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创业板上市流程及上市条件 创业板上市流程及上市条件 (根据本人实际操作创业板上市工作经验整理,供有兴趣者参考) 一. 上市流程 一. 上市流程 1. 组建机构:组建机构:组建企业上市工作小组,确定小组成员及工作分工 2. 选聘中介:保荐机构(券商) 、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等(分工协 作) 3. 企业改制:企业改制:设立股份有限公司(改制) 确定改制方案 引进战略投资者 董事会、股东会改制决议 创立大会:股款缴足后 30 日内召开(选举董事、独立董事、监事) 第一次董事会(选举董事长、董秘) ,第一次监事会 申请设立登记股份有限公司(创立大会后 30 日内) 4. 上市辅导上市辅导 将改制情况及上市意向报当地证监会派出机构(证管办)备案 信息披露(地方媒体刊登,公告举报电话和通讯地址) 券商履行辅导程序授课 20 小时、6 次以上 证监会派出机构验收 5. 上市申报:上市申报:上市申请文件制作、报送(材料报送) 公司董事会、股东大会:审议通过发行方案、募集资金投向、项目可行性报告等 中介机构:分别完成各自审核程序,出具相关鉴证报告 保荐机构:完成内核程序,出具保荐意见书 企业:递交创业板上市申报材料 证监会:在 5 日内对申报材料给予反馈(受理、不予受理、补充修正) 【证监会正式受理到创业板上会,至少需要 3 个月时间】 6. 初审初审(证监会相关职能部门) (初审) 征求发行人注册地省级政府意见,投资项目还需征求当地发改委意见 面谈沟通、专项核查、举报核查、出具反馈意见(初审报告) 【初审时间不计算在行政许可的规定期限 3 个月内】 7. 意见回复:意见回复:落实、反馈初审提出问题和意见 积极配合,逐一回复,如实澄清 中介机构分别对反馈意见出具相关报告。 8. 信息预披露信息预披露 申请文件受理后、上会前,发行人应将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预 先披露 9. 发审委审核发审委审核(过会) 专家库专家审核 企业陈述、答辩 10. 等候核准等候核准: (发审委核准)预计需要 2-3 周时间 已核准:等候证监会根据市场情况出具准予公开上市发行批文 未核准:自证监会作出不予核准之日起 6 个月后,发行人可再次提出发行申请 11. 批准发行批准发行:自取得证监会准予公开上市发行批文之日起 6 个月内上市发行。 批准后、发行前,如有重大事项,应暂缓或暂停发行,并报告证监会、公开披露 12. 信息披露信息披露:在证监会指定的报刊、网址、网站公告披露招股说明书全文 13. 市场推广:市场推广:在中介机构协助下路演、询价、定价 准备投资价值研究报告 向特定机构投资者询价,确定发行价格 (询价结束后,提供有效报价的询价对象不足 20 家的,应当中止发行) 向公众投资者进行推介 14. 公开发行公开发行:网下和网上申购。 (认购、发行) 15. 资金到账资金到账:发行人应按规定建立募集资金专项存储制度,将募集资金存放于董事会决定 的专项账户 16. 挂牌上市挂牌上市:深交所敲钟仪式(上市交易) 17. 情况反馈情况反馈:承销商在证券上市后 10 日内向证监会报备承销总结报告 18. 持续督导持续督导:承销商在企业上市后持续对该企业进行三年督导 二. 基本条件二. 基本条件 (该条件根据本人经验杜撰,和政策规定无关) 1. 企业至少持续经营三年,主营业务突出,管理团队稳定,有良好发展前景; 2. 主营收入和利润不依赖有重大不确定性的客户或关联方,净利润主要来自主营业务; 3. 近三年主营业务收入和净利润年均增长速度不低于 30%; 4. 最近三年持续盈利,净利率 10%以上; 5. 最近一年的主营业务收入不少于 2 亿元,净利润不低于 2000 万元; 6. 所从事的行业符合国家产业政策,企业在本行业有一定的地位和知名度; 7. 企业近三年没有被政府主管部门处罚,包括税务、工商、劳动人事、环保等; 8. 企业法人、总经理没有任何违法、犯罪等不良记录(要记得按时还款哦) ; 9. 公司资产产权清晰,无担保、诉讼、仲裁等重大或有事项,无重大偿债风险; 10. 企业和企业高管没有官司缠身; 11. 企业内部管理规范,会计核准符合准则要求,财务数据无水分; 12. 现金流持续、稳定,自有资金充足(上市有成本,没钱就别玩,小心把自己玩残了) 13. 无重大关联交易,如内部销售、股东借款、资产占用、挪用资金、相互担保等。 结论: 结论: 公司产品优势+市场优势+资金+资质高成长业绩高成长业绩 管理规范+主营突出+团队优秀+高成长业绩+风险可控优质企业 优质企业 专业的人员+专业的方法+高效的工作操作成功 操作成功 优质企业 + 操作成功 成功上市成功上市 祝各位上市成功、钱途无量!欢迎交流。 项先生 xiangqc163.com
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