中南地产管理管理体系文件文件编号现场签证管理流程版本/修订V2011.0内部文件注意保密中南房地产管理体系文件 现场签证管理流程文件编号：（暂缺） 版本：V2011.0审批人：陈小平日期2011年10月6日适用范围：房地产集团各城市公司、独立项目公司解释部门：房地产集团企划部发布日期：2011年10月6日 实施日期：2011年10月6日1、流程图备注：本流程图中的工程部是指城市公司项目部下辖工程部或独立项目公司工程管理部。2、流程要素2.1、目的：加强现场签证管理，规范签证工作流程，有效控制施工阶段的成本。2.2、流程主导部门：房地产集团城市公司下辖项目工程管理部、独立项目公司工程管理部。2.3、适用范围：本流程适用于房地产集团及下属各城市公司、独立项目公司。2.4、阅读范围：房地产集团工程系统、核算系统、成本系统、法务系统、行政系统全体成员。3、定义：3.1、现场签证：是指对除了建筑施工合同、招投标文件所规定的内容外，施工现场所实际发生的零星工程的确认。3.1.1、现场签证的主要类型：（1）因设计变更导致已施工的部位需要拆除。（2）施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理。（3）在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项。（4）发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的10万元以内的零星工程（10万元以上的须另行组织议标或招标）。（5）合同规定需实测工程量的工作项目。（6）红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。（7）所有发生合同费用增加的项目，最终必须以统一签证单的形式办理才能进入结算。3.1.2、根据引起现场签证的主体不同，可以将签证分两种情况：（1）由甲方相关指令（如设计变更单、工作联系单等）引起现场签证；（2）除此之外施工单位根据现场施工条件主动提出的现场签证；3.2、工程联系单（附件一）：是施工单位向我方提出签证需求的标准模板。3.3、工程指令单（附件二）：我方用于向施工单位发出实施现场签证工程的函件。工程指令单不得用于签证结算，凡使用的均无效。3.4、现场签证单（附件三）：用于对现场发生情况的确认，以及施工单位向我方进行结算的依据。4、原则4.1、权力限制原则：对工程指令和现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围内的签字一律无效。如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。4.2、时间限制原则：公司对现场签证及其预、结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。4.3、一单一算原则：一份设计变更或工程指令应办理一份签证，一份签证办理一份结算且对应一份合同。4.4、一月一清原则：每月15日前，核算部须与施工单位就上月1日至上月月底前已经完成，且手续完备的设计变更、工程签证的费用进行核对，并签字确认，并以此作为次月付款及结算依据。4.5、完工确认原则：设计变更及工程指令完工后，承建商须在五日内上报签证资料（须签字盖章），监理单位建设单位在签证单上必须及时完成签字盖章确认；属于隐蔽工程的，必须在其覆盖之前完成签字盖章确认。4.6、原件结算原则：设计变更、现场签证必须要有齐备的、有效的原件作为预、结算依据。4.7、法律约束原则：各公司在与施工单位签订合同时，须将本制度规定的相关内容纳入合同条款，总公司法务管理部负责将此内容纳入标准合同。4.8、标准表格原则：所有的现场签证都必须使用本制度规定的标准表格。5、职责5.1、设计管理部（1）负责在工程施工过程中发起有助于优化工程设计的设计变更，包括建筑、结构、安装、景观、装饰、水电等专业变更，是设计变更发起的唯一主办部门，对设计变更发起的及时性、内容的准确性负责，严禁事后补单。（2）负责与设计院对接，盖章签发变更图纸，并负责变更图纸的审核。（3）负责接收、汇总、审核项目部、工程管理部、销售管理部等部门提出的设计变更要求。5.2、工程管理部（城市公司项目部下辖工程部或独立项目公司工程管理部）（1）负责工程指令及其评审流程的发起，并对发起的及时性、内容的准确性负责，严禁事后补单。（2）负责设计变更的发放，并对发放的及时性负责。（3）负责设计变更施工的合理性、可行性及对工期质量的影响综合评判。（4）负责办理承建商报送的签证，并对签证办理的及时性、内容准确性负责。（5）负责明确签证费用的责任分摊单位。（6）负责签证实施过程的过程监控，并在开工前、施工中、完工后组织核算部等相关部门进行验收。（7）负责设计变更、工程指令、签证的收集整理、盖章、归档下发，并对各种资料完整性、真实性负责，是与承建商进行资料对接的唯一出口。（8）配合相关部门的签证结算工作。5.3、核算管理部（1）参与审核工程指令，并对拟实施的签证进行造价预估。（2）在签证实施过程中，不定期到现场对签证实施情况进行监控。（3）在签证完工后，及时到现场参与签证施工结果验收。（4）负责施工单位上报的签证资料审核。5.4、成本管理部（1）根据合同，参与审核工程指令，重点审核签证内容是否包含在合同之内。（2）负责审核工程指令（签证）预估造价的合理性。（3）负责收集签证汇总报表，及时进行动态成本分析。5.5、法务管理部法务管理部只参与以下几类工程指令、签证的审核：（1）窝工、非施工单位原因停工造成的人员、机械经济损失。如停水、停电，业主材料不足或不及时，设计图纸修改等（2）工期签证包括：停水、停电签证；非施工单位原因停工造成的工期拖延等。（3）影响到空间、结构、尺寸、层高、朝向的设计变更。（4）施工单位对我司的索赔、我司对施工单位的索赔。5.6、城市公司工程管理部负责对下辖项目部现场签证的情况进行阶段性检查。5.7、行政管理部（1）负责签证的登记、签章，并专门建签证用章台账，凡是签证审批手续不全的，不得签章。6、主要流程节点说明6.1、施工单位上报签证申请。施工单位在上报签证申请时，须以工程联系单的形式上报，并附上初步预算或工程量清单，列出计算稿，并画出草图。（1）如属实测实量的，需先确定单价，预估工程量。（2）如原合同中有单价约定的，按原单价计算。（3）如无合同或无单价约定的，则需事先确定，包括材料设备的认质认价。（4）如果是由设计变更引起的现场签证，需附上设计变更单，且在设计变更审批过程中已经对签证费用进行过计算确定的，施工单位不需重新计算。6.2、工程部审核施工单位的签证申请工程部审核内容包括但不限于以下内容：（1）该签证已经办理又重复申请的；（2）该签证内容合同已约定无须再办理的；（3）该签证属于施工单位工作失误造成的，如施工单位因前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工和费用增加等。6.3、工程管理部填制工程指令单，并发起审批流程。（1）工程指令单能够明确反映编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容、变更前图纸编号（如不是整张图片替换的变更，应将变更部位标注）、变更后的图纸等内容。（2）所有工程签证在实施前，须由核算部确定工程量及造价，对需施工完成后才能确定工程量的，须在工程指令单中特别注明。（3）工程指令单应由工程管理部进行编号，并填写对应的合同编号。工程指令单的编号规则为：项目代码专业代码时间代码流水号。如： QDSJC专业20110905003。其中，QDSJC代表“青岛中南世纪城”，20110905代表日期，003代表流水号。6.4、工程指令单的审批工程指令单分为：一般指令单和紧急指令单。（1）紧急指令单对于必须立即处理的工程变更，否则会造成更大成本损失的情况，工程管理部应向主管副总和公司总经理报告后（可书面也可口头汇报），在得到批准后，立即组织进行施工。该项工程签证的施工开始后，工程管理部应及时通知核算部到现场，对造价进行测算分析，并与施工单位进行沟通和确认。所有的紧急情况下的工程签证处理，在完成后，应按照正式程序的规定，补充相关的工程签证技术文件。（2）一般指令单1）一般指令单由工程管理部发起评审，各参与评审部门的评审内容和重点详见职责规定。其中，核算部在评审时，需要对工程指令的造价进行预估；成本部须审核签证内容是否在合同之内，同时须明确签证费用的分摊单位。2）一般指令单的审批程序。序号单位金额划分审批人备注1城市公司10000元项目总监210000元且20000元城市公司主管工程副总320000元城市公司总经理4独立项目公司20000元主管工程副总520000元独立项目公司总经理6.5、下达工程指令单工程指令单经评审后，由工程管理部根据评审意见，完善工程指令单后下达给施工单位；涉及到第三方责任单位的，须同时抄送第三方责任单位。6.6、签证实施过程监控（1）在签证工程实施之前，工程管理部原则上要通知核算部进行现场察看和确认。（2）在签证工程实施过程中，工程管理部、核算部须阶段性到现场进行检查。6.7、签证工程完工验收工程施工完工后，工程管理部应立即组织施工单位、监理单位、核算部到现场进行验收，并由工程部进行现场测量、记录和拍照。现场测量、记录一式四份，经施工单位、监理单位、工程部、核算部签字后，一份施工单位留存，一份监理单位留存、一份工程部留存、一份核算部留存。对于验收不通过的，要求施工单位进行返工整改。6.8、施工单位上报签证资料签证工程完工且经验收通过后，施工单位须在7日内上报工程签证资料。签证资料包括：（1）现场签证单一式四份，并采用我司统一表单。（2）设计变更通知单或工程指令单（一份原件，三份复印件）。（3）材料价格单（批价单）及与造价相关的工作通知单（4）现场测量记录（一份原件、三份复印件）。（5）工程量计量书四份。（6）现场照片。6.9、工程部审核签证资料。工程部重点审核以下内容：（1）签证资料是否齐全，不齐全的退回重报。（2）审核或填写签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数及签证发生的费用由谁承担。（3）工程部禁止签署“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，必须在实测实量后签字确认完成或未完成的事实，以及发生的工程量、材料材质、材料规格、工日数、机械台班数等，并对上述数据的真实性负责。同时，不得在签证单上签署单价或总价。对于工日及机械台班的签证必须由工程部二人以上人员签字。（4）工程部须在3个工作日内完成审核。否则，处罚工程部经办工程师和部门负责人各1000元。6.10、核算部审核签证资料6.10.1、核算部负责对施工单位上报的签证工程量、造价进行审核，同时进行现场复核。1）变更、签证的计价严格执行与其相关主合同的经济条款，执行相同项目的综合单价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可按当时当地的市场合理低价协商确定。变更单及塔吊、施工措施等签证如合同采用结算模式不需要体现金额，最后结算时调整。2）关于临时用工签证事项，应在工程签证单上确定：工作内容及工作量、工作时间、工作人数、取定的人工单价（为人工单价须为合同单价或取费文件规定的另星用工价）。3）对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，必须在覆盖或拆除前，由乙方、监理、工程部、核算部造价工程师共同完成工程量的确认和费用谈判，否则不计价款。（必须留有可作为结算依据的施工前、施工中、