中央财经大学岗位廉政风险识别、防控、监督一览表（个人）（单位正职负责人填写）单位（盖章）中央财经大学商学院岗位院长岗位负责人孙国辉一岗双责岗位职责（1）负责组织制定、执行学院发展规划，制定并执行年度和学期学院工作计划；（2）制定学院人才发展规划，进行学院人才队伍建设；（3）直接负责学院财务资源的管理和分配；（4）负责制定学院学科发展规划，组织申报学院相关专业硕士点、博士点和各级重点学科，推动学院学科建设水平；（5）指导分管副院长组织制定学院的科研激励政策，以有效开展各项学术活动，推动学院科研水平提升；（6）指导分管副院长组织制定学院本硕博各专业培养方案和教学计划，全面提高教学质量；（7）指导分管副院长组织和推进与海外机构的学术交流与合作项目，推动学院在师资队伍建设、学生培养、教学和科研等方面的国际化交流与合作；（8）指导分管副院长组织学院相关专业资源，开展合作办学和社会化服务；（9）负责学院重大突发性事件的协调与处理工作。党风廉政职责全面负责学院各项规章制度，并监督实施，深入了解职工思想动态，做好党员思想政治工作，是党风廉政建设的第一责任人风险类别风险点风险等级防控措施监督措施思想道德风险（1）不积极参加政治学习，思想道德上不严格要求自己，防腐意识淡薄；（2）职业道德修养下降，甚至以权谋私；（3）工作态度松懈，工作中疏于对员工的监督。低（1）廉政教育。牢固树立党风廉政建设第一责任人意识，加强自身理论学习，提高政策理论水平。利用周三教师例会，划出固定的时间，带领全员教职工进行政治学习、法律知识学习。（2）公开承诺。将分管工作目标、责任人等在办公场所醒目位置公布于众，接受监督，并认真践诺。（3）定期沟通。与财务处、人事处等等部门保持经常的信息沟通，拓展发现问题的渠道。（4）信访举报。在学院设置匿名举报信箱，并定期接受信访。（1）用制度规范学习，监督政治学习，确保教师工作热情和工作效率。（2）关心下属生活和工作，经常促膝谈心，提高工作积极性。岗位职责风险（1）在人才引进、教师招聘、员工考核和职称评聘中，不按原则办事，接受请托，以权谋私行为；（2）在保研推荐、专业调整、评比推优等工作过程中，接受请托，以权谋私行为；（3）在对外合作办学和交流过程中以权谋私行为；（4）在负责财务管理工作中，借职务之便的谋私行为。中（1）三重一大。在重大项目引进、重要事项决策、重要干部任免和大额奖金使用中坚持原则，严格落实“三重一大”相关规定。（2）一岗双责。认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，在集中精力做好工作的同时，加强对亲属及身边工作人员的教育管理。（3）定期述职。每一学年进行述职，对前一阶段在财务管理、人员管理、合作办学、学科建设和学院国际化工作进行总结，安排部署下一阶段的重点工作和主要负责人。（4）记录过程。严格按照职责分工和程序办事，按照一切注重证据、谁办事谁负责的原则，对审批、执行、评比过程进行详细、完整的记录。（1）垂直抽查。与学校财务处、人事部处等部门沟通，对学院的资金使用情况、学生选拔评比等方面的工作定期进行抽查，发现偏差进行及时调整和控制。（2）纠错体制。认真履行纠错体制的执行和完善，发现问题首先从个人查找原因、找漏洞并及时补救，把问题解决在萌芽状态；建立投诉相应体制，按照权限及时处理。制度机制风险（1）人、财、物等管理制度不健全、不完善，决策体系不科学； （2）制度执行中的监督体系和监督机制不健全、不科学、不完善； （3）学院各项制度之间相互冲突，导致执行的任意性和人为操纵空间。中（1）制度梳理。定期梳理、补充、完善岗位制度、财务制度、人事工作制度、合作办学制度、激励制度等，使制度符合工作要求，可操作性强，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。（2）办事公开。增强办公过程透明度，依托现代网络技术进行网上公开，推进落实网上审批制，在监督的环境下开展工作，做到外部监督和内部牵制相结合。监督落实。对制度的执行进行监督，确保制度的执行环节符合制度本身的效率要求，真正实现规避廉政风险。外部环境风险（1）外部各类人情请托影响；（2）社会奢侈消费等不良风气影响。中（1）以合理的财务制度进行制约，实现工作中拒腐蚀，永不沾；（2）加强廉政学习，加强思想道德修养，廉洁自律，增强法制意识和防腐倡廉意识。（1）财务制度限制的执行监督（2）各项制度的执行监督学校主管领导意见签字： 本人签字： 填表日期： 年 月 日中央财经大学岗位廉政风险识别、防控、监督一览表（个人）（单位正职负责人填写）单位（盖章）中央财经大学商学院岗位党总支书记岗位负责人李飞霞一岗双责岗位职责（1）负责商学院党建工作、学生工作、纪检工作，完成党委交办的其他工作；（2）领导开展学风建设、学生奖励、勤工助学、助学贷款及各类补贴等工作；（3）组织制定和执行学院行政发展规划。直接负责组织制订行政人员的工作规范和激励政策及制度；（4）负责行政人员、教辅人员以及专职辅导员、班主任、班级助理等队伍的建设及领导工作；（5）负责学院的固定资产购置计划的制定、实施与资产管理工作；（6）制定财务预算计划，开展财务管理工作；（7）完成学校党委交办的其他工作任务。党风廉政职责（1）负责全院学生的思想政治教育和管理工作；（2）负责党建工作，组织制定党总支工作计划，并指导、监督执行；（3）直接领导团总支工作。指导监督团总支工作计划的实施，保证商学院学生活动的有效开展并丰富多彩。风险类别风险点风险等级防控措施监督措施思想道德风险（1）不积极参加政治学习，思想道德上不严格要求自己，防腐意识淡薄；（2）职业道德修养下降，工作中不能公平公正地对待每个教职员工和学生，甚至以权谋私；（3）工作态度松懈，工作中疏于对员工的监督。中（1）党性教育。把党风廉政建设融入学院的党建和理论学习中，树立正确的价值观和树立服务意识，落实党风廉政建设责任制；（2）谈心活动。掌握好教育时机，适时开展谈心活动，针对腐败现象多发的时间和人员，提前开展谈心活动，做到防患于未然；（3）沟通机制。建立协调沟通机制，同财务处、学生处、人事处等部门保持信息沟通，拓展发现问题渠道。（1）信息监测。对学生的考试、评优等信息进行监督，发现偏差进行及时调整；（2）群众评议。定期在民主评议干部会上进行述职，根据测评结果查找不足，强化监督。岗位职责风险（1）在各类评比中，不秉持原则和制度，接受人情请托，甚至权钱交易；（2）在财务管理中，私设小金库，“坐支”，或者开支不合理，造成资金被挪用、误用或流失；（3）在行政人员招聘引进工作过程中，不秉持原则和制度，以权谋私。中（1）完善财务制度。严格按着学院制定的财务制度执行；（2）计划与执行分开。严格执行财务相关人员的相互牵制和监督机制；（3）流程控制。增加财务、人事管理流程中的控制环节，对节点进行严格控制；（4）思想交流。经常与下属沟通交流，把握思想动态，强化工作安排上对岗位责任风险的预防。（1）垂直抽查。与学校财务处、学生处、人事处等部门合作，定期进行抽查，对发现偏差进行及时调整和控制；（2）定期民主生活会，强化监督。制度机制风险（1）人员招聘引、财务管理等制度不完善，人为操纵空间大，决策体系和机制不科学；（2）有关学生管理的各种评比、奖励、补助等制度不完善，人为操纵空间大；（3）制度执行过程流程不合理；（4）各种制度之间存在冲突，导致制度执行过程中的随意性。中（1）完善财务制度。完善涉及人财、物的管理制度体系，一切涉及财和物的工作做到有据可查，行为有制度可依；（2）完善学生管理制度，对学生日常生活、学生活动及每一学年度的评奖、评优进行系统管理。监督落实。制度的执行进行监督，确保制度的执行环节符合制度本身的效率要求，真正实现规避廉政风险。外部环境风险（1）来自学生及其家长的请托；（2）来自社会各类相关人员的请托。中（1）政治学习、法律知识学习增强思想道德修和法制意识，强化防腐倡廉意识；（2）加强制度建设，减少工作环节的漏洞。（1）办事公开，强化民主监督，消除托请行为产生的土壤；（2）财务制度限制的执行监督。学校主管领导意见签字： 本人签字： 填表日期： 年 月 日6