2016年河南省证券市场：金融衍生工具的发展现状试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A董事会B业务决策机构C业务执行部门D分支机构 2、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A2%B5%C10%D20%3、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_A基金评级机构 律师事务所B基金投资咨询公司 基金评级机构C基金评级机构 基金投资咨询公司D律师事务所基金评级机构 4、在法人结算模式下，证券经营机构以_名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构5、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的_。A公正原则B公开原则C公平原则D对等原则 6、下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C证券公司都有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 7、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A法人B实际控制人的上一级单位C关联人D国有控股主体或自然人 8、下列_不属于证券市场中介机构。A证券公司B会计师事务所C证券业协会D律师事务所 9、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A集合理财B专业管理C组合投资D利益共享 10、证券投资基金是指通过公开发售_募集资金的一种投资方式。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额11、属于体现基金信息披露形式性原则的是_。A及时性B准确性C规范性D公平披露 12、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。AT+4日公布摇号中签结果BT+3日公布中签率CT+1日对申购资金进行验资DT日投资者申购 13、（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A证券投资基金法B证券投资基金销售管理办法C证券投资基金信息披露管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定14、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的_。A特别会员B普通会员C专项会员D临时会员 15、上网竞价发行是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A委托商B主承销商C证券交易所D发行人 16、证券公司的主要业务有_。A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务 17、非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A3B5C10D15 18、证券营业部的设备管理主要包括_。A营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理B硬件管理、软件管理C岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度D制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 19、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。A基金管理费B基金托管费C信息披露费D基金风险费 20、在行为金融理论中，_导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C心理偏差D过度自信 21、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为_。A公开原则B公平原则C对等原则D公正原则 22、采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒定混合策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略23、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据_。A是指扣除运输费用后的销售净额B是指扣除已收回款后的销售净额C是指扣除折扣和折让后的销售净额D来自资产负债表 24、当采取网下、网上同时定价发行方式时，_日，刊登网下发行结果公告。AT-2BTCT+3DT+425、以下不属于关联方的是_。A一方有能力直接或间接控制另一方B多方共同控制另一方C一方对另一方施加重大影响D一方受两方或多方控制二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程主要分_等阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作D基金终止 2、关于保险公司次级定期债务描述正确的是_。A其期限在5年以下(含5年)B本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本C保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息D募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿3、2010年1月22日，_对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A证券公司监督管理条例B证券公司融资融券业务试点管理办法C融资融券交易风险揭示书D关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 4、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将_。A快速上升B加速下跌C持续上升D大幅波动5、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有_。A定价交易B报价交易C询价交易D投标交易 6、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。A证券交易所B中国人民银行C中国证监会及其派出机构D中国证券业协会 7、按照上市公司证券发行管理办法有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近3年实现的年均可分配利润的20%B最近3年实现的年均可分配利润的30%C最近5年实现的年均可分配利润的20%D最近5年实现的年均可分配利润的30% 8、下列不属于相对估值法范围的有（）。A调整现值规模B市盈率C市净率D市值回报增长比率 9、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线_A轨道线B黄金分割线C趋势线D平均线E支撑线 10、个人投资者投资基金需征收的税种有（）。A营业税B印花税C所得税D增值税11、基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。A1B2C3D5 12、下列不属于首次公开发行股票的信息披露文件的是（）。A招股说明书及其附录和备查文件B发行公告C招股说明书摘要D承销商尽职调查报告 13、发行人应披露_的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。A董事B监事C高级管理人员D核心技术人员14、下列期权属于虚值期权的是_。A对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时B对看跌期权而言，当市场价格低于协定价格时C对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时D对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时 15、单独或者合计持有公司_以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。A5%B10%C30%D49% 16、_首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A证券投资基金法B证券投资基金销售管理办法C证券投资基金信息披露管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 17、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是_。A证券交易所B证券登记结算机构C中国证监会D中国证券业协会 18、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于_成为发行公司的股东。A转股的当日B转股完成后的次日C转股完成后的2日内D转股完成后的3日内 19、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。A口头竞价B信函竞价C书面竞价D电报竞价E电脑竞价 20、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日中签率公告见报。AT+2BT+3CT+4DT+5 21、某B股最后交易日的收盘价为0.650美元/股，每股红利为0.025美元/股，股权登记日收盘价为0.655美元/股，则该股除息报价为_美元/股。A0.650B0.655C0.625D0.630 22、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_。A资本证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称E法定证券的总称23、证券交易所连续、公开（）方式形成证券交易价格。A竞价B议价C竞标D叫价 24、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行25、证券的柜台自营买卖（）。A通常交易量较小B仅为债券买卖C费时较多D比较集中