1 编号：编号：BZBZ- -EMEM- -PZPZ- -004004 世茂工程在建世茂工程在建、交付、交付评估工作指评估工作指 引引 (2020(2020 年年 2 2 月版月版) ) 编制人编制人 陈建华陈建华 部门负责人部门负责人 闫继成闫继成 审批审批 叶明杰叶明杰 实行日期实行日期 20202020 年年 2 2 月月 世世 茂茂 集集 团团 工工 程程 管管 理理 中中 心心 （内部资料，注意保密）（内部资料，注意保密） 2 编制说明： 世茂集团在建、交付评估工作指引由 2019 年世茂集团工程在建评估工作指 引和世茂集团工程住宅类产品交付验收工作指引融合优化而成。2020 年开始 实施，原相关制度自新制度执行起自动废除。 1.1. 目的目的 1.1. 为进一步提高工程质量，使项目管理常态化，交付出高质量的产品，集团工程管 理中心对所辖各区域项目均施行第三方过程评估； 1.2. 通过在建阶段的过程评估、交付阶段的品质排查及交付评估，及时了解工程质量 及风险状态，并及时整改；促使区域、项目提升自身的管理水平，形成相互促进、 共同提升的管理氛围；了解公司施工质量所处的行业水平，为持续提升指明方向 并提供依据，最终达到提升房屋质量满意度和客户满意度的目的； 2.2. 适用范围适用范围 适用于集团下属各区域住宅项目及类住宅项目。包括全资项目以及非全资但世 茂房地产负责经营管理的项目。 3.3. 管理职责管理职责 3.1. 由项目组织，项目总包单位应依照该评估方案之实测实量、强控项目、安全文明、 及质量安全风险评估标准每月组织对标段工程进行 100%自评估， 监理单位应根据 总包单位上述自评估内容抽取不少于 50%进行复评估，项目工程部应根据监理单 位复评估内容抽取不少于 30%进行校核；在建工程管理评估要求在项目层面形成 考核体系，并对总包及监理单位形成月度考核并持续进行提高和改善； 3.2. 为促使项目在建工程管理评估成绩持续不断提升，区域工程管理部应对项目过程 管理行为进行管控，管控的管理行为包括但不限于：工程策划、图纸会审、合同 图纸、样板制度、工作面移交、材料报审、专项方案、防渗漏、防开裂空鼓、成 品保护、结构安全、进度计划及系统性风险等方面，并形成行之有效的区域工程 管控体系，按季度或月度对项目工程过程管理进行考核，结合每次集团在建工程 评估报告内容针对性提出改进措施并督促项目落实整改、提升品质。 3 4.4. 评估流程评估流程 4.1. 评估流程图 4.2. 评估准备 4.2.1. 评估计划 1) 根据各项目进度情况，集团工程管理中心确定受检项目、并与第三方评估单 位共同确定标段评估时间； 2) 各项目的实际评估时间由评估组于评估当天上午 8:00，以电话及短信形式通 知参评项目的工程负责人，如不能通知到项目工程负责人则联系对应的区域 在建评估对接人。 4.2.2. 现场准备 1) 工具准备（根据检查组现场要求，由项目进行准备） 实测分项工程实测分项工程 配备仪器配备仪器 数量数量/ /品牌品牌 用途用途 备注备注 工程实测实量 2 米靠尺 2 把 墙柱垂直度/平整度 项目部提供 双十字激光 扫平仪 （含脚架） 2 台 抹灰阶段测房间方 正性 水准尺 1 把 顶板水平度 冲击钻 1 台 破损法钻洞测楼板 厚度 转角尺 1 把 阴阳角 塞尺 1 把 平整度、砌筑 游标卡尺 1 把 防水 空鼓锤 1 把 空鼓 激光测距仪 1 台 测距 酚酞液 一瓶 混凝土强度检测 （混凝土回弹） 回弹仪 一台 备注:以上实测工具型号、产地等按项目常规标准提供，达到国标要求即可，品牌、产 地等无要求。其它工具由第三方评估人员自带。 评估准备 启动会 现场评估 总结会 4 2) 人员准备：参评项目部负责组织各参评标段项目部、施工单位、监理单位的 主要负责人员，区域工程部结合实际情况自行选择参加(如项目工程负责人不 能参加，可授权项目其他人员组织陪同检查)。 3) 资料准备 参评项目的项目部、施工单位、监理单位应提前准备项目评估涉及的标段总 平面图及相关图纸、内业资料，如现场样板管理、管理行为、工作面移交、 防渗漏资料、淋水、闭水、通球、试压等试验记录、专项施工方案等。 各区域须汇总项目信息采集表 ，并于每月 1 日上报集团工程管理中心； 项 目信息采集表须由区域、项目工程负责人共同签字确认，并对其准确性负 责。对于每月上报的项目信息采集表与检查当日之间的进度偏差由项目 在检查当日进行更新。评估组据此确定测区并随机抽查其准确性。 4.3. 评估会议 4.3.1. 评估前会议 评估前会议由第三方评估组主持，会议时间不超过 30 分钟。参加单位包括区域公 司工程部（区域工程人员可自行选择性参加） 、项目部、施工单位、监理单位和评 估组全体。 4.3.2. 会议流程 1) 由评估组组长介绍评估组人员及分工，项目部负责人介绍与会人员，并由项 目部或监理介绍项目情况（各标段划分、形象进度、各标段户型及套数、交 付时间等） ； 2) 由评估组宣读抽选规则，并根据各标段信息采集表，按规定抽选检查评估测 区（楼栋、楼层、户型、房号等）和评估检查主要内容； 3) 确定评估当天时间安排，包括现场实测、安全文明检查、强控项目、重大质 量安全项、精细化加分、进度评价及评估后会议等。确定参加人员的数量和 分工，原则每个评估组均安排项目部、施工单位、监理单位至少各一人； 4.3.3. 会议上强调事项 1) 现场评估过程由项目部、施工单位、监理单位共同见证并见证现场评估数据； 5 2) 当参加人员对现场条件、检查方法、评判标准、检查结果等存在异议时，如 未能达成一致意见的，项目需在会签表上具体描述，之后由区域工程负责人 核实情况后上报集团工程管理中心沟通协调。如经复核，区域未经核实相关 情况即上报，或上报与实际情况存在较大偏差的将予以集团通报批评。 3) 各参评单位应积极配合现场评估工作，如因参评单位故意不配合造成现场评 估工作无法进行的，评估组经与集团工程管理中心报备后，有权根据现场情 况终止该项目的评估。一经核实，项目当期评估结果按照本轮集团评估所有 项目的最低分计，集团工程管理中心将视具体情况对相关单位进行通报处理； 4) 对于集团工程管理中心下发给区域、项目的评估报告，区域工程管理部应在 收到报告后的三个工作日内逐项上报具有针对性的改进计划及措施（方案） ， 并由区域工程管理部督导项目公司落实整改，后续整改完成后的整改回复报 告也由各区域工程管理部统一上报至集团工程管理中心备案（除特殊原因并 经集团工程管理中心书面同意外，评估报告所有缺陷的改进计划必须在提供 报告二十天内完成） 。 4.4. 现场评估： 评估组对住宅项目按照 世茂集团实测实量记录表 、世茂集团安全生产评分表 、 世茂集团文明施工评分表 、 世茂集团过程缺陷评分表 、 世茂集团管理行为 评分表 、 世茂集团施工进度评分表 、 世茂集团淋闭水试验评分表 、 世茂集 团工作面移交评分表 、 世茂集团样板符合度评分表 、 世茂集团观感精细化评 分表 、 世茂集团重大质量安全检查表的内容进行现场评估。 4.5. 评估总结会议 1) 评估总结会由第三方评估组组长主持，会议时间为现场评估完成后，具体以第三 方通知为准，会议时间控制在 1 小时1.5 小时；会议应聚焦实体质量，做到公平 公正，避免扯皮、拖延；如项目未在合理时间内组织人员参加会议，经第三方上 报集团工程管理中心报备后有权终止召开总结会；参加单位包括区域公司工程管 理部门（区域工程人员可自行选择性参加） 、项目部、施工单位、监理单位和评 估组全体； 6 2) 区域、项目、总分包、监理等相关人员不得在总结会召开之前探听评估成绩，或 要求在总结会之前对评估成绩进行篡改。一经核实将对相关责任人员进行严肃处 理。 3) 由评估组总结质量实测、强控缺陷、管理行为、施工进度、样板符合度等各项内 容的检查情况及优秀做法，并对现场检查评估中发现的问题提供改进建议；参加 单位就评估情况进行互动和答疑； 4) 项目负责人或工程负责人与评估组长共同现场确认评估会签表。并对当天评估结 果签字确认。如无故拒签，一经核实将对相关人员进行通报批评。如对当次评估 结果存在异议的，应在会签表上写明具体异议的事项，后续由集团工程管理中心 进行复核与回复。 4.6. 评估成果输出 第三方评估单位完成当次现场评估后 3 日内编写完成评估简报并发送相应的区域 工程管理部和项目部；第三方评估单位完成集团所有在建项目本轮评估完成后 7 日内编写完成区域评估总报并发送相应的区域工程管理部及集团工程管理中心。 4.7. 廉洁管理规定 1) 为确保第三方评估机构的公正、独立性，在项目评估期间，禁止项目部采取一切 诱导、干扰第三方评估机构进行公正、独立的评估；集团工程管理中心随机进行 抽查，一经发现存在弄虚作假、有违公正的现象，将采取补测、重测、罚分、通 报等处罚措施。 2) 如发现第三方评估质量不高、评估结果与现场有较大差距或对项目评估结论有误 的， 经过核实将对第三方评估单位进行追责。 必要时将对项目评估成绩追溯调整。 3) 出现以下表中情况，将按下表规定对标段综合得分进行处理。 序号序号 被检查方违规情况被检查方违规情况 扣减扣减标段标段综综 合分值合分值 1 如赠送礼品、 购物卡、 现金等情况 （不分甲方、 监理、 施工单位） 。 该次评估结 果为本轮集 团所有项目 评估最低分 2 现场如有规避测区，部分测区不允许评估人员检查的情况 该测区检查 7 项为不合格 3 现场进度存在谎报、瞒报情况，经评估组在现场核实。 集团通报 4 项目人员在评估人员检查过程中，有妨碍情况，如应提供的仪器 半小时内无法提供（该仪器涉及的检查项计 0 分） ，或受评单位 篡改评估楼号、楼层号码、标示牌等。 涉及部分检 查项不合格 5 对抽检测区内的缺陷进行遮盖或突击整改，以避免扣分， 涉及部分检 查项不合格 4) 集团工程管理中心将对第三方评估人员的职业操守的监管，如对举报情况查实将 进行严肃处理，严重的将终止合同。 5) 严禁第三方在评估前提前泄露行程，严禁区域、项目探听检查组的评估行程； 6) 如有其他违反集团廉洁制度的行为，集团工程管理中心将视情节轻重进行处理。 4.8. 在建评估督查制度 集团工程管理中心每月随机对评估完成项目进行抽查，如复查结果与当月在建评 估成绩有较大偏差，将对相关责任人、责任单位进行严肃处理。 5.5. 在建在建评估实施方案评估实施方案 5.1. 评估体系编制依据 依据现行国家规范、行业标准、世茂工程管理中心相关标准、世茂集团要求、世 茂集团工程管理中心组织第三方评估单位研讨会纪要。 5.2. 评估细则 5.3.1. 测区抽选原则 1）. 实测实量测区抽选 实测 实量 楼栋 抽选 单一业态 高层 2 栋高层（以上如抽选的楼栋不能涵盖所有实测分项，则由第三方额 外抽取楼栋） 低密度 4 栋低密度（以上如抽选的楼栋不能涵盖所有实测分项，则由第三方 额外抽取楼栋） 组合业态 高 层 + 低 密度 1 栋高层+2 栋低密度（检查分项及测点须均匀覆盖 2 种业态，以上如 抽选的楼栋不能涵盖所有实测分项则由第三方额外抽取楼栋） 户数 抽选 单一业态 高层 1.实测实量各分项（除模板分项） ，每项在抽中的 2 栋高层中抽选满 足分项实测条件的 4 户，其中边户、中户各半； 2.模板分项的抽取规则：模板抽取一层作为测区； 3.以上如抽选的楼栋不能涵盖所有实测分项，则由第三方额外抽取楼 栋。 8 低密度 1.实测实量各分项（除模板分项） ，每项在抽中的 4 栋低密度中抽选 满足分项实测条件的 4 户，其中边户、中户各半； 2.模板分项的抽取规则：低密度抽取 2 栋，模板抽取一层作为测区； 3.以上如抽选的楼栋不能涵盖所有实测分项，则由第三方额外抽取楼 栋。 组合业态 高层+低 密度 1.实测实量各分项（除模板分项） ，每项在抽中的 1 栋高层+2 栋低密 度中抽选满足分项实测条件的