分析的基础上，充分发挥测试人员的职业谨慎态度，从第三方角度客观地重新审视内控缺陷的严重性，做出缺陷