第五章 建设工程勘察设计法规,知识目标：,了解建设工程勘察设计的概念和立法概况 掌握建设工程勘察设计文件编制的原则和依据 熟悉建设工程勘察、设计文件的基本内容和要求 了解建设工程勘察设计文件的审批权限 熟悉建设工程勘察设计文件的修改规定 掌握勘察工作的质量管理制度 掌握施工图设计文件审查制度 熟悉建设单位、勘察设计单位的违法行为及法律责任 熟悉勘察设计执业人员的违法行为及法律责任 熟悉国家机关工作人员的违法行为及法律责任,第一节 建设工程勘察设计 法律制度概述,一、建设工程勘察设计的概念 （1）建设工程勘察设计的涵义 （2）建设工程勘察设计的基本原则 二、建设工程勘察设计立法概况 三、建设工程勘察设计从业资质资格管理 （1）从业单位的资质管理 （2）从业人员的资格管理,第二节 建设工程勘察设计 文件编制,一、建设工程勘察设计文件编制的原则 （1）贯彻经济、社会发展规划、城乡规划和产业政策 （2） 综合利用资源，满足环保要求 （3）遵守工程建设技术标准 （4）采用新技术、新工艺、新材料、新设备 （5）重视技术和经济效益的结合 （6）公共建筑和住宅要注意美观、适用和协调,二、建设工程勘察设计文件编制的依据 （1）项目批准文件； （2）城市（乡）规划； （3）工程建设强制性标准； （4）国家规定的建设工程勘察、设计深度要求。 铁路、交通、水利等专业建设工程，还应当以专业规划的要求为依据。,三、建设工程勘察文件的基本内容和要求,（一）勘察报告的内容和要求 1. 勘察报告的内容 （1）勘察目的、任务要求和依据的技术标准； （2）拟建工程概况； （3）勘察方法和勘察工作布置； （4）场地地形、地貌、地层、地质构造、岩土性质及其均匀性； （5）各项岩土性质指标，岩土的强度参数、变形参数、地基承载力的建议值； （6）地下水埋藏情况、类型、水位及其变化； （7）土和水对建筑材料的腐蚀性； （8）可能影响工程稳定的不良地质作用的描述和对工程危害程度的评价； （9）场地稳定性和适宜性的评价。,2. 勘察报告的要求 岩土工程勘察报告应对岩土利用、整治和改造的方案进行分析论证，提出建议；对工程施工和使用期间可能发生的岩土工程问题进行预测，提出监控和预防措施的建议。 对岩土的利用、整治和改造的建议，宜进行不同方案的技术经济论证，并提出对设计、施工和现场监测要求的建议。,（二）勘察图件的内容和要求 1. 图件的内容 勘探点平面布置图； 工程地质柱状图； 工程地质剖面图； 原位测试成果图表； 室内试验成果图表。 2. 常用图件的编制要求,四、建设工程设计文件的基本内容和要求,（一）设计阶段 1. 一般建设项目 一般建设项目的设计可按初步设计和施工图设计两阶段进行。 2. 技术复杂的建设项目 技术上复杂的建设项目，可增加技术设计阶段，即按初步设计、技术设计、施工图设计三个阶段进行。 3. 存在总体部署问题的建设项目 一些牵涉面广的项目，如大型矿区、油田、林区、垦区、联合企业等，存在总体开发部署等重大问题，这时，在进行一般设计前还可进行总体规划设计或总体设计。,（二）设计文件的要求,（1）方案设计文件应满足编制初步设计文件和控制概算的需要；初步设计文件应满足编制施工招标文件、主要设备材料定货和编制施工图设计文件的需要；施工图设计文件应满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。 （2）设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。,（三）各设计阶段的内容与深度,1. 总体设计 总体设计一般由文字说明和图纸两部分组成。其内容包括：建设规模、产品方案、原料来源、工艺流程概况、主要设备配备、主要建筑物及构筑物、公用和辅助工程，“三废”质量及环境保护方案、占地面积估计、总图布置及运输方案、生活区规划、生产组织和劳动定员估计、工程进度和配合要求、投资估算等。 总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：初步设计，主要大型设备、材料的预安排，土地征用谈判。,2. 初步设计 初步设计一般应包括以下有关文字说明和图纸：设计依据、设计指导思想、产品方案、各类资源的用量和来源、工艺流程、主要设备选型及配置、总图运输、主要建筑物和构筑物、公用及辅助设施、新技术采用情况、主要材料用量、外部协作条件、占地面积和土地利用情况、综合利用和“三废”治理、生活区建设、抗震和人防措施、生产组织和劳动定员、各项技术经济指标、建设顺序和期限、总概算等。 初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定、主要设备材料定货、土地征用、基建投资的控制、施工图设计的编制、施工组织设计的编制、施工准备和生产准备等。,3. 技术设计 技术设计的内容，由有关部门根据工程的特点和需要，自行制定。其深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求。 4. 施工图设计 施工图设计，应根据已获批准的初步设计进行。其深度应能满足以下要求：设备材料的安排和非标准设备的制作、施工图预算的编制、施工要求等。,五、建设工程勘察设计文件的审批与修改,1. 勘察设计文件的审批 （1）大中型建设项目的初步设计和总概算及技术设计，按隶属关系，由国务院主管部门或省、直辖市、自治区审批。 （2）小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、自治区自行规定。 （3）总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同。 （4）各部直接代管的下放项目的初步设计，由国务院主管部门为主；会同有关省、市、自治区审查或批准。 （5）施工图设计要按有关规定进行审查。,2. 勘察设计文件的修改 勘察设计文件是工程建设的主要依据，经批准后，就具有一定的严肃性，不得任意修改和变更，建设单位、施工单位、监理单位都不得修改建设工程勘察设计文件；确需修改的，应由原勘察、设计单位修改。经原勘察、设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。,第三节 建设工程勘察设计质量管理,国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。 县级以上地方人民政府的建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理，且交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责本行政区域内有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。 任何单位和个人对建设工程勘察、设计活动中的违法行为都有权检举、控告、投诉。 县级以上人民政府建设行政主管部门或交通、水利等有关部门应对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。未经审查批准的施工图设计文件，不得使用。 建设工程勘察、设计单位在其勘察、设计资质证书规定的业务范围内跨部门、跨地区承揽勘察设计任务的，有关地方人民政府极其所属部门不得设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用。,一、勘察工作的质量管理,根据建设部2002年12月发布的建设工程勘察质量管理办法，勘察单位要切实抓好勘察纲要的编制、原始资料的取得和成果资料的整理等各个环节的质量管理。,二、设计工作的质量管理,（一）设计工作质量的基本标准 （1）贯彻国家建设方针、政策以及有关技术标准，符合批准的初步设计文件； （2）设计方案合理，满足功能要求，运行安全可靠，技术经济指标适度； （3）计算完整、准确，设计标准恰当，构造措施合理，便于施工、维修和管理； （4）符合设计深度、正确表达设计意图，设计文件完整，图面质量好。,（二）施工图设计文件审查制度,1. 施工图设计文件审查的概念 2. 施工图审查的范围及内容 3. 施工图审查机构 4. 施工图审查的程序 5. 审查报告争议的解决 6. 施工图审查各方的责任,第四节 法律责任,一、建设单位的违法行为及法律责任 建设单位作为发包方将建设工程勘察设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察设计单位的，责令改正，处以50万元以上100万元以下的罚款。,二、勘察设计单位的违法行为 及法律责任,（一）非法承揽任务的法律责任 1. 未取得资质证书承揽工程的，予以取缔；并处合同约定的勘察设计费1倍以上2倍以下的罚款；有非法所得的，予以没收。 2. 以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销其资质证书。超越资质等级许可的范围，或以其他勘察设计单位的名义承揽勘察设计业务、或允许其他单位和个人以本单位的名义承揽勘察设计业务的，可责令其停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销其资质证书。并且，对于有上述各种行为的勘察设计单位，还应处合同约定的勘察设计费1倍以上2倍以下的罚款，并没收其非法所得。 （二）非法转包的法律责任 违反规定，将所承揽的工程进行转包的，责令改正，没收违法所得，处以合同约定的勘察设计费25%以上50%以下的罚款。还可责令其停业整顿、降低其资质等级。情节严重的，吊销其资质证书。 （三）不按规定进行勘察设计的法律责任 违反规定，有下列违法行为之一的，责令改正，并处10万元以上50万元以下的罚款。造成工程事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。 1. 不按工程建设强制性标准进行勘察的勘察单位和设计单位； 2. 没有根据勘察成果文件进行工程设计的设计单位； 3. 指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的设计单位。,三、勘察设计执业人员的违法行为及法律责任,（一）未经注册，擅自以注册建设工程勘察、设计人员的名义从事建设工程勘察、设计活动应承担下列法律责任： 1. 没收违法所得。 2. 罚款：违法所得2倍以上5倍以下。 3. 赔偿责任。,（二）建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员未受聘于一个建设工程勘察、设计单位，或同时受聘于两个以上建设工程勘察、设计单位从事建设工程勘察、设计活动应承担的法律责任下列法律责任： 1. 由主管部门责令违法人停止违法行为。 2. 没收违法所得。 3. 罚款：违法所得2倍以上5倍以下。 4. 情节严重的，停止执行业务或者吊销资格证书 。 5. 承担赔偿责任。,四、国家机关工作人员的违法行为及法律责任,国家机关工作人员在建设工程勘察设计的监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。,【案例5-1】 无证设计导致行政处罚案 【案例5-2】提供错误地质资料导致厂房墙壁发生裂缝案,阅读教材案例，讨论下列问题： （一）无证设计会导致哪些法律后果？ （二）案例5-2中： 1.事故的责任者是谁? 2.某厂所发生的诉讼费应由谁承担?,