2015年上半年天津基金从业资格：期权合约概念考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。 A现场检查 B随机抽查 C非现场检查 D重点检查 2、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。 A1 B0.1 C0.01 D0.0013、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。 A基金份额净值 B基金经理简历 C资产管理规模 D业绩比较基准 4、1997年11月14日颁布的_，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 A证券投资基金法 B证券法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法5、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。 A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日 6、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。 ALOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 7、_标志着我国全国性基金市场的诞生。 A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 8、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 CETF赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 9、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。 A每年不得少于1次 B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C当年利润应先弥补上一年度亏损 D利润分配后基金份额净值不能低于面值 10、关于债券型基金，下列描述正确的是_。 A债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险 B债券型基金对利率变动不敏感 C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D债券型基金有固定的利息收益11、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由_依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 A：股东会 B：董事会 C：人民法院 D：债权人 12、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_ A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票 C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票 13、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重14、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购、金额赎回 B金额申购、份额赎回 C金额申购、金额赎回 D份额申购、份额赎回 15、下列说法正确的是_ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费 C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 16、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。 A监管机构对基金营销的监管 B影响投资者决策的因素 C基金销售机构本身的情况 D产品、费率、渠道和促销 17、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为_。 A性质不同 B风险收益特征不同 C收益来源不同 D投资人不同 18、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识 19、基金公司的资产管理规模直接关系其_。 A业界声誉 B注册资本 C管理费收入 D员工人数 20、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 21、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 22、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 23、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 24、前台业务系统应具备的功能包括_。 A提供投资资讯功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 25、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 26、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。 AT BT+1 CT+2 DT+3 27、基金对所投资的上市公司的_变动，必须进行基金会计核算。 A资产 B利益 C净资产 D负债 28、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 29、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 30、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。 A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。 A由股份有限公司发行的各类融资产品 B由商业银行开发的各类结构化理财产品 C在代办股份转让系统上可交易的各类票据 D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 32、关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换33、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_，赎回费总额的_归入基金财产。_ A5%；25% B10%；25% C5%；20% D10%；20% 34、基金信息披露费来源于_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金资产 D投资者缴纳35、根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B5 C10 D15 36、对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 37、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是_。 A“净值归一” B“欲购从速”、“申购良机” C在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述 D“坐享财富成长”、“安心享受成长” 38、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 39、证券投资人中，机构投资者包括_。 A政府机构 B事业法人 C基金 D个人 40、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。 A客户沟通 B客户寻找 C确定基金销售目标市场 D客户的促成41、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 42、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 43、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，