文件更改记录序号更改日期更改内容更改人版本生效日期 文件分发范围总经理 份 经营部 份 技术检验部 份 综合办 份 生产部 份 财务部 份 仓 库 份 备注： 1、文件要求每页印有“受控文件”印，否则此文件视为无效版本。 2、 文件需要分发的部门在 “”内 打“”。编制：审核：批准：日期：日期：日期：1. 目的 针对不合格品、不符合、事故、事件采取相应的控制措施，防止不符合的非预期使用、运行和再发生，实现公司质量、环境、职业健康目标。2. 适用范围本公司范围内不合格品、不符合、事故、事件的控制。3. 职责 3.1 管理者代表和公司主管领导负责质量、环境、职业健康安全管理体系运行中重大不符合的处理报告的审批。 3.2 技术检验部：负责质量不合格品的识别，并跟踪不合格品的处理结果。 3.3 综合办：负责公司环境和安全不符合进行调查与处理，对处理结果进行跟踪。 3.4 经营部：负责对产品交付和服务过程不合格品进行调查与处理，对处理结果进行跟踪。3.5 生产部：负责对公司生产过程中职业健康安全事故、事件、不符合进行调查与处理，对处理结果进行跟踪。3.6经营部：负责采购产品不符合的处置，并对结果进行跟踪。 3.7各相关部门负责对不合格品、不符合、事故、事件进行纠正和采取纠正或预防措施。4. 定义 不合格品：未达到接收条件的产品或服务。 不符合：未满足要求。 事故：发生人身伤害、健康损害或者思维的时间。 纠正：采取措施消除不符合情况。 纠正措施：采取措施消除不符合原因。5. 工作程序 5.1不合格品的控制 5.1.1 不合格品的分类a）严重不合格品：经检验判定对产品质量有较大影响的不合格品或造成较大经济损失的不合格品，如直接经济损失在一千元以上。b）一般不合格品：个别或少量不影响或轻微影响产品质量的不合格品。 5.1.2 进货不合格品的识别和处理，进货的一般不合格品由技术检验部检验员直接处置，严重的不合格品报总经理作处置决定，由经营部跟踪处置。 处理方式可采用让步接收、退货、报废等。a）一般不合格品由仓库保管员在物料存放区挂“不合格品”牌，检验员将来料检验记录报技术检验部，由技术检验部按处置要求进行处置，对严重不合格应填写不合格品评审处理记录，报总经理作退货决定，技术检验部相关检验员将不合格品评审处理记录发到经营部办理退货手续。一般不合格品作让步接收时，由技术检验部长批准并在不合格品评审处置通知单上加盖“让步接收”，投入使用；对于进货的A类物资，不允许让步接收。b）生产过程中发现的不合格物料，经技术检验部重检后，按上述条款执行。 5.1.3 不合格产品的处理、返工和报废a）当生产中出现产品不符合时，经技术检验部评审后，可由车间进行返工，返工后产品必须重新进行检验。b）对已成品不合格的，技术检验部评审后，将该不合格产品报废。 5.1.4交付或开始使用后发现的不合格品 对于己交付或开始使用后发现的不合格品，应按重大质量问题对待，除执行本程序5.1.3条款有关规定外，技术检验部应组织采取相应的纠正或预防措施，执行纠正措施控制程序有关规定。技术检验部、经营部应及时与顾客沟通处理的办法，以满足顾客的正常要求。 5.2 环境管理体系运行中发生不符合的控制 5.2.1 不符合信息的来源a）环境监测人员定期或不定期监测中发现的不符合；b）环保监督员日常巡检时发现的不符合；c）环境法律、法规、标准的变更引起的不符合；d）相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合；e）内审或外审发现的不符合；f）环境执法部门发现的不符合。 5.2.2 发生不符合时，综合办签发不符合通知单，交责任单位限期处理。各有关单位发现不符合时，按相关控制程序执行。 5.2.3 不符合原因调查 a）责任单位对不符合原因进行调查。 b）较复杂的问题由生产部组织有关单位共同进行原因调查。 c）对不符合原因调查、处理后，采取措施减少影响，并制定纠正措施与预防措施，执行纠正措施控制程序。 5.3 职业健康安全管理事故、事件、不符合的控制 5.3.1 事故、事件、不符合 a）事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。根据1991年3月1日国务院颁布第75号令企业职工伤亡事故报告和处理规定中事故可分为；轻伤事故：指只有轻伤的事故重伤事故：指有重伤没有死亡的事故死亡事故：指一次死亡12人的事故重大伤亡事故：指一次死亡39人的事故特大伤亡事故：指一次死亡10人（含10人）以上的事故 b）事件：导致或可能导致事故的情况，其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件； c）不符合：任何与工作标准、条例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病，财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 5.3.2 不符合信息来源 a）现场安全监督过程中发现的不符合； b）生产部人员巡检中发现的不符合； c）各单位专、兼职安全人员日常巡检或有关领导巡检时发现的不符合； d）公司组织的各项安全大检查、安全性评价中发现的不符合； e）事故、事件调查时发现的不符合； f）职业安全健康法律、法规、标准的变更引起的不符合； g）相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合； h）在职工体检中发生不符合； i）管理体系内审、外审发现的不符合； 5.3.3 事故 1）事故报告a 死亡事故或重大伤亡事故，应由公司主管领导逐级上报主管部门和项目所在区劳动部门、公安部门、人民检察院、工会及其它相关政府主管部门； b重伤事故由生产部负责人或事故现场有关人员，在24小时内将事故情况上报公司总经理；c事故报告内容包括发生地点、时间、单位、事故类别、损失情况、现场处理结果等；d一旦发生火灾、爆炸事故，执行应急准备和响应控制程序。 2）事故调查a事故调查和处理工作必须按企业职工伤亡事故报告和处理规定执行； 轻伤事故由车间负责人或指定人员组织调查，并在48小时之内将事故原因、经过、伤害及损失情况上报公司生产部，并填写事故调查报告报生产部。b重伤事故由公司生产部组织事故调查处理。于事故发生3日内填报事故调查报告报职业健康安全管理者代表和总经理；c重大伤亡事故由总经理组织相关部门组成调查组，配合地方政府有关部门进行事故调查，于事故发生10日内填报事故调查报告，并按当地有关部门规定的事故调查程序填报相关报告书。3）事故处理 a事故发生后，应由生产部组织调查，并落实处理意见，将结果上报公司总经理；b因忽视安全生产，进行违章指挥、违章操作，造成人员伤害、经济损失的责任人由公司按有关法规文件给予行政处分及经济处罚，直至依法追究刑事责任；c发生因工伤亡事故，必须按有关规定逐级办理工伤事故档案；d在伤亡事故发生后，隐瞒不报、谎报、故意迟延不报、故意破坏事故现场或者无正当理由，拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的，按有关规定给予行政处分，构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。 5.3.4 事件、不符合 1）所有机动车辆和施工机械设备的操作人员必须经过培训，获得驾驶证和操作证方能上岗作业。 2）电工、焊工、叉车工、行车工需经过培训合格，获得资格证书方能上岗作业。 3）汽车驾驶员行车违章和因违章造成的事故损失，由地方交通管理部门进行相应的处罚。 4）施工机械设备操作人员违章和因违章造成的事故损失，由生产部进行调查、分析、处理，同时按照公司相应的规定给予一定的经济处罚。 5）施工现场存在的“三违”现象a违章指挥b违章操作c违反劳动纪律以上“三违”现象一经发现，由生产部门及时下发限期整改通知单，令其迅速整改，并将整改情况上报。 6）相关职能部门要经常对生产全过程的职业健康安全状态进行检查。对其他可能出现的不符合程序文件、作业文件、法律、法规、职业健康安全管理体系绩效的违章，视情节轻重，对责任人进行批评教育、经济处罚，制定纠正和预防措施，并验证整改效果，事后填写违章和事故登记表存档。 7）若相关方对环境问题提出抱怨或投诉时，责任单位应制定纠正和预防措施并告知相关方，待实施后请相关方予以验证。对事故、事件、安全隐患的调查，原因不清不放过，责任不明不放过，措施不落实不放过，有关人员不受到教育不放过。 8）纠正和预防措施的实施a重伤、死亡、非死亡的重大事故、重大环境、安全隐患经调查处理后，由总经理负责，安全科组织责任单位制定纠正和预防措施，制定的措施应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应；b生产部对纠正和预防措施的实施情况进行跟踪验证，验证的情况向总经理报告；c对切实可行有效的纠正措施需纳入有关文件时，按文件控制程序中有关规定对文件进行修改。9） 综合办和生产部分别对公司环境、职业健康安全的事故、事件、不符合的发生及整改情况每半年进行一次分析并上报相关管理者代表和总经理，使之纳入管理评审中。6. 相关文件 6.1文件控制程序 6.2应急准备和响应控制程序 6.3纠正措施控制程序 6.4企业职工伤亡事故报告和处理规定7.相关记录 7.1不合格品评审处理记录 7.2不合格品评审处理记录 7.3不符合通知单 7.4事故调查报告 7.5限期整改通知单 7.6违章和事故登记表