3.3建设工程投资控制,一、建设工程项目投资的构成,3.3.1建设工程投资控制概述,二、监理工程师在投资控制中的任务 避免出现“三超显现” 在不同的建设阶段将相应的投资额控制在规定的投资目标限额内。,3.3.1建设工程投资控制概述,二、监理工程师在投资控制中的任务 1. 决策阶段 设计阶段 施工招投标阶段 施工阶段 竣工验收交付使用阶段,3.3.1建设工程投资控制概述,可性研究报告的编制和审查； 投资估算的确定和控制； 项目财务和国民经济评价,协助制定投资目标规划； 审核设计概、预算,协助编制招标文件及标底； 协助进行投标人资格审查； 协助开标、评标、定标,工程付款控制； 工程变更费用控制； 预防并处理好费用索赔,合理控制工程尾款的支付； 处理好质量保修金的扣留及合理使用； 协助做好建设项目后评估。,投资浪费的例子： 1、黄河三门峡工程因坝址选择过于接近上游而导致泥沙淤积问题严重，使大量的项目投资不能发挥应有的效益。 2、河南洛阳市有一座横跨洛河的牡丹桥，整个工程计划投资1.3亿元，结果投于了7000万元，建了一座断桥。牡丹桥下由于埋藏着著名的隋、唐古城遗址，在项目立项之初，就被文物界人士反对，但有关部门认为一切应为发展经济让路，其它都是次要的，结果决策失误。后来国家文物局正式下文，要求修建牡丹桥时避开隋、唐遗址。,3.3. 2 建设项目决策阶段的投资控制,投资浪费的例子： 3、“外滩花园”妨碍行洪被炸，两个亿灰飞烟灭 位于武汉长江河道内、耗资1.亿元的“外滩花园”02年1月25日半夜被爆破炸塌，加上住户补偿、爆破等费用，据说整个损失达到两亿元。 “外滩花园”违反了国家有关防洪法规，属于违法建筑。国家防汛抗旱总指挥部于01年12月发出通知，要求坚决拆除此违法建筑，湖北省、武汉市防汛抗旱指挥部立即抓紧实施了该楼群清除工作。,3.3. 2 建设项目决策阶段的投资控制,监理工程师此阶段投资控制的工作 1. 对投资估算的审查 投资估算基础资料的正确性 投资估算采用方法的合理性 2. 对项目投资方案的审查 列出可行方案，并尽可能不遗漏 项目财务评价、国民经济评价方法,3.3. 2 建设项目决策阶段的投资控制,监理工程师此阶段投资控制的工作 一、限额设计 纵向控制：按照限额设计过程从前往后依次进行控制； 横向控制：对设计单位及其内部各专业、科室及设计人员进行考核，实施奖惩，进而保证设计质量的一种控制方法。,3.3.3设计阶段的投资控制,二、设计方案优化 设计招标和设计方案竞选 运用价值工程优化设计方案 三、审查设计概算 审查设计概算的编制依据 审查设计概算的编制内容 审查设计概算的编制深度,3.3.3设计阶段的投资控制,(1) 对比分析法 (2) 查询核实法 (3) 联合会审法,四、施工图预算的审查 重点是工程量计算是否准确，定额消耗量、单价套用是否合理，各项取费标准是否符合现行规定等 五、制定资金阶段支出计划 ,3.3.3设计阶段的投资控制,一、招投标的组织、协调工作 1. 建设项目招标具体工作 招标的准备工作 招标公告或投标邀请书的编制与发布 资格预审 编制和发售招标文件 勘察现场与召开标前预备会 投标 开标、评标和定标,3.3.4施工招投标阶段的投资控制,一、招投标的组织、协调工作 2. 建设项目合同安排、合同内容 1) 建设工程施工合同类型 2) 建设工程施工合同类型的选择,3.3.4施工招投标阶段的投资控制,总价合同,单价合同,成本加酬金合同,项目规模,竞争情况,复杂程度,明确程度,外部环境,二、编制施工招标文件 (1) 招标文件中说明评标原则和评标办法； (2) 说明合同价格种类； (3)在招标文件中应明确投标价格计算依据； (4)如果建设单位对工期有特殊要求，在招标文件中应规定赶工措施费的计算要求； (5)明确材料、设备的采购、运输、保管的责任； (6) 工程量清单的编制。,3.3.4施工招投标阶段的投资控制,三、标底的编制与审查 审查内容一般包括：标底计价依据；标底价格组成内容；标底价格的相关费用。 四、现场考察和召开标前会议 五、评审投标书 六、签订施工承包合同,3.3.4施工招投标阶段的投资控制,为完成施工阶段投资控制任务，监理工程师应当做好以下主要工作。 一、确定投资控制目标，编制资金使用计划 一般是以招投标阶段确定的合同价作为投资控制目标 资金使用计划的编制方法 按项目结构划分编制资金使用计划 按时间进度编制资金使用计划,3.3.5施工阶段的投资控制,按项目结构划分编制资金使用计划,3.3.5施工阶段的投资控制,按项目结构划分编制资金使用计划 按项目结构编制的资金使用计划表,3.3.5施工阶段的投资控制,按时间进度编制资金使用计划 资金需要量曲线和资金累计曲线(S 形曲线) 例：某工程时间进度计划，如下表所示。根据表中各子项目的时间安排和资金分布，绘出工程资金需要量曲线和资金累计曲线(S形曲线) 。,3.3.5施工阶段的投资控制,某工程时间进度计划及投资额分布,3.3.5施工阶段的投资控制,工程资金需要量计划,3.3.5施工阶段的投资控制,工程资金累计曲线(S形曲线),3.3.5施工阶段的投资控制,二、风险分析 找出工程造价最易突破的部分； 找出最易发生费用索赔的原因和部位。,3.3.5施工阶段的投资控制,三、计量与支付 (1) 施工单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表。 (2) 专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程量支付申请表，并报总监理工程师审定。 (3) 总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。,3.3.5施工阶段的投资控制,四、工程变更的管理 工程变更是指构成合同文件的任何组成部分的变更，包括工程量的变更、工程项目的变更、进度计划的变更、施工条件的变更等。 发生工程变更，无论是哪一方提出的，均应经过建设单位、设计单位和监理单位的代表签认，并通过项目总监理工程师下达变更指令后，施工单位方可进行施工。,3.3.5施工阶段的投资控制,四、工程变更的管理 (1)设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或施工单位提出的变更，应提交总监理工程师，由总监组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位签发设计变更联系单或各方会签工程变更洽商单。当工程变更设计安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。,3.3.5施工阶段的投资控制,四、工程变更的管理 (2) 监理工程师应组织专业监理工程师及时了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。同时，按照施工合同的有关规定，对工程变更的费用和工期作出评估，包括变更的必要性，技术的、经济的、进度的合理性，施工的可操作性等。,3.3.5施工阶段的投资控制,四、工程变更的管理 (3) 总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和建设单位进行协调。 (4) 总监理工程师签发工程变更单。 (5) 监理工程师监督和协调施工单位实施工程变更。,3.3.5施工阶段的投资控制,在总监签发工程变更单之前，施工单位 能？OR不能？ 实施工程变更。,未经总监审查同意而实施的工程变更，项目监理机构 能？OR不能？予以计量。,工程变更案例 星光大厦是一个27层大型商住楼工程项目，建设单位A将实施阶段的工程监理任务委托给B监理公司，并通过招标将施工承包合同授予施工单位C。在施工准备阶段，由于资金紧缺，建设单位向设计单位提出修改设计方案、降低设计标准，以便降低工程造价和投资的要求。设计单位为此将基础工程及装饰工程设计标准降低，减少了原设计方案的基础厚度。 1通常对于设计变更，监理工程师应如何控制？应该注意哪些问题？ 2针对上述设计变更情况，监理工程师应如何控制？,3.3.5施工阶段的投资控制,五、索赔管理 索赔就是当事人根据法律、合同及惯例，就应由对方承担责任的事件，提出的补偿和赔偿要求。 “索赔”是双向的 通常情况下，索赔是指施工单位在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延误、费用增加而要求建设单位给予补偿损失的一种权利要求。,3.3.5施工阶段的投资控制,五、索赔管理 (1) 由于业主自身失误或违反合同约定等原因，导致承包商工期拖延或费用增加，承包商可以提出索赔。 (2) 由于非业主原因，但是属于应当由业主承担的风险而引起的承包商工期拖延或增加费用，承包商可以提出索赔。,3.3.5施工阶段的投资控制,索赔案例 一建设工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段，目前正在施工，在工程施工中发生如下事件。 【概况1】监理工程师在施工准备阶段组织了施工图纸的会审，施工过程中发现由于施工图的错误，造成承包商停工2天，承包商提出工期费用索赔报告。业主代表认为监理工程师对图纸会审监理不力，提出要扣监理费1 000元。 问题：监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师承担什么责任？设计院承担什么责任？承包商承担什么责任？业主承担什么责任？业主扣监理费对吗？,3.3.5施工阶段的投资控制,【概况 2】监理工程师在施工准备阶段，审核了承包商的施工组织设计并批准实施，施工过程中发现施工组织设计有错误，造成停工一天，承包商认为：施工组织设计监理工程师已审核批准，现在出现错误是监理工程师的责任。承包商向监理工程师提出工期费用索赔。业主代表认为监理工程师监理不力，提出要扣监理费1 000元。 问题： 监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师承担什么责任？承包商承担什么责任？业主承担什么责任？业主扣监理费对吗？,3.3.5施工阶段的投资控制,【概况 3】由于承包商的错误造成了返工。承包商向监理工程师提出工期费用索赔，业主代表认为监理工程师对工程质量监理不力，提出要扣监理费1 000元。 问题：监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师承担什么责任？承包商承担什么责任？业主承担什么责任？业主扣监理费对吗？,3.3.5施工阶段的投资控制,【概况 4】监理工程师检查了承包商的隐蔽工程， 并按合格签证验收， 但是事后再检查发现不合格。 承包商认为：隐蔽工程监理工程师已按合格签证验收，现在却判为不合格，是监理工程师的责任造成的。 承包商向监理工程师提出工期费用索赔报告。 业主代表认为监理工程师对工程质量监理不力，提出要扣监理费1 000元。 问题：监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师承担什么责任？承包商承担什么责任？业主承担什么责任？业主扣监理费对吗？,3.3.5施工阶段的投资控制,【概况 5】监理工程师检查了承包商的管材并签证了合格，可以使用，事后发现承包商在施工中使用的管材不是送检的管材，重新检验后不合格，马上向承包商下达停工令，随后下达了监理通知书，指令承包商返工，把不合格的管材立即撤出工地，按第一次检验样品进货，并报监理工程师重新检验合格后才可用于工程。为此停工2天，承包商损失5万元。 承包商向监理工程师提出工期费用索赔报告。业主代表认为监理工程师对工程质量监理不力，提出要扣监理费1 000元。 问题：监理工程师怎样处理索赔报告？监理工程师承担什么责任？承包商承担什么责任？业主承担什么责任？业主扣监理费对吗？,3.3.5施工阶段的投资控制,六、竣工结算审核 竣工结算是承包方将所承包的工程按照合同规定的内容全部完成，经验收质量合格，并全部交付之后，向发包单位进行的最终工程价款结算。 竣工结算由承包方的预算部门负责编制。 工程竣工验收报告经建设单位认可后 28 天内，施工单位向建设单位递交结算资料，双方按照预定的合同价款及合同价款调整内容，进行竣工结算。 专业监理工程师审核施工单位报送的结算报表；总监理工程师审定竣工结算表，与建设单位、施工单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书。,3.3.5施工阶段的投资控制,六、实际投资与计划投资比较，及时纠偏 投资计划值与实际值之间存在的差异，即投资偏差： 投资偏差 =已完工程实际投资已完成工程计划投资 =已完工程量实际单价已完工程量计划单价 上式中结