第一节 从自由竞争资本主义到 垄断资本主义,当代发达资本主义是以国家控制为主要特征的垄断资本主义。 因此，为了解资本主义的兴起、发展和成熟的历史进程，有必要了解从自由竞争资本主义到私人垄断资本主义、再到国家垄断资本主义的发展过程。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,1、自由竞争资本主义的特征： A、竞争主体是分散的、规模小的单个资本业主。 B、以自由竞争为主，没有垄断行为。 C、竞争的主要手段是技术改造和扩大规模。 D、主要是靠市场来调节。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,2、自由竞争资本主义带给人类的灾难： A、造成资产阶级对雇佣劳动者的剥削。 B、造成资本主义宗主国对殖民地人民的残酷剥削。如商品输出、人口贩卖、资本输出等方式。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,3、自由竞争资本主义在推动生产力发展、反封建和建立资本主义制度方面起了巨大作用，但有其局限性： A、私有化是社会化大生产的障碍。 B、无序、过度竞争导致交易成本上升，影响资本的经济效益。 C、企业行为的短期性和狭隘性，影响企业的长期发展。 D、自由放任导致供求失衡和经济危机。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,19世纪末至20世纪初，资本主义发生重大变化： 经济方面，自由竞争为垄断所代替； 政治方面，金融寡头全面控制； 对内剥削、压迫，对外侵略、扩张。 19世纪70年代，自由竞争资本主义向垄断资本主义过度。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,从洛克菲勒王朝的兴衰 看资本主义所有制的演进 洛克菲勒中心 ROCKEFELLER Center 资本主义和商业象征的摩天大厦建筑群 Wall Street（Morgan） Time Square 1933年建成259米高的洛克菲勒中心大厦 中心前的圣诞树 高305米 3万盏彩灯。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,从洛克菲勒王朝的兴衰 看资本主义所有制的演进 自由竞争生产集中垄断 142年前（1858）合伙经营谷物牧草经纪公司 1863年（当地开采石油的第四年）洛出资4000美元由克拉克与化学家安德鲁斯合办精炼油公司，参与石油工业。 1865年,洛认为时机已成熟,以72500美元价格从克拉克手中买下了炼油公司,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,从洛克菲勒王朝的兴衰 看资本主义所有制的演进 1870年创办股份有限公司。 1882年1月成立了全美第一个托拉斯（私人垄断组织）下属40多家公司,共有70万股，洛及其家族和公司的9个核心人物控制了46万。 1889年投资花旗银行，1891年开始控制花旗，由此向金融资本过渡。 1905-1911年经长达6年诉讼,托拉斯被宣判为违反反垄断法,（1889年美国通过了谢尔曼反垄断法）解散为38个独立公司。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,从洛克菲勒王朝的兴衰 看资本主义所有制的演进 1929年, 洛又取得纽约大通银行的控制权 1934年继续向银行业扩展，先后控制了都会和公平两家保险公司和第一波士顿银行,从而洛克菲勒有了自己的一个金融网,成了典型的金融资本财团。 70年代成为美国实力最强的财团，资产达3305亿美元，1983年资产为7538多亿美元。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,从洛克菲勒王朝的兴衰 看资本主义所有制的演进 1989年，日本三菱地产公司以14亿美元的出价买下洛克菲勒大厦80的产权。 1995年11月, 洛克菲勒中心被华尔街著名的金融证券公司高盛公司以3.05亿美元从三菱房地产手买下,同时承担中心8.3亿美元的债务。 2001年，纽约开发商和芝加哥豪门，18.5亿美元购买了洛克菲勒中心。 洛氏家族仅象征性地保持着一份股份, 中心仍保留了洛克菲勒的命名。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,从洛克菲勒王朝的兴衰 看资本主义所有制的演进 越来越多的垄断组织,已看不出其主要归属,如70年代还属于洛克菲勒独家控制的莫比尔、埃克森石油公司都已被多家财团,如摩根、芝加哥、杜邦等共同控制。事实上，以洛为代表的八大财团已不复存在，但金融资本集团并未消失，而是以更大的垄断资本集团的形式存在着。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,4、垄断资本主义的基本特征： A、垄断组织在经济生活中起决定作用； B、形成金融寡头的统治； C、资本输出有了特别重要的意义； D、瓜分世界的国际垄断同盟已经形成； E、最大列强已把世界上的领土分割完毕。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,5、垄断的实质： 垄断是少数大资本为获得高额利润，凭借自己的经济势力，以独占或者协议或联合的方式对某一部门或若干部门的生产、市场及产品价格进行的控制。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,6、垄断是自由竞争的必然结果： A、自由竞争必然引起生产的集中和社会化；同时经济危机中的破产和倒闭也加速了资本的集中。 B、生产的集中和社会化必然要求资本的社会化。 C、生产和资本的集中到一定程度，必然引起垄断。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,垄断是自由竞争的必然结果： 私人资本 股份资本 股份资本 私人垄断资本 私人垄断资本 国家垄断资本 演变的原因：生产社会化资本社会化,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,垄断是自由竞争的必然结果： 从业主制企业到股份公司 业主制：单个资本独自投资、独自经营的企业。 合伙制：两个或两个以上投资者、经营组成的企业。 自然人财产与企业财产合一 所有权与经营权合一，不需要外部激励与约束所增加的成本 企业家精神淋漓尽致的发挥 自然人身份限制生产要素的流动与规模扩大。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,垄断是自由竞争的必然结果： 从业主制企业到股份公司 股份公司是通过发行股票的形式，把分散的资本集中起来经营的企业。股票是所有权证书，从而拥有股东的权益和责任 股份公司突破人格化的集资范围,有利于企业有效的资金配置，资金动员范围广泛而迅速。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）生产集中与垄断的形成,从业主制企业到股份公司 生产社会化的矛盾在股份公司中的解决 社会化大生产所需要的投资不是单个投资者所能供给，须向公众融资； 社会化大生产不仅要有集中统一的决策和经营，而且要明晰、完整、稳定的产权，不允许个别投资者干扰经营活动或撤资。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （二）垄断阶段的竞争,1、垄断资本主义阶段并没有消除资本主义之间的竞争。 A、竞争是商品经济的实现机制。 B、垄断必须通过竞争来实现。垄断组织只有通过竞争而壮大。 C、绝对、纯粹的垄断是不存在的。 同一部门、不同部门垄断资本之间仍存在着争夺市场势力范围的竞争、非垄断部门的中小资本之间也仍存在争夺市场的竞争。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （二）垄断阶段的竞争,2、垄断条件下竞争的特点： A、在目的上：从自由竞争阶段追逐超额利润，转向追逐高额垄断利润。 B、在手段上，从自由竞争阶段的经济手段为主，转向采用各种手段，竞争更加复杂、激烈。 C、在范围上，从自由竞争阶段的经济领域，转向其它非经济领域。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （三）金融资本与金融寡头,金融资本: 是由工业垄断资本和银行垄断资本通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起而形成的一种垄断资本。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （三）金融资本与金融寡头,金融寡头： 是指在金融资本基础上形成的、操纵国民经济命脉、并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。 金融寡头在经济领域的统治主要是通过“参与制”实现的，在政治领域的统治主要是通过同政府的“个人联合”实现的。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （三）金融资本与金融寡头,金融资本在社会生活中 经济基础: 从洛克菲勒财富占全国财富2%到盖茨的世界排名第11（1998年） 政治控制： 从纳尔逊直接出任副总统到购买2000年的总统 文化渗透： 从时代公司、艺术博物馆、传教士到全球网络,一、资本主义从自由竞争到垄断 （四）垄断利润和垄断价格,垄断资本的实质在于获取垄断利润。 垄断利润：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 垄断价格成本价格垄断利润,一、资本主义从自由竞争到垄断 （四）垄断利润和垄断价格,垄断利润归根到底来自工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。 垄断利润的具体来源： 来自垄断企业工人创造的剩余价值； 来自非垄断企业的一部分价值； 通过国民收入再分配获得的收益； 通过不等价交换掠夺其他国家的财富等。,一、资本主义从自由竞争到垄断 （四）垄断利润和垄断价格,垄断利润主要通过垄断价格来实现。 垄断高价和垄断低价 垄断价格并没有否定价值规律。因为： 整个社会商品的价值，仍是由生产它们的社会必要劳动时间创造的； 商品的价格总额仍等于商品的价值总额。,二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用,国家垄断资本主义： 是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。 国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入新的阶段。,二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用,1、国家垄断资本主义形成的原因： A、大规模生产建设所需巨额投资和私人垄断资本相对不足的矛盾。 B、现代生产和科技的社会化需求与私人垄断资本局部、眼前利益的矛盾。,二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用,1、国家垄断资本主义形成的原因： C、生产高度社会化与垄断资本盲目、无序竞争的矛盾，需要“总资本家”组织和调节。 D、垄断资本剥削的加重，导致生产的增长与相对需求萎缩的矛盾，需要“总资本家”扩大、开拓国内外市场。,二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用,2、国家垄断资本主义的形式： A、是国家所有并直接经营的企业。 B、是国家与私人共有、合营企业。 C、是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。政府订购、补贴等。 D、是进行宏观调节和微观规制。 宏观的：财政、货币政策。 微观的：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规划等。,二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用,3、国家垄断资本主义的积极作用： A、部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾，在一定程度上有利于生产力的发展。 B、调节经济活动过程，有利于缓解资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展。,二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用,3、国家垄断资本主义的积极作用： C、通过国民收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。 D、各主要资本主义国家的现代化水平迅速提高，社会生产和生活的面貌大为改观。,二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用,4、国家垄断资本主义的实质： 国家垄断资本主义没有改变垄断资本主义的根本性质，也没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。 实质: 是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是代表资产阶级的总利益而对社会经济进行调节的一种垄断资本主义形式。,二、垄断资本主义的发展 （二）垄断资本在世界范围的扩展,1、扩展的主要经济动因是： A、将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。 B、将部分非要害的技术转移到国外，以攫取高额垄断利润。,二、垄断资本主义的发展 （二）垄断资本在世界范围的扩展,1、扩展的主要经济动因是： C、争夺商品销售市场。 D、确保原材料和能源的可靠来源。 经济动因与政治、文化、外交利益紧密联系在一起，共同促进了垄断资本主义向世界范围的扩展。,二、垄断资本主义的发展 （二）