*有限公司安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设指导手册安全生产管理领导小组办公室20*年* 月印发前言构建安全生产风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系( 以下简称双重预防体系), 是党中央、国务院加强和改进新时期安全生产工作的重要部署 , 是新形势下推动安全生产领域改革创新的重大举措, 是落实企业主体责任、 提升本质安全水平的治本之策。近年来,*省积极在危险化学品和非煤矿山行业开展双重预防体系建设并取得明显成效, 促进了安全生产形势稳定好转。为全面深化双重预防体系建设,*省相关部门在2018 年 11 月先后下发了* 省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案、* 省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试用）等法规指导。2018 年 12 月， * 市召开双重预防机制建设工作现场会，强调了建立双重预防体系的重要意义，明确了 进度目标。 2019 年 1 月， * 经济技术开发区管委会下发了开发区深化安全风险隐患双重预防体系建设行动方案的通知文件，进一步细化了 双重预防体系的创建要求，特别提出要在2019 年底前， 园区所有企业要全面推进双重预防体系建设。综合以上情况，结合公司安全生产管理现 状，为方便有效推进实施双重预防体系，特制定本指导手册，以下简称 手册。手册内容主要包括： 风险隐患双重预防相关知识、 前期的策划准备、人员培训教育、危险源及其风险辨识、风险评价分级管控、隐患排查治 理及各类安全告知卡。手册由公司安全办提出、归口管理，各部门负责具体实施。目录1. 编制目的12. 适用范围13. 规范性引用文件14. 术语和定义25. 风险隐患双重预防体系建设内容46. 风险隐患双重预防体系建设原则57. 风险隐患双重预防体系建设与运行68 .策划和准备78.1建立工作机构79. 风险辨识和分级管控1010. 隐患排查治理1711. 有效运行与持续改进2012. 管理要求2113. 附录22附 1：组织领导附 2：安全生产责任制管理制度附 3：危险源识别与控制管理制度附件 4：安全事故隐患排查与治理制度附件 5：风险源辨识管控清单附件 6：隐患排查治理信息台账附件 7：公司风险分级四色分布图附件 8：岗位作业安全风险比较图附件 9：公司较大风险公告栏附件 10：各岗位安全风险告知卡附件 11：各岗位安全事故应急处置卡附件 12：风险辨识、分级辅助资料双重预防体系建设指导手册1. 编制目的构建安全生产风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系( 以下简称双重预防体系), 是党中央、国务院加强和改进新时期安全生产工作的重要部署 , 是新形势下推动安全生产领域改革创新的重大举措, 是落实企业主体责任、提升本质安全水平的治本之策。为系统理解安全风险隐患双重预防体系相关知识、系统内容、建设程序， 实现公司“全人员参与、全过程控制、全方位覆盖”的风险分级管控和隐患排查治理双重体系建 设工作。2. 适用范围本指导手册依据国家安全生产法律法规及标准、规范，充分借鉴和 吸收国内外安全管理先进经验方法，按照* 省企业安全风险隐患双重预防体系建设指导手册，结合本公司实际情况编制。本指导手册规定了风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系（简称“双重预防”）建设实施的基本方法，适用于公司开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作。3. 规范性引用文件下列引用文件必不可少。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本指导手册。凡是未注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本指导手册。主要的引用文件如下：GB 6441 企业职工伤亡事故分类9GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218 危险化学品重大危险源辨识GB/T 23694-2013风险管理术语GB/T 24353风险管理原则与实施指南GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术GB/T 28001职业健康安全管理体系要求GB/T 33000-2016企业安全生产标准化基本规范4. 术语和定义下列术语和定义适用于本指导手册。4.1 风险（危险）发生危险事件和危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害或财产损失或环境破坏的严重性的组合。可能性， 是指事故（事件） 发生的概率。 严重性， 是指事故（事件）一旦发生后， 将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性 严重性。“风险”与“危险”为同义词，意思相同，可以通用互用。4.2 风险点伴随风险的设施、部位、场所和区域，以及在特定部位、设施、设备和场所区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。4.3 危险源（危险有害因素）可单独或共同引发事故（事件）的内在要素、根源、状态、行为， 或其组合。4.4 可接受风险根据法律义务已被企业降至可容许可接受程度的风险。4.5 风险辨识（危险源辨识）发现、确认和描述风险的存在、空间分布并确定其特性的过程。4.6 风险分析对风险发生的可能性和后果严重性进行定性分析和定量计算，理解风险性质，确定风险等级的过程。4.7 风险评价对危险源所伴随的风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容许的过程。风险评价的过程也是风险分级的过程。4.8 风险分级企业根据法律、法规、标准要求并结合自身实际，在风险评价的基础上，通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，确定风险可接受程度，根据评价结果划分风险等级。风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险， 分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。4.9 风险评估对风险的总体认识，包括风险辨识、风险分析、风险分级、风险评价和管控措施有效性判定的全过程。4.10 风险管控处理风险的措施和过程，是风险控制和隐患治理的总称。4.11 风险分级管控按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，从而确定不同管控层级的风险管控方式和管控责任。4.12 风险管控措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险采取的管控方法和措施。通常包括：工程技术措施、行政管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施等。4.13 隐患企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定；或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患是导致事故发生的原因，例如：违规操作、燃气泄漏等。4.14 隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。4.15 隐患治理消除或控制隐患的活动或过程。5. 风险隐患双重预防体系建设内容双重预防体系建设包括以下工作内容，并形成相关文件：（1） ）建立执行安全生产责任制；（2） ）建立执行风险分级管控制度；（3） ）建立执行隐患排查治理制度；（4） ）建立风险辨识管控清单；（5） ）建立隐患排查治理台账；（6） ）绘制风险分级四色（红橙黄蓝）分布平面图；（7） ）绘制岗位作业风险比较四色（红橙黄蓝）柱状图；（8） ）设置企业重大风险公告栏；（9） ）制作岗位风险管控应知应会卡；（10） ）制作岗位事故应急处置卡。以上简称：“ 3223”体系，既“ 3 制度、2 清单、 2 张图、 3 告知”6. 风险隐患双重预防体系建设原则6.1 “全人员参与、全过程控制、全方位覆盖”原则公司开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系工作，应全员、全过程、全方位参与，全面彻底排查、科学严谨管控各类风险，精准治理事故隐患，构筑起管控源头风险、消除事故隐患的双重安全防线，有效防范各类生产安全事故。6.2 建立与运行并重原则公司应依据本指导手册的规定，结合企业自身特点，坚持建立与运行并重的风险分级管控与隐患排查治理体系，全面提升安全生产管理水平，持续改进安全生产工作，构建安全生产长效机制。6.3 “控制风险、治理隐患”有效性原则双重预防体系是将安全风险管控挺在隐患排查治理之前，实现关口前移重心下移，企业创建中应确保“有效控制风险、有效治理隐患、有效消除事故”，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行。6.4 风险隐患双预防持续改进原则企业应采用 “策划、实施、检查、改进” 的“PDCA”动态循环模式，通过自我检查、自我纠正和自我完善，持续改进风险分级管控与隐患排 查治理双重预防体系，实现双预防体系闭环管理。7. 风险隐患双重预防体系建设与运行双重预防体系建设工作程序主要包括成立领导小组；组建工作机构； 全员培训；划分和确定风险点；风险辨识；风险分级；制定风险分级管控措施；编制风险管控岗位责任清单（台账）；排查隐患；治理隐患；持续改进等内容。双重预防体系建设工作程序见下图。8 .策划和准备8.1 建立工作机构8.1.1 工作机构建立要求（1） ）公司应在现有的安全生产组织机构基础上，根据自身情况专门或合署成立由主要负责人牵头的双重预防体系建设工作机构，负责制定 完善本企业双重预防体系建设相关工作制度和工作方案。（2） ）双重预防体系建设工作机构的组成人员应至少包括企业主要负责人、主要技术负责人、各部门负责人和一名熟悉风险评估工作的人员。企业也可以聘请安全专家或注册安全工程师协助开展双重预防体系的建设工作。（3） ）安全生产责任制是安全生产工作的基本制度，是落实我国的安全第一，预防为主，综合治理 安全生产方针，遵循安全生产法规建立的各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位操作人员在劳动生产过程 中对安全生产层层负责的制度。安全生产责任制是企业岗位责任制的一 个组成部分，是企业中最基本的一项安全制度，也是企业安全生产、劳 动保护管理制度的核心。（4） ）风险分级管控制度、 隐患排查治理制度是建立在安全生产责任制基础上的安全管理制度。（5） ）风险分级管控制度应明确风险辨识管控工作目标、 责任人员及其责任范围、 工作程序、分级标准、 资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准应将各部门、 各岗位风险分级管控落实情况纳入安全绩效奖惩。（6） ）隐患排查治理制度应明确隐患排查治理工作目标、责任人员及其责任范围、 工作程序、分级标准、 资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准应将各部门、 各岗位隐患排查治理落实情况纳入安全绩效奖惩。8.1.2 工作机构组建形式结合公司实际情况，公司成立双重预防体系建设工作领导小组，具体成员由公司安全生产管理领导小组组成，领导小组下设办公室，办公室设在公司安全办，安全办主任任办公室主任，负责双重预防体系建设实施工作，并以红头文件形式下发通知，具体见附件 1。8.1.3 领导小组工作职责（1） ）主要负责人是风险分级管控第一责任人，对风险管控全面负责；