露天煤矿本安体系危险源辨识培训课件主讲：洪海峰二一六年三月 让各单位体系管理人员了解露天煤矿危险源辨识过程，为每年露天矿补充评审辨识危险源、修改原危险源打下基础。本次培训目的： 接受培训人员都应掌握危险源辨识的能力，结合本单位实际对本单位涉及到的现有危险源进行辨识。当本单位出现新增危险源时能够及时辨识。同时进行风险评估、管理标准与措施的制定。本次培训目标：一、概况：介绍：审核指南中“危险源辨识、风险评估与控制”的要求 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。（出自煤矿安全风险预控管理体系 ）危险源 Hazard ：二、概念解释：风险 Risk： 风险是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合（出自煤矿安全风险预控管理体系 ）理解：风险总是与某个危险源和某个特定事件相联系，离开危险源和特定的事件谈风险是无意义的；风险的大小取决于两个变量的结合，即P-危险源导致特定事件的可能性；和S特定事件后果的严重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的叠加。理解： 概率是由0到1之间的数来表示的 0表示不可能发生的事件或结果 1表示事件或结果肯定会发生影响等二、概念解释： 后果 Consequence：对一事件结果的描述，如损失、伤害、缺点或收获。一起事件通常会有一系列结果。理解：事件的结果（特定） 伤害 疾病 设备损坏 自然或工作环境破坏 生产中断 其他 （如未遂 企业形象损失 客户损失以及销售影响等）二、概念解释：开始危险源辨识风险评估制定风险控制标准和措施执行标准和措施危险源监测风险是否可承受风险预警NOYES结束保障机制危险源辨识、风险评估和控制一个流程：风险预控流程（一）、组成危险源辨识和评估组应按照危险源辨识和风险评估工作的需求成立分级风险评估组，其组成原则是：矿（厂）级危险源辨识和风险评估级应包括：包含矿领导、部门（段队）负责人、专业技术人员、安全员和员工代表等。区队、车间级危险源辨识和风险评估组成员应包括：矿（厂）级下设若干工作组，具体负责相关领域的危险源辨识与风险评估工作，（至少包括区队或车间的相关负责人员、管理人员、安监员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。）承包商应参照区队、车间级成立相应的风险评估组。 应鼓励所有员工积极参与本区域的风险评估。三、危险源辨识准备：（一）、组成危险源辨识和风险评估组 危险源辨识和风险评估组成员应具备下列条件： 具有相关专业知识或生产管理知识，熟悉与本单位生产运营相关的安全生产技术标准和法律法规； 熟悉本单位或所工作区域的各岗位工作活动、设备设施、工作环境情况； 熟悉生产运营过程中存在的危险源及其失控所导致的后果，危险源管理的主要责任人、监管部门； 熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等； 工作认真负责，具有一定的风险预控管理知识。三、危险源辨识准备：（二）、危险源辨识和风险评估组成员培训组织对危险源辨识和风险评估组成员进行培训，使其掌握风险评估的方法和技巧，具有如下能力：清楚危险源辨识和风险评估的目的和应用；熟悉本企业危险源辨识和风险评估标准要求；掌握应用危险源辨识和风险评估技术和方法；有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险；熟悉与本单位相关的事故类型及其内涵。三、危险源辨识准备：（三）、危险源辨识和风险评估计划在风险评估工作前应制订实施计划，以指导风险评估工作的正常、有序进行。其内容应包括： 危险源辨识和风险评估组及具体职责；（各单位重点制定课参考危险源辨识与风险评估制度，制度中明确矿级的要求） 危险源辨识和风险评估详细内容和要求；（见计划、制度） 危险源辨识和风险评估培训要求；（本次） 危险源辨识和风险评估时间要求。（见计划）三、危险源辨识准备：（四）、收集资料危险源辨识和风险评估组应召开风险评估的预备会，确定各成员的职责和任务，讨论确定危险源辨识和评估过程所需要的资料，并分工收集。相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求；内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关安全技术措施；相关的事故案例、统计分析资料；安健环监测数据及统计资料；本单位活动区域的平面布置图；生产工艺和系统的资料和图纸；设备档案和技术资料；其他相关资料。三、危险源辨识准备：四、危险源辨识： 根据煤矿安全生产和管理的特点，建议可采取工作任务分析法为主，其他方法为辅对煤矿危险源进行辨识。以下介绍工作任务分析法对煤矿危险源进行辨识的一般步骤。（一）、辨识单元划分及工作任务确定 在利用工作任务分析方法对煤矿危险源进行辨识的过程中，为了便于辨识工作的开展，首先需对煤矿整体的辨识范围进行合理划分，确定危险源辨识子单元，将各个子单元的辨识职责落实到不同危险源辨识和风险评估小组。危险源辨识和风险评估过程中，应做到辨识工作是全方位全过程的，并且尽可能做到全员参与风险评估。子单元可以按照空间进行划分，也可以按照专业进行划分，还可以按照劳动组织进行划分（采剥段、运输段、工务段、防排段等）。在对煤矿危险源辨识子单元划分完成后，可以进一步确定工作任务和工序。四、危险源辨识：划分情况：1）XX段2）工作任务3）工序(二)、能量物资或能量载体单元的识别 在危险源辨识过程中，煤矿可利用工具表格对其风险管理的基本对象进行调查和识别。具体调查和辨识对象包括设备、设施、材料物资、工艺流程、职业健康危害源、环境因素、工器具以及紧急情况等。常用的工具表格如下：四、危险源辨识：请看：运输段调查表（三）、危险、危害事件识别 在对能量物质会能量载体单元识别的基础上，对照具体的任务和工序，分析和查找能够造成或可能造成事故的失效事件，它是导致事故的直接原因。这些失效事件主要是指可能直接导致事故的不安全状态和不安全行为。 1）不安全状态 不安全状态是指存在于现场的人和不安全或不符合标准的条件，主要是物的不安全状态和环境的不安全条件。它具体包括防护或屏障不充分；个人防护装置不充分或不恰当；有缺陷的设备、工具或材料；通道或者工作场所拥塞或区域受限；报警系统失效或者报警信号不充分；工作场所存在火灾或爆炸危险；文明生产差；暴露于噪声；暴漏于辐射；在温度极限下；照明过度或不足； 通风不当；缺乏识别标记等。四、危险源辨识：（三） 、危险、危害事件识别 2）不安全的行为 不安全行为是指作业人员的不安全行为或不标准的操作。它主要包括未经授权擅自操作设备；无视警告；不采取任何的安全措施，如无防护措施；在不安全的速度下操作；不使用或者不正确使用安全装备；擅自挪动或者转移现场的健康和安全设施；使用有缺陷的设备和工具；进行不正确装载；进行不正确布置和布局使用不正确的提升方法；在不正确的位子上工作；维修运行中的设备；工作中玩闹； 在麻药、药物、酒精的影响下工作等。四、危险源辨识：（四）、危险、危害事件产生原因分析 危险、危害事件产生的主要原因是个人因素、工作因素和管理因素，正是因为生产运营过程中存在这些因素，导致产生了不安全行为和不安全状态，它们是事故的间接原因，是风险控制的关键。1）个人因素（1）不适当的身体能力（2）较弱的精神能力（3）身体压力（4）精神压力（5）缺乏知识（6）缺乏技能（7）态度或动机不当四、危险源辨识：（四）、危险、危害事件产生原因分析2）工作因素（1）指挥或监管（2）工程设计（3）采购控制（4）维护保养与检修（5）工具和设备（6）作业标准3）管理因素（1）管理职责和标准不健全（2）风险管理目标与计划不充分（3）管理监督不到位（4）组织管理不到位四、危险源辨识：（四）、危险、危害事件产生原因分析 可以将能量物质或能量载体单元、诱发能量物质和能量载体意外释放能量造成事故的物的不安全状态、人的不安全行为以及更深层原因的识别和分析结果逐一进行整理、汇总、进一步完成风险及后果描述工作，确定可能导致的事故类型。事故类型可按GB 6441-1986企业职工伤亡事故分类四、危险源辨识： 参照事故类别和职业病类别分类，危险因素分为20类：01 物体打击 02 车辆伤害03 机械伤害 04 起重伤害05 触电 06 淹溺07 灼烫 08 火灾09高处坠落 010 坍塌011 冒顶片帮 012 透水013 放炮 014 火药爆炸015 瓦斯爆炸 016 锅炉爆炸017 容器爆炸 018 其它爆炸019 中毒和窒息 020 其它伤害GB 6441-1986企业职工伤亡事故分类 （四）、危险源分类 （五）、风险评估（风险矩阵法）一 标准原文 风险管理对象、管理标准和管理措施（1）在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：（2）风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；（3）针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；（4）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；（5）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；（6）煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。 （六）、风险管理标准和管理措施 （六）、风险管理标准和管理措施二 风险管理标准和管理措施的制定 危险源是风险管理的基本对象,但在风险控制具体标准和措施制定过程中仍不够具体,因此,煤矿应在危险源辨识和风险评估基础上,对危险源进行详细分析,提炼具体的管理对象,这些对象就是与危险相关的可能导致事故或有不利影响的人、机、环、管4方面的原因,从而有针对性滴制定风险控制的标准和措施。 1.管理对象提炼 风险管理对象是指可能产生或存在风险的主体。风险预控管理工作组应组织各工作小组在危险源辨识和风险评价结果基础上，根据风险管理标准和管理措施制定的流程和方法，对完成风险评估的危险源进行分析，逐一提炼出具体管理对象，确定相关责任人和监管部门、监管人员。全矿危险源 2.管理标准和措施制定 风险管理标准是针对管理对象所制定的用于消除控制风险的准则，风险管理措施是指达到风险管理标准的具体方法、手段。在确定了管理对象的前提下，风险预控管理工作组应收集和整理有关法律、法规、标准、规程、规范的要求编写风险管理标准与措施。 3.管理标准和措施审核 在风险管理标准与管理措施制定过程中，风险预控管理工作组需随时对各工作小组进行指导，解决工作过程中出现的问题。在管理标准与管理措施初稿完成后，风险预控管理工作组应组织相关的专家对初稿进行审核，并根据审核意见修改、完善，最后将审核、修改后的风险管理标准与管理措施汇总成册，分发给基层员工进行学习和执行。 （七）、举例露天煤矿危险源 （八）、危险源辨识与风险评估计划实施时间序号工作内容时间负责单位1危险源重新辨识与风险评估知识培训3月底前安管部2各单位成立危险源重新辨识与风险评估工作小组4月10日前由安管部牵头，采剥段、工务段、防排段、运输段、机电部、技术部、经管部、综合部、调度室参与3填写危险源辨识的基础信息表4月20日前4危险源辨识（包括在本单位公示）5月10日前5风险评 估及管理标准、管理措施制定（包括在本单位公示）5月20日前6制定本单位风险概述5月30日前7将全部资料汇总到安管部6月1日前 班组岗前危险源辨识与风险评估表 班组岗前危险源辨识与风险评估表填写样例修改后37 有问题吗？Any questions? 谢谢大家！洪海峰 邮箱：