廉政风险防控机制建设工作汇编成都市新益州城市建设发展有限公司二一一年十月目 录1、前言2、中共郫县县委、郫县人民政府关于扎实推进廉政风险防控机制建设的实施意见3、成都市新益州城市建设发展有限公司关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案4、成都市新益州城市建设发展有限公司关于成立廉政风险防控机制建设工作领导小组的通知5、新益州公司召开廉政风险防控机制建设工作动员会6、成都市新益州城市建设发展有限公司廉政风险评估、定级和监管制度7、成都市新益州城市建设发展有限公司廉政风险点及防控措施8、部门职责和岗位分工9、部门主要工作流程、廉政风险点及防控措施前 言成都市新益州城市建设发展有限公司经郫县人民政府批准于2010年8月注册成立，属国有独资公司。公司设置了董事会、监事会和6个工作部门，共有职工35人，其中党员20人。今年以来，按照中央、省、市、县关于廉政风险防控机制建设的安排部署，以深化认识为切入点，以查找风险点、制定防范措施为重点，初步建立起了全面覆盖、层层监管、责任到位的廉政风险防控体系。以深化思想认识为切入点，加强对廉政风险排查防控工作的组织领导。采取学习教育和动员部署相结合，查找风险点和修订制度同步进行，防范措施在推进中逐步完善的工作方法，召开专题会议，成立廉政风险防控工作领导小组，制定实施方案，明确指导思想和工作目标要求，建立了廉政风险点防范管理工作责任分解体系。在实施当中注重两个过程：一是注重受教育过程，组织专题学习，全员参与，接受廉政警示教育，增强自律意识；二是注重岗位责任过程，明确岗位职责，建立长效机制，最终达到防范风险、保护职工、提高工作效率的目的。以岗位职能为立足点，明确各自查找的重点。查找廉政风险点，是加强对权力运行过程监管和控制的关键，风险点是否找准、找全，关系到风险防控的有效性。在风险点查找方面，我们对各部门的岗位职权进行了清理，明确了负责人和责任人，查找出了岗位业务流程风险和制度风险，确定了风险等级，针对廉政风险制定落实了防控措施，并健全完善了岗位责任制和廉政风险防控的有关制度。以流程环节为突破点，全力查找廉政风险点。根据岗位及权力行使所有环节易产生不廉洁行为，重点查找班子成员、重点岗位行政权力行使、重点环节的风险点，采用流程图分析和由事及人分析法，确立廉政风险点。在查找过程中，主要采用“三级查找”，重点查找个人廉洁自律方面的不足和工作岗位性质存在的潜在风险点及其表现形式，经过公司风险防控领导小组研究甄别、筛选、归类，并再次进行风险分析和评估，对确认的风险点按照发生机率、危害程度和违法、违纪、违规的性质确定风险等级进行“三级划分、三级管理”。对三级不同风险点分别由防控领导小组、主要领导和分管领导实施监控，并针对不同风险点，规范流程，完善制度，加强监督。以落实防范措施构建长效机制为根本点，强化岗位权力运行监督。一是抓好廉政责任书的签订，建立廉政档案；二是抓好督察考核，推行廉政风险防控双评双考办法；三是抓好制度完善，进一步修订完善工作制度和业务流程，健全长效机制；四是抓好社会监督，发挥社会整体合力。开展廉政风险防控机制建设工作以来，新益州公司全体职工风险防范意识得到了进一步增强，廉洁从业的意识得到进一步提高，工作机制和监督体系进一步完善，廉政风险防控机制建设工作取得了实实在在的效果，同时也为大力推进宜居宜业现代田园城市建设和全面完成德源新城建设任务提供有力保证。成都市新益州城市建设发展有限公司关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案为切实加强对廉政风险的防范和控制，有效提高预防腐败的能力和水平，逐步建立廉政风险防控长效机制，进一步筑牢党员拒腐防变第一防线，促进公司健康持续稳定发展，按照县委、县政府关于扎实推进廉政风险防控机制建设的实施意见（郫委办201118号）的文件精神，我公司结合工作实际，制定本实施方案。一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，建立健全“权力监督、风险防控、阳光运行、廉洁高效”的廉政风险防控体系，为加快推进公司健康持续稳定发展提供坚强的政治纪律保证。二、工作目标深入贯彻中央建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划，紧紧围绕关键岗位和关键环节权力运行流程，深入排查权力行使风险、岗位管理风险和人员素质风险，明确岗位职责，健全预防机制，加强惩戒纠偏，建立健全内部权力运行权责体系，形成动态修正、科学管理的内控机制，逐步建立起一套比较完善的廉政风险防控长效机制，推进公司反腐倡廉特别是预防腐败工作取得新的明显成效。三、实施对象公司全体员工。四、方法步骤分为四个阶段，在年底前全面完成。（一）动员部署阶段（2011年4月底前）成立廉政风险防控机制建设领导小组，制定实施方案和工作计划，明确廉政风险防控机制建设的指导思想、工作目标、方法步骤和工作要求。召开动员大会，传达全县廉政防控机制建设工作精神，教育引导全体员工牢固确立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识、责任意识、自律意识，自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来，形成全员参与的风险防控氛围。（二）排查风险阶段（2011年6月底前）廉政风险是指党员干部在履行职责过程中由于思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等因素，发生违反党政纪规定的腐败、失职渎职行为的可能性。风险点是指在日常管理和行使职权过程中可能发生不廉洁、不作为行为的具体权力和权力行使中的某些部位和某些环节。结合工作实际，按照突出领导岗位、中层岗位、其他岗位“三个层面”，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方式，从思想道德、外部环境、岗位职责和制度机制等方面，全面查找存在或潜在的廉政风险点。领导岗位，以重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用为重点；中层岗位，以行政管理、工程建设、项目融资等事项中的重要环节为重点；其他岗位，以履行岗位职责、执行制度、行使内部管理权等方面为重点。（三）措施防控阶段（2011年10月底前）对查找出的廉政风险点进行分析评估并确定等级。对可能产生违纪违法行为的定为一级风险；对可能产生违纪违规行为的定为二级风险点；对可能产生轻微违规行为定为三级风险点。同时，针对排查出的潜在廉政风险，制定防控措施，并作出相应的承诺，由各部门填写廉政风险点排查表（见附件1），个人填写岗位廉政风险点和自我防控承诺表（见附件2），经公司廉政风险防控机制建设领导小组严格审核把关后，将风险点登记汇总，建立台帐，并在一定范围内公示。（四）总结提高阶段（2011年12月底前）在风险点排查定级的基础上，健全完善公司防控制度体系。根据排查到的风险点，全面梳理内部运行管理制度，该调整的予以调整，该完善的予以完善，该增补的予以增补，提交总经理办公会集体讨论通过，形成以公司重大事项集体决策为核心的制度体系和权力运行流程图。对廉政风险防控机制建设及运行质量、效果进行评估，根据评估情况对廉政风险防控机制作进一步优化，并形成持续改进和不断完善的循环机制。五、工作要求（一）深化认识，加强领导。开展廉政风险防控机制建设是全面落实科学发展观的现实要求，是关心和保护公司全体员工特别是党员干部的必要举措。全公司上下要统一思想，充分认识到这项工作的重要性和必要性，把它作为深入推进惩防体系建设的重要内容，与公司全力服务“一号工程”中心工作紧密结合，加强组织领导，周密部署安排，精心组织实施。（二）明确责任，务求实效。公司领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的岗位廉政风险防控体系建设，部门负责人要做好本部门及人员的预防腐败各项工作落实，真正形成主要领导负总责，分管领导具体抓，行政部负责协调推进，各部门密切配合的领导体制和工作机制，确保各项要求落实到每一个岗位、每一个人。（三）注重结合，落实责任。各部门开展廉政风险防控机制建设，要注重四个方面的结合。一是与创新发展相结合，努力从源头机制上加强探索，推动公司健康发展；二要与廉政文化建设相结合，以全面排查廉政风险和建立防控机制，有力推进惩防体系建设；三要与开展争先创优相结合，增强创先争优的责任感，始终保持良好的精神状态，不断取得工作新成效；四要与作风建设相结合，推进科学管理，提高业务水平，努力打造勤政、廉洁、务实、高效的公司形象。附件：1、廉政风险防控机制建设工作计划表2、部门廉政风险点排查表3、岗位廉政风险点和自我防控承诺表二一一年四月二十二日附件1：成都市新益州城市建设发展有限公司廉政风险防控机制建设工作计划表工作阶段工作内容及要求完成时限责任部门动员部署召开总经理办公会，成立组织机构，制定实施方案。4月30日行政部召开动员大会，组织学习和传达有关文件精神，提高全体员工思想认识。排查风险查找风险点，突出领导、中层和其他岗位“三个层面”，逐一排查廉政风险点。6月30日各部门措施防控对查找出的廉政风险点进行分析评估，并确定风险等级，制定防控措施及承诺，填写部门廉政风险点排查表和岗位廉政风险点和自我防控承诺表。10月31日各部门总结提高建立廉政风险信息库。12月31日行政部制定廉政风险评估、定级和监管制度、廉政风险预警制度。全面梳理公司内部运行制度，进行调整、完善、增补。各部门对该项工作进行评估、总结，不断完善优化廉政风险防控机制。各部门附件2:成都市新益州城市建设发展有限公司部门廉政风险点排查表工作职责潜在廉政风险点风险等级防控措施1、2、3、部门负责人审核意见分管领导审核意见注：填写内容如有需要，可另附页。附件3：成都市新益州城市建设发展有限公司岗位廉政风险点和自我防控承诺表姓名岗位职务风险等级主要工作职责潜在廉政风险点防控措施及承诺部门负责人审核意见分管领导审核意见注：此表一式两份，一份自己保存，一份公示或存档；填写内容如有需要，可另附页。关于成立廉政风险防控机制建设工作领导小组的通知按照县委、县政府总体安排，为深入贯彻落实中央建立健全惩治和预防腐败体2008-2012年工作规划，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，完善廉政预警和内控防范机制，健全预防腐败防控机制建设工作，经公司总经理办公会研究决定，成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，其组成人员如下。组 长：叶尚剑 总经理副组长：蒋友昌 副总经理黄立福 副总经理马 筠 监事会主席董 秋 财务总监、党支部书记杨模成 总工程师成 员：郭莉娟 行政部部长陈 娇 财务部部长张贵林 工程二部部长张东海 投融资部副部长陈 琳 工程一部副部长胡国斌 报建合约部副部长领导小组办公室设在行政部，董秋同志兼任办公室主任。二一一年四月二十二日