风险防控管理制度 延长油田股份有限公司定边采油厂 风险防控管理制度 第一章总则 第一条为加强延长油田股份有限公司定边采油厂（以下简称“定边采油厂”或“采油厂”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高经营管理水平和防范化解重大风险能力,确保采油厂生产经营平稳受控，促进企业可持续发展，根据陕西延长石油（集团）有限责任公司风险管理办法（试行）延长油田股份有限公司风险防控管理制度（试行）等制度,结合采油厂实际，制订本制度。 第二条本制度适用于采油厂及所属各单位、各部门。 第三条本制度所称的风险防控，是指通过建立完善风险防控制度和规范管理运行机制，保证采油厂经营管理合法合规，有效化解潜在的风险或将风险控制在与采油厂发展相适应并可承受的范围内，使采油厂避免因重大风险或人为失误造成重大损失，提高采油厂经营管理水平和工作效率。 第四条按照采油厂生产经营所涉及的领域环节分类,风险包括政治风险、政策风险、法律风险、市场风险、投资风险、安全环保风险、资源风险、财务风险、生产运行风险、科技管理风险、用工风险、管理风险、改革风险、治安保卫风险、信访风险、信誉风险、道德风险等。 第五条按照未发生潜在的、发生的可能性和影响程度,风险可分为低风险（级）、一般风险（级）、较大风险（级）、重大风险（级）。重大风险为不能容忍的风险，需立即整改或提级防控与整改或停止相关作业；较大风险为有条件容忍的风险，需限期整改防控到位；一般风险为可接受的风险，需逐步改进防控措施；低风险需继续保持现有防控措施，持续加强控制。 第六条采油厂风险防控管理应当遵循以下原则： （一）全面控制、网格化管理的原则。风险防控贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖采油厂及其所属单位、部门的各类业务和事项，采油厂各级决策、执行、监督机构要各负其责，各司其职，进行风险全面防控管理。 （二）内外兼顾、适时调整的原则。采油厂风险防控应随着国家法律法规、政策制度的变化，与集团管控目标，油田经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及采油厂业务的发展，及时对风险防控制度进行相应调整和完善。 （三）信息互通、相互监督的原则。采油厂风险防控要充分发挥采油厂大监督体系信息互通机制，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。及时对风险内部防控与实施情况进行监督检查，评价内部风险防控的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 （四）合法合规、有效执行的原则。各项经营管理事项应当符合国家法律法规和集团、油田公司总体部署，符合采油厂风险防控管理要求，是所有组织、员工严格遵守的行动指南。执行风险管理制度不能存在任何例外，任何组织、员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。 第二章 组织机构与职责 第七条采油厂成立风险管理委员会，是采油厂风险管理工作的领导及决策机构。风险管理委员会主任由采油厂厂长担任，副主任由采油厂党委书记担任，成员由采油厂其他领导班子成员及副总师组成。主要职责是： （一）负责贯彻落实国家法律法规，风险防范制度及相关政策，组织制订采油厂风险管理制度； （二）负责研究制订风险防范控制管理策略、整体工作部署和年度风险防控工作计划； （三）负责研究采油厂防范化解各类重大风险应对方案及其他重大事项； （四）负责审议采油厂重大风险、较大风险预警报告； （五）负责审议采油厂风险评估报告； （六）负责向采油厂党委会、领导班子会报告采油厂重大风险防控决策意见； （七）负责研究相关会议提交的风险防控措施意见； （八）负责监督落实采油厂审定的重大风险应对措施执行情况。 第八条风险管理委员会下设风险防控管理办公室，设在采油厂办公室，办公室负责人兼任风险防控管理办公室主任，办公室成员为各单位、各部门主要负责人。主要职责是： （一）负责拟订采油厂风险管理相关制度及管理流程； （二）负责拟订采油厂年度风险防控工作计划； （三）负责组织研究相关法律法规及政策，监控并记录内外部经营环境和条件的变化，开展厂级风险识别、评估； （四）负责根据风险分析结果，提出风险管理策略调整建议； （五）负责对专业领域提出的风险应对措施及需研究的管理事项进行审核，组织采油厂风险决策会议； （六）负责组织对风险管理进行评估，提出相关意见建议，组织推动风险管理建设和改进提升，督导各级实施风险管理； （七）负责组织协调跨部门的风险管理事宜，为重大风险管理提供资源、信息支撑； （八）负责监督落实采油厂审定的重大风险应对措施执行情况； （九）负责拟订采油厂风险评估报告，上报采油厂风险管理委员会审议； （十）负责对采油厂重大风险、较大风险的风险预警管理，并进行监督检查； （十一）负责与上级和地方风险管理机构和采油厂相关单位、部门的业务对接，建立信息沟通机制； （十二）组织厂级层面风险管理培训，加强风险防控文化建设； （十三）负责完成采油厂风险管理委员会交办的其他工作。 第九条采油厂企业管理科、纪检监察室是采油厂风险防控管理专业审查和监督机构。按采油厂各类议事规则履行“13”决策会议监督及前置审查职责，企业管理科负责合规性、合法性审查把关，纪检监察室负责合纪性审查把关。可随时向风险管理委员会提供风险问题和隐患信息；对监督检查中发现的内部风险防控缺陷，有权直接向风险管理委员会报告。 第十条采油厂各职能部门是本专业序列风险防控的主责部门，是采油厂风险防控的第一道防线，负责业务监管范围内的风险辨识、评估、防控、监督及效果测量等工作。主要职责是： （一）贯彻落实防范化解重大风险相关法规和风险管理相关职责，根据业务分工，落实风险防控管理委员会和办公室风险防控要求,制定应对措施； （二）牢固树立风险管理理念，积极参与风险管理文化建设； （三）梳理业务范围内风险类型、划分风险等级、设定风险指标和风险预警标准，制订本领域重大风险应对方案，落实业务范围内重大风险防控措施的实施和评价； （四）定期开展本业务序列风险辨识和评估，及时汇总报送风险信息； （五）对本序列风险防控工作进行监督检查和指导，与采油厂其他职能部门进行信息互通，形成风险防控协调机制； （六）对本专业领域提出的风险应对措施及需研究的管理事项进行初步研判，提交风险决策机构研究； （七）对本专业领域的风险进行预警管理，并及时进行防范和控制； （八）定期对风险评估管理工作进行总结； （九）配合采油厂风险防控管理委员会和办公室完成其他风险管理工作。 第十一条采油厂各单位是风险防控管理的责任主体，应当设立风险管理职能机构，明确风险管理职责权限，落实好风险管理举措。主要职责是： （一）严格遵守国家法律法规，落实集团、油田、采油厂防范化解重大经营风险的战略目标和方案措施； （二）负责制订本单位风险防控管理制度流程等程序文件； （三）负责对本单位各类经营风险进行分析研判，研究制订风险应对方案，形成防范化解重大风险责任清单和年度风险防控工作计划，有效防范化解风险； （四）负责本单位生产经营全过程、全天候、全员风险管理，严防风险演变升级； （五）接受集团公司、油田公司、采油厂风险防控管理办公室及各业务职能部门对本序列风险防控管理进行监督检查和指导； （六）按时参加采油厂组织的风险管理培训，开展本单位风险管理培训。 第三章风险控制流程 第十二条采油厂风险防控管理的业务流程由风险信息收集、风险识别、风险评估、风险预警、风险控制和风险报告六个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。 第十三条风险信息收集是指采油厂所属各单位、各部门应当根据业务性质划分风险单元，组织专业技术人员、岗位员工开展全面的信息收集。信息收集应充分考虑国内、国外，采油厂内外，过去、现在，多角度、全方位收集资料，预测风险发生的可能性和后果。 第十四条风险识别是指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。 第十五条风险评估是指对风险的驱动因素和基本事实信息进行分析，确定风险等级、业务类型、责任部门或单位，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。 第十六条风险预警是指根据外部环境与内部条件的变化，对采油厂面临的风险进行预测和报警。风险预警活动主要是通过对风险预警指标值的设置、测量、判定，提前加以预防或控制的行为。 第十七条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。 第十八条风险报告是指采油厂各业务部门或风险防控管理办公室，根据职责范围定期或不定期，分别向分管领导或风险管理委员会提交的与风险评估分析相关报告。 第十九条采油厂各职能部门要将风险防控管理纳入各业务决策、执行、操作各环节，并做好执行及操作过程记录和相关资料信息收集保存工作。 第二十条采油厂审议研究事项应当符合以下程序要求： （一）各业务部门在召开专题会之前，审议事项议题中必须要有具体的风险应对方案，风险应对方案应当有风险类别及来源、明确的风险判定等级、风险后果描述、风险应对策略等规定事项； （二）各业务部门提交采油厂决策机构审议的议题中风险应对方案要按采油厂风险防控管理办公室要求一并进行合法性、合规性、合纪性前置审查； （三）合法、合规、合纪审查通过后的议题，由各业务部门交采油厂办公室按相关议事规则权限安排会议审议研究； （四）各业务部门提交的审议事项议题无风险应对方案的不得进行前置审查，采油厂办公室不得安排会议审议研究。 第四章风险识别与评估 第一节风险识别 第二十一条风险识别可采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策研判、生产工艺分析、行业标杆比较、访谈等方式识别风险。 第二十二条采油厂内部风险识别，应当关注下列因素： （一）政治方向、资源管理、项目投资、生产运行、企业管理、信访维稳、改革稳定等发展因素。 （二）企业定位、管控目标、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。 （三）研究勘探开发、技术投入、科技项目、信息技术运用等自主创新因素。 （四）财务状况、现金流量、经营成果等财务因素。 （五）安全生产、员工健康、环境保护等安全环保因素。 （六）各级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。 （七）其他有关内部风险因素。 第二十三条采油厂外部风险识别，应当关注下列因素： （一）经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。 （二）法律法规、监管要求等法律因素。 （三）安全稳定、环保节能、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。 （四）技术进步、标准更新、工艺改进等科学技术因素。 （五）自然灾害、环境状况等自然环境因素。 （六）其他有关外部风险因素。 第二十四条风险识别应当进行多角度、多层级收集风险评估因素进行分析研究。 （一）政治风险、信誉风险、信访风险方面收集国家对国有企业的总体目标要求，落实意识形态工作责任制，始终坚持正确的政治方向、坚持党的领导、坚持全面从严治党等政治标准要求，收集采油厂外界信誉影响、国有企业社会责任、信