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浅谈合规在证券公司创新业务上所发挥的作用摘要:随着我国企业管理日趋成熟,合规操作是企业未来发展趋势。运用合规操作,能够有效避免公司经营管理中出现违规操作行为。实行合规操作,能够推进公司创新业务发展。本文分析了合规管理定义和重要性,同时结合我证券公司合规操作实例,具体分析了证券公司合规管理与创新业务之间的关联,为金融行业和其他行业提供了可供参考的案例。关键词:合规,创新业务,作用一、合规定义合规定义就是企业在自身经营发展过程中,始终以法律为准绳,遵循法律法规的规定。合规操作对象多为商业经营风险比较大的行业,其中包括证券公司。当然除了这些商业经营风险比较大的行业或者企业之外,任何公司要想获得持久发展,就必须要遵行合规约定。结合证券公司的公司性质来说,合规定义就是证券公司按照金融行业法律法规和市场经营原则,制定自身的经营规划,同时配合专业的合规人员予以工作。以我所在的证券公司来说,设立了专门的合规监督岗位,并委任我出任合规专员,推动了公司正规化发展。二、合规必要性从国内外公司实际管理经验来说,合规管理是公司管理趋势,也是确保公司能够正常运转的机制之一。在公司管理过程中,规则意识是非常重要的,没有明确的公司运行规则,那么就无法有效约束员工的行为,也就容易出现公司发展失控的现象。在公司管理合规中,通常用到的法律包括公司法、上市公司治理准则等。在合规管理过程中,赋予了公司员工更多的自主权利,因此有助于推动企业发展。(一)降低经营风险的必要性长期以来,我国不少企业长期处于违规操作状态,增加了经营风险。违规操作很有可能受到制裁,这种制裁包括两个方面,其一为行业内部制裁,这种违规操作多半是违背了行业经营原则,其二为法律制裁,这种违规操作触碰了法律底线。一旦发生制裁现象,那么就大大影响了企业经营状况发展,滞缓了企业发展进度。实施合规操作,企业能够有效对员工行为予以约束,提高呢工作效率,全面降低经营风险。(二)增强企业竞争力的必要性合规操作有助于提升企业竞争力。公司按照合规操作,能够持续、健康发展,避免走上违法犯罪的道路,比如说证券公司中一些披露商业秘密等行为较多,以我证券公司为例,实施合规操作之后,能够规范员工行为,避免出现商业违规行为,保证了我公司持续健康发展。三、合规与创新业务关联合规管理能够带动公司业务创新发展,实现公司整体业务水平提升。合规管理为公司运行设定了一个可供控制的框架体系,因此合规操作可以赋予员工和管理层更多的权力和自由。(一)开发金融产品我证券公司遵从合规管理模式,在法律法规允许范围之内,开发金融产品,实现公司理财增值产品逐步多样化,力争实现公司经济效益最大化。(二)合理管理资产合规管理为资产良性运行提供了条件,以我证券公司为例,我公司对公司资产定期进行统计,对固定资产和流动资产实时进行统计,准确把握资产流向,分析每一资产用途,实现效益最大化。(三)开展网上开户业务在合规管理思想下,实现合法高效收益是公司追求目标。我证券公司始终遵守市场经营原则和法律法规,通过多种渠道吸引客户,比如说开展网上开业业务,把先进的互联网络技术同公司业务紧密联系在一起,推动了我证券公司市场知名度和消费者认可程度。四、合规专员工作中的注意事项合规工作并不是简单的学习法律法规,而是拥有一套完整的运作流程。在我从事是合规工作专员的过程中,我分析了合规工作应当注意如下事项:(一)善于与各部门沟通合规工作需要对多个工作部门予以协调,实现部门负责人之间的沟通。以我合规专员工作经历为例,每当出现合规情况的时候,首先应该与营业部负责人进行沟通,在得到领导认可与配合下,开展起工作来就会比较顺利。例如:证监局要求禁止批量开立学生户和无意识投资者的开户,而营业部又出现了这种问题的话,这个时候就需要与总经理及时沟通,控制此类的开户数,如果领导认同的话就非常容易控制,但是如果领导不认同,或者是包庇此类现象,那么合规工作不仅难以开展而且容易得罪人,因为仅凭合规专员一个人的力量去抑制,员工不但不会听而且问题也解决不了,所以与总经理的沟通非常的重要。(二)做好事前预防工作合规工作要求公司管理做好事前预防工作。比如:从业人员未及时在公司网站公示,员工合同到期未续签等,看似一些小的问题,如果不注意就很容易忽略,所以我认为每一次的合规检查都是学习提高的好机会,这样才能够知道哪儿出了问题,我们及时整改,这样以后就不会再出现类似的问题,慢慢的就可以更好的控制合规风险,把风险降到最低。所以无论在什么样的创新业务中,定期检查工作都会起来很好的作用。(三)学习合规知识金融行业最容易触碰到法律底线,因此学习合规知识非常必要,能够对合规风险予以判断,同时有效规避风险,更好地开展业务。合规管理是公司管理的发展趋势,尤其是针对金融行业来说,合规管理有助于规避经营风险,实现业务创新,对于金融行业来说,把握住合规经营有助于实现公司效益最大化。3
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