世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 第 1 页共 14 页 编号：编号：BZ-EM-FX-001 世茂集团工程风险管理工作指引 (2020 年年) 编编 制制 人人 朱震坤朱震坤 部 门 负 责 人部 门 负 责 人 闫继成闫继成 审批审批 叶明杰叶明杰 实行日期实行日期 2020 年年 1 月月 世世 茂茂 集集 团团 工工 程程 管管 理理 中中 心心 （内部资料，注意保密）（内部资料，注意保密） 二二二二年年一一月月 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 第 2 页共 14 页 目 录 1 1、目的、目的 . 3 3 2 2、适用范围、适用范围 . 3 3 3 3、管理职责、管理职责 . 3 3 3.1 集团、地区公司和项目的职责分配 . 3 3.2 管理职责说明 . 3 4 4、风险“识别”管理、风险“识别”管理 . 4 4 4.1 风险分类 . 4 4.2 风险分级标准、判定 . 4 4.3 风险的判定和调整 . 7 4.4 预防盲目判定 . 8 4.5 风险识别方法和渠道 . 8 5 5、风险“信息”管理、风险“信息”管理 . 9 9 5.1 报表管理 . 9 5.2 会议管理 . 10 5.3 预警管理 . 11 5.4 风险信息跟踪 . 11 6 6、风险项目风险“销项”管理、风险项目风险“销项”管理 . 1212 6.1 进度、取证风险销项推进模型 . 12 6.2 模型解读 高高风险批次风险批次 1、2020 版在建检查表中质量风险类指标得分小于等于 65，被判定为高风险批次; 集团集团风险判定标准（配套）风险判定标准（配套） 风险分级风险分级 配配 套套 一般一般风险批次风险批次 存在风险，经过详细计划推演，根据对交付产生威胁的大小，进行主观判断； 对于威胁程度不高，但随时间发展风险易升高的风险，判定为一般风险批次。 高高风险批次风险批次 存在风险，经过详细计划推演，根据对交付产生威胁的大小，进行主观判断； 对于威胁程度高的批次，判定为高风险批次。 集团集团风险判定标准（维保）风险判定标准（维保） 风险分级风险分级 维维 保保 一般一般风险批次风险批次 1、批次最近一次赛维回访，质量满意度或返修满意度任意一项低于集团目标分数 5 分 以上； （即赛惟质量低于 80，赛惟返修低于 85） 2、批次最近一次 400 回访，质量满意度或返修满意度任意一项低于集团目标分数 5 分 以上； （即 400 质量低于 75，400 返修低于 80） 3、内控检查黄牌项扣分超过 10 分（内控检查黄牌项 7 个，31 分） （1）SAP 中 1 个月以上未完成的事项管理动作。 （2）已结单客户即时回访、顺交客户摸排、录音台账及客情动态表等管控动作。 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 第 6 页共 14 页 （3）维保备品备件仓库复核制度要求。 （4）400 调研成绩、漏单、不满意客户修复与跟进管理措施。 （5）公区维保管理、公区报修问题完成率、真实率。 （6）维保第三方启流程管理符合制度要求。 （7）交付维保策划复核制度要求 4、批次中存在报修时间过长（如:1 个月以上尚未完成的事项） ，且相同问题存在 5 单 以上 5、单批次中一周内出现 3 次以上相同质量或维修问题投诉 高高风险批次风险批次 1、出现质量缺陷、设计问题、销售承诺不当等引起的群诉批次； 2、 批次最近一次赛维回访， 质量满意度或返修满意度任意一项低于集团底线分数；（即 赛惟质量低于 75，赛惟返修低于 80） 3、批次最近一次 400 回访，质量满意度或返修满意度任意一项低于集团底线分数 5 分 以上； （即 400 质量低于 70，400 返修低于 75） 4、内控检查发生红牌项扣分 （1）网络、媒体、舆情投诉应根据制度要求进行处理。 （2）维保过程中，应符合安全作业施工相关制度、规定。 （3）项目应根据制度要求，定期联合物业进行安全风险排查，并输出检查结果。 4、单批次中存在报修时间过长（如:1 个月以上尚未完成的事项） ，且相同问题存在 10 单以上 5、单批次中一周内出现 8 次以上相同质量或维修问题投诉 集团风险判定标准（进度）集团风险判定标准（进度） 关键节点出现滞后关键节点出现滞后 滞后程度触发详滞后程度触发详 细风险推演细风险推演 判定判定 风险等级风险等级 详细风险推演详细风险推演 滞后程度滞后程度 “主体结构封顶” “地库顶板结构施工完成” “屋面工程完工” “楼地面工程施工完成” “户内湿作业工程开始 （精装交 付） ” “电梯安装验收完成 （内部电梯 安装、调试及验收完成） ” “景观工程开始” 30 根据项目实际情 况进行分析并在采取 相应赶工措施后， 仍会 对后续关键节点 （不限 于第一列）造成滞后 15-30 天 一般风险项目一般风险项目 30 天 高风险项目高风险项目 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 第 7 页共 14 页 “外立面装饰工程完工” “公区精装墙、 地面装饰工程完 成” “室外综合管线施工完成” “户内精装修工程 （精装交付） ” 15 根据项目实际情 况进行分析并在采取 相应赶工措施后， 仍会 对后续关键取证节点 （不限于第一列） 造成 滞后 15 天 一般风险项目一般风险项目 15 天 高风险项目高风险项目 集团集团风险判定标准（取证）风险判定标准（取证） 风险分级风险分级 取取 证证 一般风险批次一般风险批次 存在风险，经过详细计划推演，根据对交付产生威胁的大小，进行主观判断； 对于威胁程度不高，但随时间发展风险易升高的风险，判定为一般风险批次。 高风险批次高风险批次 存在风险，经过详细计划推演，根据对交付产生威胁的大小，进行主观判断； 对于威胁程度高的批次，判定为高风险批次。 条文说明： 技术、质量、配套、进度、取证、维保风险，覆盖从项目启动会开始到工程交付后进入维 保后的全过程； 进度、取证、配套风险判定的触发条件有二， “a.当计划节点自动预警触发准风险批次预警 时，触发判定” ， “b.独立于计划节点预警系统外的主观判定” ； 对于进度滞后程度未达到上表标准的批次，出于对管理的需要，地区公司可在每月度风险 台账中增加该批次为一般风险、高风险批次。再经过集团判断，确认是否判定为集团一般风 险或高风险批次；另外，地区公司可以自行拟定地区公司内控风险的判定标准。 关于交付风险、进度风险、取证风险的更为细化的判定标准，将随信息化上线进程逐步完 善，并做交底。 4.3 风险风险的的判定判定和和调整调整 4.3.1 风险的判定风险的判定 风险的判定采取两级判定风险的判定采取两级判定，分别是：地区公司判定+集团共同判定；集团直接判定。 地区公司判定地区公司判定+集团共同判定：集团共同判定：地区公司识别出风险后，进行“初始判定” ，以台账方式报 到集团工程中心风险组，由集团工程管理中心进行“最终判定” （对于集团未判定为高风险 批次的标段或批次，地区公司仍然可定义为地区公司高风险标段或批次，进行地区公司层 面强管控） ；地区公司每月对地区公司工程风险进行梳理，根据风险变化对风险等级进行判 定调整，更新风险台账 ，并报集团风险组。 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 第 8 页共 14 页 集团直接判定：集团直接判定：当地区公司未将初始判定上报到集团，而集团判断为风险批次时，集团工 程管理中心可以直接判定风险等级。 4.3.2 风险风险的的调整：调整：同样采取上述两种模式。 4.3.3 判定判定和和调整调整的的信息化：信息化：对于完成工程信息化培训和项目信息初始化的项目，在 2020 年开 始，对于风险判定和调整的管理逐步完成从线下到线上的迁移，判定原则不变；对于风险管理 信息化落地较差的地区公司，集团将对内控检查进行相应扣分。 4.4 预防盲目判定预防盲目判定 为避免盲目判定，集团工程风险管理组在组织集团各模块进行风险最终判定时，同时对地 区公司判定行为做评价，负面评价结果将在内控检查进行相应扣分。 例如，对于某判定为进度风险的项目，地区公司未督促对后续进度计划、取证计划等进行 深入的精细梳理，造成未有效识别项目存在的问题，或制定措施的针对性和落地性差等，导致 风险未得到全面有效的管控，这样的判定行为将被定义为盲目判定。 4.5 风险识别方法和渠道风险识别方法和渠道 集团、地区公司、城市公司/项目应通过且不限于如下方法和渠道，对风险进行及时的识别： 风险风险 类别类别 识别方法和渠道识别方法和渠道 技术技术 1、常态管理：常态管理：通过对项目的常态（常态检查、调研、过控点等）管理，识别技术风险； 2、调研：调研：通过项目调研，识别风险； 3、报表：、报表：通过地区公司报表，识别风险； 质量质量 1、常态管理：、常态管理：通过对项目的常态（样板、材料、过控点等）管理，识别质量风险； 2、调研：、调研：同上； 3、报表：、报表：同上； 4、第三方：、第三方：通过第三方检查，识别质量风险； 进度进度 1、线下版计划监控：、线下版计划监控：通过对项目的进度计划的“线下”版管控，识别进度&取证风险； 2、线上节点监控：、线上节点监控：通过 SAP/信息化平台“线上”节点的自动报警，识别进度&取证风险； 3、调研：、调研：同上； 4、报表：、报表：同上； 5、第三方：、第三方：同上。 取证取证 配套配套 1、常态管理：、常态管理：通过对项目的常态（监控、调研等）管理，识别配套风险； 2、调研：、调研：同上； 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 第 9 页共 14 页 3、报表：、报表：同上； 4、第三方：、第三方：同上。 维保维保 1、群诉监控：、群诉监控：通过对群诉信息的监控； 2、调研：、调研：同上； 3、报表：、报表：同上； 4、第三方：、第三方：同上（赛维回访、400 回访） ； 5、内部检查：、内部检查：维保核查。 条文说明：识别风险不限于上述方式，原则为“集团、地区公司、项目通过全过程管控的 每一环节，识别风险” 。例如策划识别：通过项目启动会、开工启动会、工程推演、交付启动会 等策划环节的详细施工策划，识别风险。通过对策划的每月回顾的规定动作，识别风险；部 分地区公司已经开始推行工程策划每月回顾，此动作建议每个地区公司都能推行，有助于四个 阶段策划的落地，从根本上系统性规范项目管理；合作方、政府部门、政策等：项目部是项 目一线管理团队，除上述提及的风险识别方法外，应高度保持对风险的敏感度，通过对合作方 （总分包、甲分包、材料） 、政策动态、验收相关部门沟通等情况，进行主观维度风险识别。 5、风险“信息”管理风险“信息”管理 5.1 报表管理报表管理 地区公司建立报表管理模式，对风险批次进行信息管理；报表管理包括但不限于： 工程风险 信息台账 、 风险事项跟踪表 、 风险批次日报（双日报、周报） 。 5.1.1工程风险信息台账 ：工程风险信息台账 ： 本台账应包含地区公司所有的风险批次及风险种类， 所有项目/批次应在项目启动会阶段就 纳入台账中； 本台账的跟踪及更新频次为月度，地区公司应在每月 25 日前更新并以邮件方式报集团工 程风险组（台账模版风险分类：将土地风险、报建风险、销售及客户风险单独列出，同时兼容模 块管理分线分类） ； 台账编制的基本原则为：风险批次信息齐全，但是一目了然、易于筛选查找； 台账的模型详见附件，供地区公司参考使用。 5.1.2风险事项风险事项跟踪表 ：跟踪表 ： 针对有必要的风险项目/批次，则须建立风险事项跟踪表 ；该表中应包含该风险批次的 关键事项、事项的计划开始和完成时间，对于有偏差的事项，还需补充填写预计开始和预计完成 时间； 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 第 10 页共 14 页 事项内容包含招标、变洽签处理、约谈、关键节点等事项，凡是对风险存在较大影响的事 项，除有把握按期解决的事项外，均应列入表中。 风险事项跟踪表的跟踪及更新频次