证券从业资格考试证券交易期末同步检测题（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71o2、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）内向中报证券交易所备案。A、2个交易日B、3个交易日C、4个交易日D、5个交易日【参考答案】:B3、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（）元计算。A、100B、1000C、10000A、5B、10C、15D、20【参考答案】：A29、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A、主板上市的B、创业板上市的C、中小企业板上市的D、代办股份转让系统上市的【参考答案】：c【解析】考点：掌握股票网止发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147O30、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：c31、深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）习不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。A、R+7B、R+6C、R+5D、R+1【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所配股缴款结束后，公司股票及其衍生品恢复交易。如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日（R+7日）不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。故A选项正确。32、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61o33、下列关于连续竞价的说法错误的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下，委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D、连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销【参考答案】：D34、上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）原则进行。A、一次成交、一次清算B、一次成交、两次清算C、两次成交、一次清算D、两次成交、两次清算【参考答案】：B【解析】上海交易所国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。初次清算价。格为上一交易日对应国债的收盘价（净价）加上交易日对应国债的应计利息；购回清算价格为购回价（净价）加上到期日应计利息。故B选项正确。35、固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。A、100,100B、500,500C、1000,1300D、5000,5000【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62O36、以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务【参考答案】：B【解析】自营业务需要开立专门的帐户。37、国债现货交易清算应收资金为（）元。A、5000B、5040C、1200D、1380【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279o38、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B39、所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A、回购期限B、回购利率C、回购主体D、回购场所【参考答案】：A40、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）oA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195o41、以下关于回购交易的表述，正确的是（）。A、回购交易更多的具有长期融资的属性B、债券回购交易完全独立于债券现货交易C、从性质上看，回购交易属于资本市场D、债券回购期限一般不超过一年【参考答案】：D【解析】回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。42、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、交易席位B、参与者交易单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B43、证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前,将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。A、12.00B、15：00C、16：00D、营业时间结束前【参考答案】：C【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P151o44、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债,则该国债的标准券折算率公式为（）。A、国债标准券折算率二上期平均价X（1一波动率）X97%（1+到期平均回购利率4-2）4-100B、国债标准券折算率二上期平均价X（1一波动率）X94%；（1+到期平均回购利率4-2）4-100C、国债标准券折算率二计算参考价X93%4-100D、国债标准券折算率二计算参考价X90%100【参考答案】：A45、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A、证券自营风险和代理买卖证券风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险【参考答案】：A46、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186o47、下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。A、挪用客户的证券或资金B、接受客户的全权委托C、为客户提供信用交易D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券【参考答案】：C【解析】证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。48、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A、一年B、二年C、三年D、四年【参考答案】：A49、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。A、交易的券种B、证券账户C、回购期限D、价格【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274O50、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。A、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D【解析】股票账户（不加说明一般只指A股账户）是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可买卖普通股票、债券和证券投资基金。51、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C、证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券【参考答案】：D52、债券质押式回购的计价单位是（）。A、每百元资金到期年收益B、每百元资金到期加权平均年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：A【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33o53、2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A、证券法B、证券公司融资融券业务试点管理办法C、公司法D、企业所得税法【参考答案】：A【解析】2005年10月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。54、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（）管理。A、单独账户B、专人管理账户C、特别账户D、联合账户【参考答案】：A55、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61o56、深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。A、当日B、次一交易日C、第二个工作日D、第二天【参考答案】：A【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P2557、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00之后将按透支金额（）罚款。A、0.1B、2C、4D、0.5【参考答案】：D58、（）不是证券公司的监督检查机构。A、证券公司自身D、100000【参考答案】：A4、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是（）OA、债券的发行额B、债券发行的合法性C、债券的信用等级D、债券的发行价格【参考答案】：C5、证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（）。A、会员资格证明文件B、经营证券业务许可证C、营业执照（副本）D、证券公司职工名册及身份证明【参考答案】：D6、回购交易通常在（）交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票【参考答案】：C【解析】熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6O7、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。B、投资者C、证券交易所D、证券管理部门【参考答案】：B59、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购。A、第一笔申购B、最后一笔申购C、平均申购数D、抽签申购数【参考答案】：A【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148o60、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失【参考答案】：A【解析】Ao法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（）。A、交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B、信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C、交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D、交易品种、价格的自主性。即证券经营机构自主决定买卖品种和价格【参考答案】：