2019/8/25,1,项目采购管理_货物采购,主讲人：北京交通大学 刘菁,2019/8/25,2,1、概述,项目货物采购的费用往往要占整个项目采购费用的50%以上，因而货物采购能否有效地进行，既影响项目成本，也影响项目经济效益的充分发挥。 货物采购不仅仅是一种贸易行为，也是一种履行国际协议的政府行为，同时还是执行国家法律的行为。 货物采购的整个过程要遵守项目所在国的法律和 招标投标法、政府采购法 联合国贸易法委员会关于货物、工程和服务采购示范法 世界贸易组织政府采购协议 世界银行国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南,2019/8/25,3,货物采购概念及业务,概念 货物采购是指业主按照一定的方式获取货物的所有活动，即业主对项目所需的工程设备（包括工程项目的永久设备、机械、仪表和控制等）通过特定的形式进行采购及选择合格供货商的工作总称。其中，货物是指具有各种形态的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。 业务范围 确定所要采购货物的性能和数量； 供求市场的调查分析； 合同的谈判与签订； 合同实施的监督； 对合同执行过程中存在的问题采取必要的措施,2019/8/25,4,货物采购方式,招标采购和非招标采购 招标采购方式 国际竞争性招标、国内竞争性招标、有限国际招标； 非招标采购方式 国际询价采购、国内询价采购、直接采购、自营工程,2019/8/25,5,货物采购分类,按地域范围分 国际采购和国内采购 国际采购和国内采购的根本区别在于刊登招标公告的途径不同，如国际采购的招标公告要在联合国发展论坛报上刊登，而国内采购的招标公告只需在国内报刊或杂志等媒介（如人民日报、中国日报或其他媒介）刊登即可。,按方法分 一步制招标 通过一次性发售招标文件来同时获得投标人技术和商务上的完整报价，并按招标文件的要求评出技术上可以接受而商务上又无重大偏离且具有最低评估价的投标人，在此基础上签订供货合同。 两步制招标： 通过发售技术方面的招标文件来获得投标人提供的技术方案，并根据技术招标文件中规定的评标标准评出若干技术上可以接受的投标人； 再向这些技术上合格的投标人发出具有统一技术要求和商务条件的招标文件，以获得最终的、完整的技术和商务报价，经过评审将合同授予技术上满足要求、商务上无重大偏离且具有最低评估价的投标人,2019/8/25,6,2.货物采购程序与分标,2.1货物采购程序 （1）采购通告 （2）准备（资格预审文件）招标文件 （3）（资格预审） （4）发售招标文件 （5）（标前会） （6）开标 （7）评标 （8）资格后审 （9）授予合同 （10）合同实施 其中，括号内的程序仅适用于那些合同金额巨大且投标方对所采购货物的设计、规格或布局等又不甚了解的货物采购项目。 整个采购过程各阶段之间既有密不可分的联系，又有相对的独立性。各采购阶段前后之间是一种因果关系，每一次采购都要进行一次循环。,2019/8/25,7,2.2货物采购的准备工作,（1）明确设计意图 选定采购设备的形式和技术条件，拟定采购清单，并经主管部门审定。 （2）进行拟购设备的市场调查。 通过市场调查，了解拟购设备的生产与运行使用情况。 （3）了解有关部门对这种设备的技术要求。 包括自动化水平、规模、兼容程度、标准化。 （4）选定进行技术交流的厂家名单。 主要依据招标方式和“合格货源国”范围进行选定。 （5）具体安排技术交流 将有关资料和问题提供给拟交流的厂家，对来华的外国厂商人员的专业提出要求；招标方也要组建专业对口的技术交流班子和接待班子，以便进行技术摸底。 （6）必要时应进行国内外同类设备的生产与运行情况的考察。 在上述工作的基础上汇总资料并进行比较，为编写招标文件做好准备,2019/8/25,8,2.3 分标方案的确定,分标原则 货物采购分标与工程分标一样，需要充分考虑业主的技术水平与管理能力。可采用总包发包的形式，也可采用分别发包的形式。货物采购分标的原则如下： 有利于吸引更多的投标人参加投标 能发挥各个供货商的专长 降低货物价格，并保证供货时间、技术性能与质量 货物的采购分标一般是将一个工程的有关货物分为若干个标，即将货物招标内容按工程性质和货物性质编成若干个独立的招标文件进行招标。一个标中可只有一个捆包，也可以有几个捆包。一个捆包是投标的基本单位，供货商可以单独投一个捆包或几个捆包的标。如港口装卸机械中，叉车作为一个捆包，轮式吊车作为另一个捆包等。捆包之下分项，如轮式吊车下再分10t，20t等不同规格的分项。供货商不能只投一个项，而必须投一个捆包中的所有项的货物。,2019/8/25,9,2.3 分标方案的确定,分标应考虑的因素 有利于竞争局面的形成 与行业、厂家产品结构相适应 一般标的大小以该标包含的全部货物能由同一个厂商制造或由同一行业供应为宜（如大型起重机械可归在同一标内工作量) 考虑工程进度与供货时间的协调 考虑市场供应情况 为国内厂家参与投标竞争创造必要条件 买方授标时有更改采购数量的权利 货物需求一览表内明确规定了采购的内容和数量，投标人也是据此作出相应的报价的，但买方在授予合同时有权对货物和服务予以增加或减少，而且投标人不得对相应的单价或条款中规定的条件作任何改变，但增加或减少的内容、数量和服务的价格不应超过投资资料中规定的百分比，一般规定为投标价的15%。,2019/8/25,10,3、货物采购招标文件,3.1货物招标文件组成 货物采购招标文件需要阐明所需货物、招标程序和合同条款等 世界银行采购项目招标文件范本，货物采购招标文件主要由投标邀请书、投标人须知、招标资料表、合同通用条款、合同专用条款、货物需求一览表、技术规格、合同格式、各种附件等组成。,2019/8/25,11,（一）投标邀请书 投标邀请书包括招标通告中最必要信息，所附的全部投标文件，买方回答投标人质询的地址、电传、传真，投标文件送交地点，截止日期和时刻，开标时间和地点。 （二）投标人须知 投标人须知是根据买方的要求向投标人所提供的必要信息，但不包括与供货人履约、支付以及当事人权利、义务、风险有关的事项。投标人须知主要包括以下内容：资金来源、投标人及其所提供货物和服务的合格性，投标过程中产生的费用，招标文件的组成、澄清和修改，投标文件的编制，投标保证金支付形式、数额、有效期、币种，投标有效期，投标文件的式样和签署，投标文件的递交，开标与评标，国内优惠条件，合同授予，腐败和欺诈行为的规定。,2019/8/25,12,（三）招标资料表 招标资料表是根据投标人须知及有关条款而作出的规定。例如，世界银行和我国财政部明确规定，除非得到世界银行和我国财政部的批准，任何单位和个人无权对第二部分内容进行任何修改。所以，对第二部分补充和增加的内容就需要借助于招标资料表来实现。招标资料表提供的与第二部分相对应的条款所要求的采购信息包括：与投标有关的具体信息和要求，与投标价格、报价货币有关的使用规则、评标准则。资料表与投标人须知在相关内容上必须保持一致，对投标须知的修改或补充亦保持一致。,2019/8/25,13,（四）合同条件 合同条件由招标的“通用合同条款”和“专用合同条款”组成，它规定了合同双方签约和履约过程中所享受的权利、承担的义务和风险的分摊。对于招标文件，招标人一般都作如下规定：在得到其事先认可之前，任何单位和个人都无权对招标文件“通用合同条款” 进行修改，对“通用合同条款” 一定范围内的内容增加和修改只能在“专用合同条款”所附的“专用合同条款资料表”中进行 。 “合同条件”的主要内容包括：卖方及其所提供货物和服务的合格性，腐败和欺诈行为，履约保证金方面的规定，检验和测试，包装，保险和运输，卖方违约及合同终止等。,2019/8/25,14,（五）需求一览表 需求一览表应提供简要的货物名称、规格和具体数量，到货港口或到货地点，交货期。通过需求一览表，投标人了解货物采购的具体要求，以便投标人有效、精确地编制投标文件。 （六）技术规格 技术规格应描述所要采购货物的性能、标准及技术服务等，并对包括货物性能、标准及技术服务等各方面提出具体要求。技术规格是构成招标文件的关键部分，是投标人在投标时应遵循的主要条件。,2019/8/25,15,（七）合同格式 合同格式包括投标人提供投标保函、投标报价表、投标保证金、合同协议书、履约保证金、预付款银行保函、制造厂授权书、资格证明文件等格式，同时也提供买方将向卖方开具的信用证样本格式。 （八）各种附件 附件包括投标文件格式，投标价格表，货物说明一览表，规格偏离表，投标保证格式，履约保证格式，资格审查文件，买方开具的信用证格式，预付款保函格式等。 在以上各部分中，需求一览表和技术规格构成了招标文件的技术部分，其余部分构成了招标文件的商务部分。,2019/8/25,16,3.2货物采购招标文件编制准备工作,（1）分析设计深度 达到初步设计深度或相当于技术设计深度，才能确定货物采购要求。 （2）确定分标和分包 决定分标方式，即采取单纯货物采购，还是项目综合采购；确定采用分标采购，还是交钥匙采购。 （3）确定技术服务项目，并将其列入招标要求。 技术服务项目：培训、审查设计、质量检查、安装监督调试。 （4）确定资金来源。 （5）确定交货进度要求、交货地点以及运输要求。 （6）确定资格审查方式（对供货商进行资格预审还是进行资格后审）,2019/8/25,17,3.3 货物招标文件的特点,（1）资格审查方面采用资格后审 资格后审分为两种形式：在开始评标时对所有投标人进行资格审查；在技术和商务评标完成后对排序前3名的投标人进行资格审查，如审查不合格，应作废标处理，然后再对排名下一个的投标人进行同样的审查，直到有通过审查的投标人为止。具体采用哪种资格审查形式，可以在评标时视情况而定,资格后审的内容 投标人及其所提供的货物和服务是否符合“合格性”的要求；投标文件是否完整，有无缺页或缺少某些关键内容；投标文件是否经法定代表人签署，是否有其书面授权；投标人的投标是否在其注册的经营范围之内；是否提交了合格的投标担保；若是联营体投标，是否有包括联营体各方权利、义务划分的联营协议；投标人的技术力量、生产能力、设备配置能否保证投标货物的生产制造。,（2）报价方面 在有些招标文件中要求投标人在投标时填写附件中规定的开标一览表。开标一览表类似于土建招标中的基于“工程量清单”所作出的报价汇总表。该表包括如下内容：投标人名称、投标人国别、制造商国别、品号、捆包号、总CIF价或出厂价等。,（3）竞争性方面 货物采购必须保证充分的竞争性。例如，世界银行采购指南中对标准和商标的使用条款作了阐述：当设备、原材料或工艺必须符合某一特定国家的标准时，则应在招标文件中予以说明，凡能达到相当于或超过招标文件中所规定标准的其他设备、材料及工艺也是可以接受的；以有关特征及性能要求为依据确定技术规格，应避免笼统使用商标名称和商品目录号，如果必须提及某一特定产品商标或商品目录号，则应在商标或商品目录号后注明“或同等物品”。技术规格中还应允许接受特征相似，性能和质量至少与规定的规格相同的货物。,（4）资格条款方面 资格条款的规定要有利于竞争。例如，水轮发电机组采购，通常采用的标准条件为：生产过3台，并具有3年的运行经验。当采购大型项目时，由于符合要求的厂商较少，因此可适当降低合格标准。,2019/8/25,18,3.3 货物招标文件的特点,（5）国内厂家优惠方面 国际竞争性货物采购，尤其是大型机械采购，应当引进国外技术进行合作生产，以提高本国制造业的技术水平；同时，应为国内厂商创造投标的有利条件。 对世界银行贷款项目，要研究是否采取国内优惠政策，并在投标文件中对此作出明确规定。例如，世界银行的采购指南对国内优惠作了规定：在借款国的要求下，根据世界银行所同意的并在招标文件中载明的条件，在进行国际竞争性招标评标时，可对借款国国内制造的产品给予一定幅度的优惠 （6）技术规格方面 招标文件中应明确技术规格、方案等，以减少评标过程中遇到的困难。必要时