第3章 工程项目策划与决策,3.1 工程项目策划 3.2 工程项目前期决策 3.3 项目投资机会研究 3.4 项目建议书的编制与审批 3.5 项目可行性研究,3.1 工程项目的策划,一、工程项目策划,1、策划,对未来要发生的事情作当前的谋划,目标,方法,途径,程序,构思,设计,选择,智力活动,例子：准备一个发言稿，项目建议书，广告设计,企业策划,事业策划,政府策划,分类,整体策划,区域策划,局部策划,项目策划,营销策划,广告策划,策划是为完成某一任务或为达到预期的目标，根据现实的各种情况与信息，判断事物变化的趋势，围绕活动的任务或目标这个中心，对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的全面构思、设计、选择合理可行的行动方式，从而形成正确的决策和高效的工作。,2、工程项目策划,项目业主或策划人员根据业主投资设想与总目标要求，从不同角度出发，通过对工程项目进行系统分析，对项目建设活动的整体策略进行运筹规划，对工程建设活动的全过程作预先的考虑和设想。,投资机会研究,投资方案构思,目 标 设 计,方 案 策 划,可行性研究,项目构思,项目决策,建设项目策划是指在项目建设前期，通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的基础上，针对项目的决策和实施，或决策和实施的某个问题，进行组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论证，这将使项目建设有正确的方向和明确的目的，也使建设项目设计工作有明确的方向并充分体现业主的建设目的。其根本目的是为项目建设的决策和实施增值。,工程项目策划-含义,项目的增值体现在人类生活和工作的环境保护和节能、建筑环境、使用功能和建设质量、建设成本和经营成本、社会效益和经济效益、建设周期等方面效果的改善。,工程项目策划-含义,工程项目的实现过程：复杂 把项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且有策略性运作思路的系统活动过程。 提出设想建设意图目标逐步明确 决策实施 工程项目建成,工程项目策划的目的,工程项目策划就是把建设意图转换成定义明确、要求清晰、目标明确且具有强烈可操作性的项目策划文件的活动过程，回答为什么要建、建什么以及怎么建项目的问题，从而为项目的决策和实施提供全面完整的、系统性的计划和依据。项目策划的意义在于其工作成果使项目的决策和实施有据可依。 形成明确的目标 根据目标制定方案并加以实施以实现目标,项目策划的特点,工程项目策划工作实践具有以下特点： （1）重视类同建设项目的经验和教训的分析 （2）坚持开放型的工作原则 （3）策划是一个知识管理的过程 （4）策划是一个创新求增值的过程 （5）策划是一个动态过程,建设前期系统前期策划 建设期间项目实施策划 项目建成后的运营策划,建设项目策划,项目策划分为项目总体策划和项目局部策划,总体策划指在项目前期立项过程所进行的全面策划,它包括:,项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。 旨在为项目建设的决策和实施增值。,二、工程项目的构思,1、构思的产生,市场研究发现新机会,存在问题需解决,为实现宏观战略目标,项目需求,项目实施的目的是什么？,两个构成项目需求的重要问题：,（1）我们了解本项目的目的（出发点）吗？,（2）项目的最终结果（落脚点）明确吗？,虽败尤胜、虽胜尤败,2、构思的选择,构思本身可行性,环境和资源,自身的能力,项目构思和选择的方法：,头脑风暴法 德尔菲方法 要素加权分析法,项目构思练习题,1、一个岔路口分别通向诚实国和说谎国。来了两个人，已知一个是诚实国的，另一个是说谎国的。诚实国永远说实话，说谎国永远说谎话。现在你要去说谎国，但不知道应该走哪条路，需要问这两个人。请问应该怎么问？,2、教授选出两个从2到9的数，把它们的和告诉学生甲，把它们的积告诉学生乙，让他们轮流猜这两个数甲说：“我猜不出”；乙说：“我猜不出”；甲说：“我猜到了”；乙说：“我也猜到 了”。问这两个数是多少？,答案,问其中一人：另外一个人会说哪一条路是通往诚实国的？回答者所指的那条路必然是通往说谎国的。,3和4,三、 项目目标,（一）项目目标的定义,目标是指需要在一定时间内完成的具有一定约束条件（质量、投资、规模等）的客观标的。它的主要功能包括提供一个中心点来分配各种资源和拟定各种计划，提供一个尺度作为评价各种指标的标准。,项目目标是指一个项目为了达到预期成果所必须完成的各项指标的数量标准。项目指标有很多，但核心的是质量目标、工期目标和投资目标。这些目标往往是由合同界定的。,质量目标 、工期目标和投资目标,完成项目所必须达到的质量标准,指完成项目所必须达到的时间限制,指项目投资必须限制在限定的数额内,Y,Z,时间 质量 成本 合同目标： 850天 鲁班奖 3000万元 规划目标： 800天 鲁班奖 2800万元 项目目标： 780天 鲁班奖 3100万元,（二）项目管理目标分解,合同目标保证目标规划目标施工项目经理部目标施工队目标班组目标个人目标,（三）进行目标管理,1、目标指引行动精髓。 2、目标自上而下展开。 3、目标自下而上保证实现。 工程项目分解体系： 工程项目 单项工程 单位工程 分部工程 分项工程,建设项目,独立设计文件，独立盈利或发挥能力（车间，仓库）,独立设计、施工，不能独立发挥作用（土建、安装）,施工方法、构造及规格，土方，钢筋，抹灰,不同工人用不同材料，基础，主体，地面，装饰,3.2 工程项目前期决策,工程项目前期策划：是把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力的系统活动。 工程项目投资决策：是投资决策中的微观决策，是指由投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟建工程项目必要性和可行性进行技术经济评价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技术经济指标作出判断和决定的过程。,项目决策阶段指有建设意图到项目批准，正式立项为止。这个阶段的主要任务就是工程项目的前期策划。,工程项目的前期策划是一个极其复杂的同时又是一个十分重要的过程。一个工程项目的设想提出，从简单而抽象的建设意图产生，到具体复杂的工程建成，期间每一环节、每一过程的活动内容、活动方式及其要求达到的预期目标，都离不开计划的指导，而计划的前提就是行动方案的策划。,工程项目的前期策划阶段指项目构思到项目批准，正式立项为止。（项目构思立项） 项目前期策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,一、项目前期策划的任务,二、项目前期策划主要工作,1. 工程项目构思的产生和选择（寻找项目）。 2项目的目标设计和项目定义： (1)情况的分析和问题的研究； (2)项目的目标设计； (3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明； (4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书 3可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。,三、项目前期策划应注意的问题,1在整个过程中必须不断地进行环境分析与调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 2在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 3在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,四、项目前期策划工作的重要作用,1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见下图。,2影响全局。 例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。,五、工程项目前期策划的步骤 第一步：项目构思 第二步：项目定义 第三步：项目定位 第四步：项目的系统构建 第五步：其它,工程项目构思的起因可能有： 1通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。 2上层系统运行存在问题或困难。 3上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。 4通过生产要素的合理组合，产生项目机会。,第一步 构思的产生,项目构思的选择,项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。,项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作出选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思，由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。,项目构思的选择考虑： 1上层系统问题和需求的现实性。 2考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。 综合考虑“项目构思环境能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。 经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。,例如:某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。 1986年以前，连接两地的公路的路基和路面较差，多为三级和四级公路，该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。 考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六个大城市的高速公路。 产生了构思！,有一个好的想法（构思）如何转化为具体的项目建议呢？ 即：要做什么（项目是什么）？ （即：项目的定义问题） 要达到什么目标？（项目的目标设计）,工程项目的目标设计,包括： 1）目标管理方法 2）情况分析 3）问题定义 4）提出目标因素 5）目标系统建立,是一个不断循环的过程,1）目标管理方法,项目管理采用目标管理方法： 1实施前必须确定明确的目标。 2先设立总目标，再目标分解。 3目标落实到人，并对责任人进行业绩评价。 4. 目标落实到项目的各阶段。,目标管理时容易出现的问题： 1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。 2.项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。 3. 常常注重近期的局部的目标，容易产生短期行为。 4.其他问题：过分注重定量目标，但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。,2）情况分析,（1）情况分析的作用 1进一步研究和评价项目构思的实用性的。 2对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。 3通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。 4为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 5对项目风险进行分析，并提出相应的防护措施。,（2）情况分析的内容,1拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。 2上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。 3企业所有者或业主的状况。 4能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。 5自然环境及其制约因素。 6社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。 7政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。,（3）情况分析方法和要求,方法：情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。 要求： 环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。 环境调查