期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：多选题期货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的( )签字。A首席风险官B总经理C资产管理业务负责人D董事长 答案 A,B,C 解析 期货公司资产管理业务试点办法第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。 2. 题型：多选题从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。A投资者B聘用该人员期货经营机构C其他期货从业人员D其他期货机构 答案 A,B,C,D 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。 3. 题型：单选题下列（ ）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 答案 D 解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（3）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录（4）受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（4）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（5）近3年内未因违法违规经营（6）行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（6）近1年内不存在被监管机构采取期货交易管理条例第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（7）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。 4. 题型：多选题期货公司不得（）等方式欺诈客户。A公开宣传资产管理业务的预期收益B夸大资产管理业绩C公布资产管理规模D收取费用或者报酬 答案 A,B 解析 期货公司资产管理业务试点办法第十四条规定，期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。 5. 题型：多选题期货交易所履行的职责有()。A为期货交易提供集中履约担保B组织并监督交易、结算和交割C设计合约，安排合约上市D提供交易的场所、设施和服务 答案 A,B,C,D 解析 期货交易管理条例第十条第一款规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 6. 题型：多选题下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B是否存在非法委托或者超范围委托等情形C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况 答案 A,D 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。 7. 题型：多选题证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。A收付期货保证金B划转期货保证金C代理客户从事期货交易D协助办理开户手续 答案 A,B,C 解析 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。 8. 题型：判断题公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（）A错B对 答案 A 解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选七、刑法第一百六十三条规定。修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条规定、第三百八十六条规定，的规定定罪处罚。” 9. 题型：多选题交割仓库不得从事的行为包括()。A泄露与期货交易有关的商业秘密B违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库C违反国家有关规定参与期货交易D出具虚假仓单 答案 A,B,C,D 解析 根据期货交易管理条例第35条的规定，交割仓库不得有下列行为：出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易；国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 10. 题型：单选题（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A中国证监会及其派出机构B中国期货业协会C中国期货保证金监控中心D期货交易所 答案 A 解析 根据期货市场客户开户管理规定第7条的规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。 11. 题型：单选题期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A5B10C15D20 答案 C 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 12. 题型：多选题下列关于期货公司的表述，错误的有( )。A期货公司计算净资本时，应当按照期货交易管理条例的规定对相关项目充分计提资产减值准备B中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整 答案 A,D 解析 A项，期货公司风险监管指标管理办法第十一条第一款规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。BC两项，第十一条第二款规定，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。D项，第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 13. 题型：单选题下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是( )。 2014年11月真题A会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生 答案 C 解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 14. 题型：单选题期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。A中国证监会B住所地中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货交易所 答案 B 解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十八条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 15. 题型：单选题根据期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由( )审批。A中国证