火车和飞鸟的故事负外部性： 一个人的行为对旁观者的福利产生了不利的影响，但这个人对这种影响不付报酬。正外部性：一个人的行为对旁观者的福利产生有利的影响，但这个人对这种影响得不到报酬。1第一页一、概念 外部性（Externalities，又称外在性）：是企业或者个人向市场之外的其他人所强加的成本或者收益。 是一种影响其无法完全地体现在价格和市场交易之上的行为。（成本或者收益不能完全内生化的行为）例：污染、在公共场所抽烟、狗叫 阳台上的花、养蜂场的蜜蜂、2第二页二、外部性对对市场场效率的影响外部性与市场场失灵市场机制是个体利益最大化的决策机制。当我们说让 市场发挥 作用时，那是指让个人利益最大化的决策机制发挥作用。一个人 的利益最大化决策中仅仅考虑他的私人收益与私人成本。 MR私=MC私关于一种产品生产的社会最优的准则是： MR社=MC社3第三页二、外部性对市场效率的影响负负外部性、正外部性正外部性导致市场配置资源缺乏效率。负外部性与无效率：以造纸厂生产纸张为例1、从产品的生产成本角度衡量：私人成本：包括原材料、资本、劳动和管理等成本；社会成本：还包括污水废气对社会环境造成的危害。 社会成本高于私人成本。4第四页市场经济下，企业决策是基于私人成本和私人利益的比较。造纸厂由于它不考虑环境污染成本，基于私人成本决定生产的数量会高于从社会成本评价角度确定的最优产量。 供给 （私人成本）纸张价格纸张数量社会成本需求曲线最优产量 市场量当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优决策不一定是社会最优决策。5第五页100200300400控污量（污染清除量）020406080100120控污的边际成本、边际受益MSB（社会边际受益）EMPB（私人边际受益）BIMC（控污的边际成本）Z2、从控制污染的成本收益角度衡量6第六页3. 总结：（1）从产品的生产角度衡量，当存在负外部性的时候，私人生产的水平常常要高于社会所要求的最优水平。（2）从控制污染的角度衡量，在一个没有管制的经济中，会导致太少的控污行为和产生太多的污染。因而，有外部性的市场结果是无效率的。7第七页三、 针对外部性的公共政策 1、政府计划 2、私人方式1、政府可以通过三种办法：（1）直接管制（2）排放费（税收将外在性内在化；庇古税）（3）可交易的排放许可证8第八页假定造纸工业有两个企业：A和B企业，每个企业每天各排出污水3吨。其中：A企业减少一吨污水的边际成本分别为： 3000，4000，5000 B企业减少一吨污水的边际成本分别为： 5000，6000，7000如果政府管制，规定A、B两企业各减少1吨污水排放，每家企业付出的减污成本为？排放费：规定每排放一吨污水向政府交纳4500元，此时每家企业付出的减污成本为？9第九页管制和排放费的作用比较：从社会减少污染总水平上，管制和排放费同样有效。但效率不同：不同的工厂减少污染的成本不同。排放费把污染权分配给减少污染成本最高的企业。所以排放费优于管制。同时，激励也不同。规定了污染的水平，排放费给生产者减少污染的激励。激励生产者开发更清洁的技术。所以，相比管制，经济学家更偏爱排放费。 但实际操作中，合适的排放费很难确定10第十页通过授予企业污染权，并允许交易该污染许可证。 我国继上海、江苏之后，浙江的嘉兴、杭州等地，也开始了排污权的有偿使用和交易。自习教材：P306经济创新：污染许可证交易11第十一页2、私人方式过去几十年产权经济学研究进展，认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰，因而可以通过界定产权来消除外部性影响。政府干预仍可能必要，但它建立在对产权解决方案交易成本过大这一假定基础之上。私人方式包括：科斯定理和责任规则12第十二页科斯（RONALD H.COASE ）美国芝加哥大学教授，1991诺贝尔经济学奖得主。科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。for his discovery and clarification of the significance of transaction costs and property rights for the institutional structure and functioning of the economy13第十三页 (1)产权（property rights）是与所有权（ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法律规则。（2）交易成本(Transaction cost)：利用市场交易机制发生的成本，各方在协议和遵守协议的过程中所发生的成本。(搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等。） 更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。（3）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。如果产权得到明确界定，无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率。 14第十四页理解科斯定理的一个案例：背景：假设设一家化肥厂，它排放的废废气使得附近10个农场农场 的果园产产量减产产，每户损户损 失1000元，总总的损损失为为1万元。又假定存在两种应对污应对污 染的技术术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废废气装置，费费用是6000元；二是让让10个果农转农转而生产产蔬菜，该该化肥厂的废废气对对于蔬菜生产产没有影响，但是转产转产 将使每个果农发农发 生800元调节损调节损 失，总总共损损失为为8000元。两种方案中，第一种成本较较低，代表了有效解决方案。15第十五页科斯定理有两点理解：要求转换分析视角理解之一：对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是一方损害和一方受损害问题，而是两种各自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。例如：化肥厂有排放废气的权利果农有不受废气影响而导致产量减少的权利。16第十六页理解之二：如交易成本为零，只要产权界定清楚，则无论产权界定给哪一方，都会导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。如：给化肥厂排废气权利，10户果农面临三种选择：一是集资6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担1万元污染损失。果农们会选择第一种方案。17第十七页如果赋予果农不受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资6000元安装治理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。如果产权得到明确界定，如果交易费用为零，无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，达到资源配置有效率状态。18第十八页依据科斯定理，通过明确界定产权来消除外部性带来的市场缺乏效率问题，前提是当事人之间谈判和协调的成本为零。现实社会中，交易成本不可能为零。协商谈判、实施协议存在大量交易成本，需要非当事者的第三方界定产权。科斯定理的引伸含义19第十九页责任规则：依靠责任规则的司法途径，外部性问题的制造者有法律责任向受害人进行赔偿。从理论上讲，是将生产非市场化的成本进行内部化的一个很好的方法，但是在现实中，责任规则的应用却十分有限。它通常需要高昂的诉讼成本，这增加了原先的外部性成本。20第二十页公共物品 公共物品的定义 在经济中存在许许多多不满足竞争性和排他性的商品，通常不具备消费或使用的竞争性的商品叫做公共物品 公共物品具有两个重要性质：一是非排他性；二是非竞争性。同时具有这两个性质的物品被称为纯公共物品。具有两者之一的物品就可以被称为公共物品。21第二十一页非排他性： 无法用收费或其他办法排除个别人的使用 国防 良好的生态环境22第二十二页 非竞争性 非竞争性的意思是，多一个人使用这种的边际成本为零，既不增加生产生产成本，也不给其他人带来不变。 不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通过既不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。23第二十三页 公共物品与市场失灵 如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那是指，由个人利益最大化的动机来提供这种东西。如果一种东西的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类东西。 一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市场就不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。24第二十四页 公共物品的政府提供 公共物品的政府提供是一个集体决策问题，而集体决策机制不同于市场这一私人决策机制。 成本收益分析25第二十五页 决定公共物品供给量的公共选择中会遇到哪些问题呢？ 偏好揭示问题 偏好综合问题 多数原则投票中投票率低下问题 中位数投票人 阿罗不可能定理 两党体制与中位数投票人 特殊利益集团应用专栏26第二十六页