关于印发贯标工作考核办法的通知公司所属各单位：现将公司贯标工作考核办法印发给你们，望各单位接到此通知后，及时传达到全体员工，全面认真贯彻执行。二OO九年二月一十九日中铁二十局集团第五工程有限公司贯标工作考核办法第一章 总 则第一条 为了进一步加大贯标力度，促进贯标工作深入和有效地开展，确保管理体系持续有效运行，实现公司管理方针和目标，根据集团公司安质200525号文件要求，特制定本办法。第二条 考核坚持公平、公正、公开的原则，以考核的实际结果为依据；考核人员应熟悉业务（包括“三个标准”和管理体系文件的要求），坚持原则，实事求是，确保考核结果公正合理。第三条 考核采取日常检查/审核与年终考核相结合的方法，考核工作每年进行一次。第二章 考核范围第四条 考核范围：公司所属各项目部、分公司，公司机关管理体系覆盖的职能部门由集团公司考核。 第三章 组织机构和职责第五条 公司成立贯标工作考核领导小组，董事长、党委书记及总经理任组长，管理者代表任副组长，安质部、工程部、人力资源部、成本管理部、保障部、办公室、经营部、党委工作部、财务部、审计部负责人为成员，考核领导小组办公室设在安质部。第六条 考核领导小组职责1、制定考核办法；2、审定考核结果3、确定奖罚事项等。第七条 考核领导小组办公室职责1、拟定和修改公司贯标工作考核办法；2、做好考核资料的收集、整理、归档和保管工作；3、组织开展考核工作，向考核领导小组报告考核情况，提供考核资料，公布考核结果。第四章 考核依据第八条 考核的主要依据1、内部管理体系审核结果；2、外部管理体系审核结果；3、项目检查的结果；4、甲方/或其它相关方的投诉；5、相关文件和记录；6、现场质量、环境、安全管理情况。第五章 考核的内容和办法第九条 考核内容分为否决内容和考核评分内容两部分。否决内容包括：未达到公司质量、安全和环境目标，在认证机构、集团公司、公司组织审核中出现严重不合格，发生等级质量事故、重伤以上安全事故、重大环境污染事故。考核评分内容见贯标工作考核评分表。第十条 否决项（指以下内容中的任一项）1、未达到公司质量目标；2、未达到公司环境目标；3、未达到公司安全目标；4、在认证机构审核中出现严重不合格；5、在集团公司审核中出现严重不合格；6、在公司内部管理体系审核中出现严重不合格；7、发生等级质量事故；8、发生重伤以上安全事故；9、发生重大环境污染事故；10、项目被业主亮黄牌。第十一条 考核计分1、审核、检查项目部客观项目（见下表）：该考核项目以扣分形式出现，占考核总成绩80，考核的细节见项目部管理体系考核计分表。 审核、检查项目部客观项目表序号项 目扣分标准备 注1开工后60日内仍未编制发布实施项目管理计划（以管理计划送达公司安全质量部时间为准22项目管理计划编制职责不明确，目标不具体，接口不顺，内容缺项、操作性差。1-23新上项目开工45日内未组织对公司管理体系文件进行学习和培训。（内审时查记录）14人、机、料、法、环检测等资源满足程度2指投诉到公司机关的5项目管理计划及作业文件与标准的符合性和可操作性36贯标负责人缺位2个月以上或未明确贯标负责人的。（工程开工后，报公司安全质量部备案）27贯标负责人未经“三个标准”正规培训或经培训但考试成绩不合格。18关键岗位人员/特种作业人员持证上岗率少于50、80。2、19内审出现不合格，每项0.510内审出现观察项，每项0.211不合格项的原因分析、纠正措施不到位或实施效果较差，每项0.512重复出现不合格2指同单位/部门重复发生同一问题。13未按规定时间上报不合格封闭资料114区域或系统出现不合格3一次检查或审核15未按要求或及时上报规定的资料（每项/次）0.5说明：对项目的检查除本表所列内容以外，还包括公司及该项目部制定的规定、办法和制度等第三层文件。2、审核、检查主观项目（见后附表1“项目部管理体系总体状况评价表”），该考核项目以积分形式出现，占考核成绩的20。3、计分方法 总分=项目扣分后总和（80分）+管理体系总体评价得分（20分）如一年内有两次以上内、外审时，其得分按加权平均计算。考核分四个等级，90分(含)以上为先进，85分(含)以上为合格，84分至70分为基本合格，69分及以下为不合格。第六章 考 核第十二条 考核由公司安质部牵头，工程部、人力资源部、成本管理部、保障部、办公室、经营部、党委工作部、财务部、审计部参加，负责收集汇总考核资料并计分。第十三条 安质部每年年底前负责将考核情况以书面形式报呈考核领导小组审定。第十四条 考核结果于次年度第一季度内以文件形式公布。第七章 奖惩措施第十五条 奖励1、考核以项目为单位,经考评为先进的项目部按项目管理办法的规定进行奖励外，90分以上奖10000元； 2、考核以项目为单位,经考评为合格的项目部按项目管理办法的规定进行奖励； 3、凡本年度接受认证机构（认证、监督或再确认），并顺利通过的项目部、公司机关奖励10000元；4、接受集团公司交叉审核并顺利通过的项目部、公司机关奖励6000元。第十六条 处罚1、凡经考核为不合格的项目部罚款20000元，其中主管（经理、书记）、总工（或分管贯标工作领导）各占罚款总额的15%；项目部占55%；2、接受集团公司交叉审核或第三方外审，出现严重不符合项，关闭资料不及时，造成扣分导致不能顺利通过的项目部罚款10000元；3、凡经考核连续两年为基本合格的，将升级为不合格，按本条1款进行处罚。第八章 附 则第十七条 本办法自发布之日起实施，由安质部负责解释。项目部管理体系总体状况评价表ZT2005KP2505-1（A）评价内容序号评 价 分 数质量管理体系环境管理体系职业健康安全21.61.20.80.421.61.20.80.421.61.20.80.4领导层对管理体系的认识和重视程度1员工的质量、环境、健康安全意识2管理方针、质量、环境、职业健康安全目标完成情况3人、机、料、法、环、检测等资源满足程度及运行控制4项目管理计划及作业文件与标准的符合性和可操作性5项目在顾客、相关方的满意程度,劳务和分包管理情况6产品实物质量、环境保护、健康安全管理实际效果7监督检查、监测记录的真实性、与实际工作符合性8自我发现和自我完善及改进机制(纠正和预防措施)的有效性9本次审核、检查发现问题对管理体系有效运行影响程度10审核组按以上条款对组织的管理体系给予客观评价，并在相应的栏内划“”；单项条款满分为2分，单一体系满分20分；评价分数不对受审核方公开。评价组织质量管理体系得分为：_ 分；环境管理体系得分为：_ 分；职业健康安全管理体系得分为：_ 分。管理体系平均得分为：_ 分；审核组（签名）_组员：_ 年 _ 月 _ 日注：此表保存期3年项目部管理体系考核计分表ZT2005KP2505-2（A）序号考核项目及方法责任部门扣分标准计分1开工后60日内仍未编制发布项目管理计划，以开工2个月未报公司主管部门为准。安全质量部22项目管理计划编制职责不明确，目标不具体，接口不顺，内容缺项、操作性差。安全质量部1-23新上项目开工45天内未进行公司管理体系文件学习培训，项目培训时间不少于12课时。安全质量部14开工前和施工中是否进行了包括分包方和劳务工在内的岗前培训和工序操作培训，抽查培训记录。安全质量部35业主或其它相关方对工程项目投诉到公司的。安全质量部26项目贯标负责人缺位2个月以上或未明确贯标负责人的安全质量部2、17项目部贯标负责人未经“三个标准”正规培训的或经培训成绩不合格的。安全质量部18关键岗位工作人员和/或特种作业人员持证上岗率少于50、80。只抽查接受内审的项目和单位。安全质量部29外审、内审出现不合格，每项。安全质量部0.510内审出现观察项，每项。安全质量部0.211不合格项的原因分析、纠正措施不到位或实施效果较差，每项。安全质量部0.212重复出现的不合格。指同一部门重复发生不合格事实。安全质量部213未按规定时间上报不合格封闭资料。指未提出延期申请的情况。安全质量部114区域或系统出现不合格。通过检查或审核认定。安全质量部315未按要求或及时上报规定的资料（每项、次）。安全质量部0.5合 计注：此表保存期3年9