精选优质文档-倾情为你奉上大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2017年10月目次专心-专注-专业1 总则1.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。1.0.2 本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设项目，主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程。1.0.3 本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供风险控制的指导，工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位。其他工程进行工程技术风险控制时，以及保险公司在实施技术风险控制时也可参照本控制要点。1.0.4 大型工程技术风险控制除应遵循本控制要点的管理内容外，尚应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、规范和标准的规定。2 术语2.0.1 超高层建筑建筑高度超过300米的建筑物。2.0.2 大型公共建筑单体建筑面积大于10万平方米、或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业服务、医疗福利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程。2.0.3 技术风险在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量安全结果偏离预期的情形。2.0.4 质量安全风险在工程建设过程中对质量安全管理的结果与工程前的质量安全管理目标相偏离的情形。2.0.5 风险识别在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。2.0.6 风险评估在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作。2.0.7 风险控制制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。2.0.8 勘察风险指因为勘察缺失或偏差所造成的建设过程中的质量安全风险。2.0.9 设计风险指项目因设计存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全风险。2.0.10 施工风险指项目因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不安全、施工管理不完善所造成的建设过程中的质量安全风险。2.0.11 风险因素指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。2.0.12 风险跟踪指对风险的发展情况进行跟踪观察，督促风险规避措施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识到风险。2.0.13 风险监测利用各种技术手段对可能产生的风险进行监测分析,以防止风险事件的发生。2.0.14 建设单位主导型的风险控制模式指工程项目全过程建设风险控制由建设单位牵头主导并组织，各参建单位分工配合的建设工程技术风险控制管理模式。3 基本规定3.1 风险管理目标各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度；各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，排除风险隐患。3.2 风险管理阶段本要点所指的风险管理阶段涉及工程建设全过程，包括工程的可行性研究阶段、勘察设计阶段和工程建设实施阶段。3.3 风险等级风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。3.3.1 概率等级风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表3.3.1的规定。表3.3.1 风险事件发生概率描述及其等级描述等级发生概率区间非常可能1级0.1P1可能2级0.01P0.1偶尔3级0.001P0.01不太可能4级0P0.0013.3.2 损失等级风险事件发生后果的描述及等级标准应分别符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的规定。表3.3.2-1 直接经济损失等级损失等级1级2级3级4级经济损失（万元）EL100005000EL100001000EL5000EL1000注：EL =经济损失；参考国务院令第493号生产安全事故报告和调查处理条例（2007年6月1日）。表3.3.2-2 周边环境影响损失等级损失等级涉及范围影响程度描述1级很大周边环境发生严重污染或破坏2级大周边环境发生较重污染或破坏。3级一般周边环境发生轻度污染或破坏4级很小周边环境发生少量污染或破坏注：周边环境指自然环境、周边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。表3.3.2-3 人员伤亡等级损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，”以上”包括本数,”以下”不包括本数,下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤3人以下死亡，或者10人以下重伤3.3.3 风险等级确定工程建设风险事件按照不同风险程度可分为4个等级：1 一级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；2 二级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡；3 三级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小；4 四级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失；通过风险概率和风险损失得到风险等级应符合表3.3.3的规定。表3.3.3 风险等级矩阵表风险等级损失等级1234概率等级1I级I级II级II级2I级II级II级III级3II级II级III级III级4II级III级III级IV级3.3.4 风险接受准则风险接受准则与风险等级的划分应对应，不同风险等级的风险接受准则各不相同，应符合表3.3.4的规定。表3.3.4 风险等级描述及接受准则风险等级风险描述接受准则I级风险最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣的社会影响和政治影响完全不可接受，应立即排除II级风险较高，风险后果很严重，可能在较大范围内造成破坏或有人员伤亡不可接受，应立即采取有效的控制措施III级风险一般，风险后果一般，对工程可能造成破坏的范围较小允许在一定条件下发生，但必须对其进行监控并避免其风险升级IV级风险较低，风险后果在一定条件下可忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失可接受，但应尽量保持当前风险水平和状态4 风险控制方法4.1 风险识别与分析风险识别与分析应包括建设工程前期总体风险分析和建设期全过程的动态风险分析。各阶段风险识别与分析应前后衔接，后阶段风险识别应在前阶段风险识别的基础上进行。4.1.1 风险识别与分析工作内容1 风险识别应根据大型工程建设期的主要风险事件和风险因素，建立适合的风险清单。2 风险因素的分解应考虑自然环境、工程地质和水文地质、工程自身特点、周边环境以及工程管理等方面的主要内容：（1） 自然环境因素：台风、暴雨、冬期施工、夏季高温、汛期雨季等；（2） 工程地质和水文地质因素：触变性软土、流砂层、浅层滞水、（微）承压水、地下障碍物、沼气层、断层、破碎带等；（3） 周边环境因素：城市道路、地下管线、轨道交通、周边建筑物（构筑物）、周边河流及防汛墙等；（4） 施工机械设备等方面的因素；（5） 建筑材料与构配件等方面的因素；（6） 施工技术方案和施工工艺的因素；（7） 施工管理因素。3 风险识别前应广泛收集工程相关资料，主要包括：（1） 工程周边环境资料；（2） 工程勘察和设计文件；（3） 施工组织设计（方案）等技术文件； （4） 现场勘查资料。4.1.2 风险识别与分析工作流程风险识别与分析可从建设工程项目工作分解结构开始，运用风险识别方法对建设工程的风险事件及其因素进行识别与分析，建立工程项目风险因素清单。风险识别与分析流程见图4.1.2，并应符合以下要求：1 在建设工程项目每个阶段的关键节点都应结合具体的设计工况、施工条件、周围环境、施工队伍、施工机械性能等实际状况对风险因素进行再识别，动态分析建设工程项目的具体风险因素。2 风险再识别的依据主要是上一阶段的风险识别及风险处理的结果，包括已有风险清单、已有风险监测结果和对已处理风险的跟踪。风险再识别的过程本质上是对建设工程项目新增风险因素的识别过程，也是风险识别的循环过程。图4.1.2 风险识别与分析流程图4.1.3 风险识别与分析工作方法1 风险识别与分析方法可采用专家调查法、故障树分析法、项目工作分解结构-风险分解结构分析法等，可根据工程对象采用某一种方法或组合方法进行风险识别，风险识别与分析方法适用范围可参见本标准附录E。2 风险识别与分析方法应根据工程建设特点、评估要求和工程建设风险类型选取。风险分析可采用以下三类方法：（1） 定性分析方法，如专家调查法；（2） 定量分析方法，如故障树分析法；（3） 综合分析方法，即定性分析和定量分析相结合。4.2 风险评估与预控在建设前期和施工准备阶段，应结合项目工程特点、周边环境和勘察报告、设计方案、施工组织设计以及风险识别与分析的情况，进行建设工程技术风险评估。在施工过程中，应结合专项施工方案进行动态风险评估。风险评估应明确相关责任人，收集基本资料，依据风险等级标准和接受准则制定工作计划和评估策略，提出风险评价方法，编制风险评估报告。4.2.1 风险评估与预控工作内容1 风险评估应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本内容进行：（1） 对初始风险进行估计，分别确定每个风险因素或风险事件对目标风险发生的概率和损失；当风险概率难以取得时，可采用风险频率代替；（2） 分析每个风险因素或风险事件对目标风险的影响程度；（3） 估计风险发生概率和损失的估值，并计算风险值，进而评价单个风险事件和整个工程建设项目的初始风险等级；（4） 根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施；（5） 通过跟踪和监测的新数据，对工程风险进行重新分析，并对风险进行再评价。2 风险评估报告中应根据风险评估结果制定针对各风险事件的预控措施。4.2.2 风险评估与预控工作流程风险评估与预控应从风险事件发生概率和发生后果的估计开始，然后进行风险等级的评价，然后编制风险评估报告，通过风险预控措施的实施，降低工程风险。在工程不同阶段，需进行动态评估和预控。风险评估与预控