安全风险分级管理与隐患排查治理双体系创建 目录Contents1双重预防机制的来源2双体系创建的相关指南、标准3安全风险4隐患排查治理5风险、隐患与事故之间的逻辑关系6三种不安全状态解析1双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源2双体系创建的相关指南、标准第二章双体系创建的相关指南、标准第二章双体系创建的相关指南、标准第二章双体系创建的相关指南、标准招商蛇口关于双体系创建的方案及指南：招商蛇口：至今年10月份完成试点单位双体系的创建。公司的要求：至6月底前完成双体系的创建。第二章双体系创建的相关指南、标准公司的要求按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管理与隐患排查治理双体系创建。各部门在安全监督部的组织下按照“实施指南”的要求，结合各部门、班组实际情况，开展体系创建工作。公司的目标自实施之日起，至2017年6月底前完成公司风险分级管理与隐患排查治理双体系创建工作，并通过上述“双体系”的建立运行，做到有效遏制生产事故的发生，保障员工生命财产安全。第二章双体系创建的相关指南、标准职责分工公司安全生产委员会是“双体系”建设的领导部门。其职责为：审核本单位隐患排查治理预控体系建设目标；审批本单位隐患排查治理预控体系实施方案、指南和推行计划；听取本单位隐患排查治理预控体系建设阶段性汇报及专题汇报，研究决策有关重大事项；督促检查、考核本单位隐患排查治理预控体系建设工作的落实情况。职责分工公司安全风险分级体系建设办公室设在安全监督部（具体落实体系创建工作）主任为安全监督部经理，成员包括安全监督部成员、各相关部门；各相关部门（职责）：按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司各部门、班组人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的“风险点识别、风险分级及风险评价”、“隐患排查、治理”，对结果负责。3安全风险第三章安全风险什么是风险？风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险= 可能性严重性第三章安全风险什么是危险源？危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其 中：根源 是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为 是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态 是指物的状态和环境的状态等。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（引自GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码）第三章安全风险什么是风险点？风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在禁止存放危险品区域放置危险品、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源（危险源）。排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。第三章安全风险风险与危险源之间的关系是什么？风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。什么是风险辨识？风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）什么是风险评价？风险评价是对危险源导致的风险进行分析、评估、分级、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。第三章安全风险安全风险的分类将风险分为物的不安全状态（设备）；人的不安全行为（作业）；作业环境的缺陷（环境）；安全健康管理（职业健康、管理）的缺陷四大类，详见附件A。什么是风险分级？风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。风险分为几级？不同的风险评价方法对风险的分级不完全一致，我司拟对风险分为“、（深蓝、浅蓝）”五级（红色最高）。对采用5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系（例如，将风险最低的两级都定为“蓝色”级别），以适应评价和管理的要求。红 橙黄 蓝蓝第三章安全风险什么是风险分级管控？风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。第三章安全风险l浅蓝色风险5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的），员工应引起注意l深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。部门、班组应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。l黄色风险3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部门应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属部门具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。l橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。l红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。红橙黄蓝蓝第三章安全风险什么是风险控制措施？风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。选择风险控制措施时：应考虑：可行性；安全性；可靠性；经济合理性。应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施；应急处置措施等。风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审（核对、确认）：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可容许水平；(3)是否产生新的危险源或危险有害因素；(4)是否已选定了最佳的解决方案。第三章安全风险什么是风险信息？风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。各类风险信息的集合即为安全风险分级管控清单。从总体上讲，风险分级管控程序包括四个阶段七个步骤。四个阶段即：危险源识别、风险评价、风险控制、效果验证与更新。七个实施步骤见下图所示：风险分级管控的基本程序是什么？第三章安全风险第三章安全风险政府层面，风险分级管控的要求：第三章安全风险重大危险源的确定以下情形为重大危险源：1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3）涉及重大危险源的；4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；5）经风险评价确定为最高级别风险的；6）相关方投诉涉及事故隐患的；7）风险点级别确定。第三章安全风险辨识方式生产经营单位安全生产风险辨识分为全面辨识和专项辨识。全面辨识是生产经营单位对本单位生产经营活动范围内所有生产经营环节开展的安全生产风险辨识；专项辨识是生产经营单位对本单位生产经营活动范围内部分领域或部分生产经营环节开展的安全生产风险辨识。（引自交通运输安全生产风险管理办法（征求意见稿）第三章安全风险辨识周期全面辨识应每年不少于1次；专项辨识应在生产经营环节或其要素发生较大变化或管理部门有特殊要求时及时开展。安全生产风险辨识结束后应形成风险源清单。第三章安全风险风险点识别方法以部门为单位，按照安全责任分区，进行区域划分。按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分（如生产装置、作业场所、人员密集场所等），确保风险点识别全覆盖。操作及作业活动：应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如动火作业、进入受限空间等风险等级高、可能导致严重后果的非常规作业活动应进行重点管控。风险点划分要求：在公司生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表。风险点排查的方法：风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。风险点（危险源）排查第三章安全风险辨识范围公司全部区域及经营业务，识别范围包括所有部门（含办公场所、码头、大楼周界、各库房、作业区、办公车辆、员工宿舍、租赁单位等）。1）规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；2）常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；3）所有进入作业场所人员的活动；4）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）工艺、设备、管理、人员等变更；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）气候、地质及环境影响等。第三章安全风险风险辨识的主要内容：公司地址：从地址的工程地质、地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等方面进行分析。建（构）筑物：结构、防火、防爆、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修）通道、开门，生产卫生设施。生产设备、装置设备、装置：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况。机械设备：运动零部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作。电气设备：断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电。危险性较大设备、高处作业设备。第三章安全风险风险辨识的主要内容：公司地址：从地址的工程地质、地形、自然灾害、周围环境、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等方面进行分析。建（构）筑物：结构、防火、防爆、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修）通道、开门，生产卫生设施。生产设备、装置设备、装置：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况。机械设备：运动零部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作。电气设备：断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电。危险性较大设备、高处作业设备。生产工艺过程：物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态。其它噪声、振动、辐射、高温等有害作业部位。工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度。管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施。第三章安全风险风险辨识的要素一般应覆盖以下方面：（一）从业人员安全意识、安全与应急技能；【人】（二）生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性；【设