第六章 经济发展战略选择, 平衡与不平衡发展,第一节 平衡与不平衡发展：部门发展战略 选择 第二节 平衡与不平衡发展：地区发展战略 选择,第一节 平衡与不平衡： 部门发展战略选择,平衡增长要求同时在国民经济各部按同一比例进行全面投资，即通过“临界最小努力” （critical effort），改变 LDCs 经济落后局面，实现经济起飞。 不平衡增长认为 LDCs 面临严重资源匮乏，不可能按同一比例对国民经济各部门进行全面投资，只能将有限资源集中于少数重要部门，通过这些重要部门的发展带动其他部门发展。,两种投资决策选择： （1）“替代性投资选择”（substitution choice） 投资于A，还是投资于B， 即 “二者必居其一” 式的 投资选择。 （2）“延时性投资选择”（postponement choice ） 先投资于A，还是先投资于B， 即 “孰先孰后” 式的 投资选择。,赫尔希曼（Albert O. Hischman）：关于部门 发展的不平衡理论 【基本思路：】 首先，将社会生产部门划分为两类，并加以比较， 提出 “不平衡增长” 主张； 其次，通过论证 ”引致投资最大化“ 原则，提出 优先发展 直接生产部门 。 最后， 通过阐述 “联系效应” 和 “需求弹性”，提出 在直接生产部门内部，应优先发展联系效应大、 需求弹性大的部门。,（一）社会两大经济部门 ： 发展顺序,“ 社会分摊资本” 与 “直接生产活动” （ SOC - Social Overhead Capital ） （ DPA - Directive Production Action ） 【 投资特点：】 投资规模： SC DPA ; 投资周期： SC DPA ; 投资效益： DPA SC ; DPA - Private； 投资主体： SC - Government,“引致投资最大化原则”（Principle of Induced Investment Maximization）: - 引致其他项目最快发展的项目优先发展的原则。 （或） - 让能带动其他项目最快发展的项目优先发展的原则。, 由于投资于 ”直接生产部门“ （ DPA ）， 可产生 “引致投资（决策）最大化效应” ， 因此， 应优先发展 DPA。,赫希曼指出，就理论而言，一国经济发展要求平衡发展。 但由于 LDCs 资源匮乏，不能提供平衡发展所需要的 “临界” 或 “最小量” 投资。 因此，必须对各部门发展的先后顺序做出选择和安排。,（图）,【该图说明：】 （1）等产量线凸向原点， - 表明 SC 的投资及其可利用程度越高，DPA 的 总成本将越节省（即 呈“此消彼涨”关系）； （2）然而，随着 SC 投资的增加，DPA 总成本的节省 呈递减； （3）在任一给定的 DPA 产出水平，均必须有一个“临界” （即 最小量）的 SC 投资。,（4）既然 LDCs 资源十分匮乏，不能提供各部门平衡发展 所需要的 “临界最小量” 投资，因此，必须对不同部门发展的先后 顺序 作出选择， 即 优先发展（SC） - “超能式发展路径”； 优先发展（DPA ）- “短缺式发展路径”。,赫希曼认为，从理论上 判断 两种发展路径的 优 / 劣 有相当困难。 因为， 优先发展 SC, 可产生 节省 DPA 总成本 的效应； 而优先投资于 DPA, 可 产生 “引致 SC 投资 的 效应” 。 然而，实际 决策 则取决于 以下 两种 社会力量 的对比 : 公众 企业家,【结论：】 优先发展 SC 仅仅是一种主观愿望。 根据 “引致决策最大化原则 ”， 应 优先发展 DPA。,（二）DPA 内部 的 发展顺序： 赫希曼指出，DPA 内部各部门发展的 先后顺序，应遵循 ： “ 联系效应最大化原则”。,前向联系效应 总联系效应 后向联系效应,“总联系效应” （linkage effect）： 一种经济活动对其他经济活动所产生的最大 刺激 和 诱因。,“前向联系效应” （forward linkage effect）: 一种产业 与 吸收其产品的 其他产业之间的联系。 即 总产出中用作其他产品投入品的部分 总产出,“后向联系效应” （backward linkage effect）： 一种产业与向该产业提供投入品的产业之间的关系， 即 总产出中从其他产业购买的产品部分 总产出,”联系效应“ 的 度量： “需求弹性” 即 ”需求弹性“ 愈大，”联系效应“ 愈大。 结论： 在 DPA 内部，应优先发展 ”联系效应“ 或 ”需求弹性“ 较大的部门。,【总体结论：】 （1）各部门发展应采取 不平衡发展 战略； （2）在 SC 和 DPA 两大部门，应优先发展 直接生产部门（DPA）（这样将产生 “引致决策最大化效应” ）； （3）在 DPA 内部，应优先发展 “联系效应” 或 “需求弹性” 较大的部门。,【评论：】 赫希曼在主张DPA 优先发展的同时，承认DPA 的增长也必须以某个“临界最小努力” 的投资为前提，但他并未说清这个最小量的投资究竟是多少。如果这个“最小量”也相当大，那与优先发展SC , 并无差别。,【相关观点】 （1） （美）吉利斯 帕金斯 等： 平衡发展 “直线式”（或“稳定式”） 不平衡发展 “波浪式” （或“突击式”） 尽管两条路线不同，但终可殊途同归； 一定条件下，不平衡可能比平衡增长能更快达到预定目标。,图,（2）斯特里顿：“手段 -目标论” 平衡增长 目标 不平衡增长 手段； 短期内，可能存在某种不平衡 长期看，应当保持平衡。,（3）张培刚： “如果认为平衡增长仅仅是一种静态均衡，那么，在工业化过程中，并无这种平衡。如果将平衡理解为某种变动关系，那又使这个名词失去原有的意义。 因此，只有在研究了工业化进程中部门间的相互影响之后，我们才能比较客观地回答这个问题，才能判断这些问题在根本上是否成立。 ” （见：发展经济学通论，湖南出版社，1990，p 2 ）,第二节 平衡与不平衡：区域经济发展战略选择,一般而言，在一国经济发展中（尤其大国） ，会出现区域经济发展不平衡现象。 究其原因， 既有 客观 原因（即 自然条件差异 引起） ； 又有 主观 原因（即 政策倾斜 所致 ）。,（一）佩鲁（F. Perroux）：“发展极理论”（1955 ） “发展极” （growth pole） - 在一国经济发展过程中，由于某些主导产业（部门），以及具有创新能力的企业家 在某个 地区集聚，从而形成 K、T、和 高素质 Lr 高度 集中，拥有规模经济效益、自身发展迅速、并对周围地区产生强大辐射（带动）作用的经济活动中心。,“发展极” 的功能： （1）生产 中心 （2）贸易 中心 （3）交通运输 中心 （4）金融 中心 （5）信息 中心 （6）决策 中心 等,吸引（absorb） “发展极”具有 作用，表现为： 扩散（spread） （1）资本 集中与输出； （2）技术 创新与扩散； （3）凝聚经济 效应； （4）规模经济 效应,政策含义: 在大国的经济发展过程中，可以让少数 地区优先发展，然后, 通过 “扩散效应“带动 其它地区发展。,“发展极”：形成途径 市场力量 政府政策影响,（二）缪尔达尔：“地理二元结构论” 即 一国区域经济发展中，所出现的 先进地区 （favorate region） 长期并存的格局 落后地区 （backward region）,先进地区 对 落后地区 将产生 两种影响： “ 扩散 效应 ” （spread out effect） “ 回波 效应 ”（backwashed effect） 一旦 “回波效应” 在相当长时期占主导，就会形成 LDCs 特有的 “地理二元 经济结构” 现象。,“回波效应” 与 “区域二元结构” 的形成： 先进地区 较高的 工资水平 和资本回报率 在相当长时期 吸引 落后地区 劳动 和 资本 持续 向先进地区流动，在“循环累积因果关系” 作用 下，形成先进地区不断发展、落后地区日益衰败 的“区域二元结构” 格局。,（figues）,缪尔达尔 vs 新古典思路比较： 1. 新古典： 【首先】 A 地区较高的工资率和资本回报率吸引 B 地区 Lr 和 K 流向 A 地区； 【其次】 A 地区 Lr 、K 过剩， 收益率下降， A 地区 K、Lr 回流到 B 地区； 【最后】 A、B 两地区实现平衡发展。,2. 缪尔达尔： 由于 A 地区具有 “集聚经济效益”， A 地区 K、Lr 报酬率 长期 高于 B 地区； B 地区 K、Lr 持续流向 A 地区， 形成 区域经济发展中的 “地理二元结构”。,政策含意： 市场机制的作用有限，因此，需要政府及政策干预，以扶持、帮助落后地区发展，才能缓解区域经济发展不平衡，消除“区域二元经济结构”。,【Home Work】 （1）回顾我国工业化（1949）以来，区域经济发展格局形成或改变的历史及其原因。 （2）分析并评价我国区域经济发展政策及其效应。 （3）如何借鉴国外经验，缓解我国区域经济发展的严重失衡？,第三节 地理因素 与 经济发展,“地理因素决定论” 与 “地理虚无主义”,“地理因素决定论” 产生：18 世纪 代表： 亨利波克尔（英）； M. P.托达罗（美）； P. 克鲁格曼（美） 基本观点： 地理环境 、气候条件决定一个人、乃至民族的性格特征，进而决定其经济发展的成就和社会地位。,“地理因素” 包括： （1）以 经纬度 表示的 数理 地理位置； （2）以 河流、山川、陆地、海洋 等表现的 自然 地理位置； （3）以 资源分布 和 储量 表示的 经济 地理位置,【Case 1】： 几乎所有 LDCs ：都在 南纬 30度 北纬 35度 地区； 而绝大部分 DCs ：分布在 这个地区 之外。,【该地区的 地理/气候 特征：】 要么 雨量太少 不适合于 农作物 生长 和 人类 生存； （如：中东 和 北非地区） 要么 雨量过多、且高温、高湿 （a）土地含氮量低,只适合热带雨林生长， 不适合农作物生长； （b）容易繁殖有害微生物,引起各种 农作物 及 人体疾病； （c）劳动者 体内热量 释放过快，人体生态系统 处于 “入不敷出” 状态，劳动生产率下降 （如：拉美 和 南部非洲）。,【Case 2： 】 （1）内河流域 与 古代农业文明： 埃及尼罗河； 巴比伦（伊拉克）幼发拉底河、底格里斯河； 印度 印度河、恒河； 中国 黄河 、长江,（2）海洋 与 近现代工业文明： 人类历史经验 表明： 海岸线长短、海上交通便利与否，是影响 一国近、现代经济发展的重要因素。 【例如： 】 英国、日本 岛屿 国家 ； 美国 东、西两侧濒临 大西洋 和 太平洋； 中国 东部 濒临大海， 中、西部 处于内陆。,（3）资源禀赋 决定 一国参与 国际分工的基础。 （对大国而言，它同时也是国内 区域分工 格局 形成的基础） 例如， 同为 LDCs， 中东、北非 国家富裕，因为其拥有丰富的 石油资源； 而 孟加拉、乍得、海地 等国家所以 赤贫， 是因为 其 土地 和 资源 极其贫瘠和匮乏。,“地理虚无主义” 产生：19 世纪末、20世纪初 观点：在人类经济和社会发展过程中,地理因素的影响不重要，它完全可以被人的主观能动性加以抵消和克服。 【例如：】 “人定胜天”、 “世间一切事务中，人是第一个可宝贵的，只要有了人，什么人间奇迹都可以创造出来。”,人 与 自然 关系的正确理解： 首先，地理环境是人类生存和发展的物质源和载体。 （人类本身就是一定地理环境条件下物种演进的