第六节：第六节：国际投资争端的解决国际投资争端的解决一、国际投资争端概述一、国际投资争端概述二、解决国家与他国国民间投资争端公约二、解决国家与他国国民间投资争端公约三、中国与外国投资者争议的解决（见教材三、中国与外国投资者争议的解决（见教材P438）一、国际投资争端概述一、国际投资争端概述n（一）国际投资争端的概念和种类（一）国际投资争端的概念和种类n（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法 back（一）国际投资争端的概念和种类（一）国际投资争端的概念和种类n1、 概概 念念 ： 国国 际际 投投 资资 争争 端端 (international investment disputes)，有有广广义义与与狭狭义义之之别别。广广义义的的国国际际投投资资争争端端，指指因因各各种种国国际际投投资资在在各各种种主主体体之之间间发发生生的的争争端端；而而狭狭义义的的国国际际投投资资争争端端，是是指指国国家家(政政府府或或其其机机构构)同同外外国国私私人人投投资资者者(自自然然人人或或法法人人)之之间间因因私私人人直直接接投投资资问问题题而而发发生生的的争争端端。从从实实践践看看，国国际际上上通通常常所所述述的的国国际际投投资资争争端端或或关关注注的的国国际际投投资资争争端端主主要要指指狭狭义义的国际投资争端。的国际投资争端。（一）国际投资争端的概念和种类（一）国际投资争端的概念和种类n2、分分类类：根根据据国国家家与与外外国国私私人人之之间间的的投投资资争争端端产产生生的的原因，可将国际投资争端分为两大类：原因，可将国际投资争端分为两大类：n 因为契约所引起的国际投资争端因为契约所引起的国际投资争端n外外国国私私人人投投资资者者经经常常通通过过与与东东道道国国政政府府或或其其机机构构以以订订立立契契约约的的方方式式在在东东道道国国进进行行投投资资，并并确确定定双双方方的的权权利利义义务务。在在履履行行契契约约的的过过程程中中，双双方方可可能能会会因因对对契契约约的的解解释释、执执行行，或或因因东东道道国国单单方方面面修修改改、废废除除契契约约而而发发生生争争端端。就就特特许许协协议议争争端端而而言言，如如果果仅仅指指因因解解释释或或执执行行特特许许协协议议产产生生的的争争议议，一一般般根根据据特特许许协协议议的的规规定定进进行行评评判判，较较易易解解决决；但但如如果果是是东东道道国国政政府府单单方方面面修修改改或或废废除除特特许许协协议议而而引引起起的的争争端端，则则涉涉及及到到特特许许协协议议的的性性质质、效效力力以以及及法法律律适适用用等等问问题题，其其解解决决往往往往有有较较大大难度。难度。（一）国际投资争端的概念和种类（一）国际投资争端的概念和种类n契约以外的原因所引起的国际投资争端契约以外的原因所引起的国际投资争端n在在东东道道国国政政府府或或其其机机构构同同外外国国私私人人投投资资者者之之间间不不存存在在投投资资契契约约关关系系的的情情况况下下，或或在在投投资资契契约约关关系系之之外外，双双方方也也可可能能因因其其他他原原因因发发生生争争端端。此类争端主要包括：此类争端主要包括：n国有化引起的争端；国有化引起的争端；n东东道道国国管管理理行行为为引引起起的的争争端端（立立法法、抽抽象象行行政政行为、具体行政行为等）行为、具体行政行为等）n东道国国内的政治动乱引起的争端东道国国内的政治动乱引起的争端n投资者违反东道国法律引发的争端投资者违反东道国法律引发的争端back（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n国国家家同同外外国国私私人人之之间间投投资资争争端端的的特特殊殊问问题主要表现在以下几方面：题主要表现在以下几方面：n1、国际投资争端的主体特殊、国际投资争端的主体特殊n2国际投资争端涉及的问题特殊国际投资争端涉及的问题特殊n3国际投资争端引起的后果特殊国际投资争端引起的后果特殊nback（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n1、国际投资争端的主体特殊、国际投资争端的主体特殊n国国家家、国国际际组组织织之之间间的的争争端端的的主主体体均均为为国国际际法法主主体体，具具有有平平等等的的法法律律地地位位，不不同同国国家家私私人人之之间间的的争争端端均均为为国国内内法法主主体体，亦亦具具有有平平等等的的法法律律地地位位。与与此此不不同同，投投资资争争端端主主体体双双方方的的法法律律地地位位是是有有差差别别的的，因因为为国国家家是是国国际际法法的的主主体体，拥拥有有主主权权，私私人人是是国国内内法法的的主主体体，不不享享有有主主权权及及与与此此有有关关的的豁豁免免。如如何何处处理理这这种种具具有有不不同同法法律律地地位位的的主主体体之之间间的的争争端端，就就遇遇有有许许多多独独特特而而复复杂杂的的法法律律问问题题，如如应应采采用用何何种种方方法法，适适用用何何种种法法律律，外外国国私私人人投投资资者者在在国国际际法法庭庭中中有有无无出出诉诉权权，以以及及如如何何执执行国际法庭裁判国家败诉的决定，等等。行国际法庭裁判国家败诉的决定，等等。（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n2国际投资争端涉及的问题特殊国际投资争端涉及的问题特殊n从从外外国国投投资资者者的的角角度度，国国际际投投资资争争端端通通常常涉涉及及到到其其位位于于东东遭遭国国境境内内的的财财产产权权或或契契约约权权、对对企企业业的的控控制制权权、汇汇出出外外汇汇权权等等权权利利；从从东东道道国国的的角角度度，国国际际投投资资争争端端既既涉涉及及到到东东道道国国对对本本国国境境内内的的外外国国投投资资的的管管理理权权和和征征收收权权，对对自自然然资资源源的的控控制制权权等等主主权权权权利利甚甚至至国国民民经经济济利利益益，又又涉涉及及到到东东道道国国保保护护外外国国投投资资者者的的国国际际义义务务。由由此此可可见见，国国际际投投资资争争端端涉涉及及的的问问题题，既既有有契契约约性性问问题题，也也有有非非契契约约性性问问题题；既既有有国国内内法法问问题题，又又有有国国际际法法问问题题；且且通通常常关关系系到到双双方方的的重重大大甚甚或或根根本本利利益益，与与一般的国际经济贸易争端存在明显的不同。一般的国际经济贸易争端存在明显的不同。（二）国际投资争端的特殊问题（二）国际投资争端的特殊问题n3国际投资争端引起的后果特殊国际投资争端引起的后果特殊n虽虽然然国国际际投投资资争争端端仅仅发发生生在在外外国国私私人人投投资资者者与与东东道道国国国国家家之之间间，但但却却常常把把作作为为资资本本输输出出国国的的私私人人投投资资者者所所属属国国卷卷入入争争端端。历历史史上上，作作为为资资本本输输出出国国的的发发达达国国家家经经常常以以行行使使外外交交保保护护权权的的方方式式而而介介入入国国际际投投资资争争端端，对对东东道道国国或或进进行行外外交交干干预预，或或提提出出国国际际请请求求，或或利利用用本本国国国国内内法法制制度度实实行行单单方方面面经经济济制制裁裁，甚甚至至动动用用武武力力，常常常常导导致致私私人人同同国国家家之之间间的的投投资资争争端端上上升升为为国国与与国国之之间间的的争争端端，引引起起国国家家间间的的矛矛盾盾和和冲冲突突，使使投资争端政治化与复杂化。投资争端政治化与复杂化。back（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n从实践中看，解决国际投资争端的方法主要有从实践中看，解决国际投资争端的方法主要有以下几种：以下几种：n1、协商与调解协商与调解n2、东道国当地救济东道国当地救济n3、外交保护外交保护n4、国际仲裁国际仲裁n5、外国法院诉讼外国法院诉讼n综合评价综合评价nback（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n(1)协商与调解。协商与调解。n协商协商是指是指争端发生后，由争端双方当事人直接接触，争端发生后，由争端双方当事人直接接触，进行磋商，在分清是非、消除误会、明确责任的基础进行磋商，在分清是非、消除误会、明确责任的基础上，相互作出一定程度的让步的解决方法。上，相互作出一定程度的让步的解决方法。n调解是一种古老的解决争端的方法，最早用于解决国调解是一种古老的解决争端的方法，最早用于解决国家间的争端，即将争端提交一个为争端各方当事国信家间的争端，即将争端提交一个为争端各方当事国信赖的事先组成的委员会，委员会的职责是审查争端的赖的事先组成的委员会，委员会的职责是审查争端的各个方面，并基于公平和相互让步向各方当事国提出各个方面，并基于公平和相互让步向各方当事国提出解决方案，而各方当事国可自由决定接受或拒绝该方解决方案，而各方当事国可自由决定接受或拒绝该方案。调解后来发展成为解决包括投资争端在内的国际案。调解后来发展成为解决包括投资争端在内的国际经济贸易争端的方法之一。协商和调解是两种友好的经济贸易争端的方法之一。协商和调解是两种友好的解决争端的方法。解决争端的方法。 nback（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n(2)东道国当地救济。东道国当地救济。n指外国投资者在东道国国内法设立的司指外国投资者在东道国国内法设立的司法机构、行政机构或仲裁机构中，依照法机构、行政机构或仲裁机构中，依照东道国的程序法和实体法寻求救济，解东道国的程序法和实体法寻求救济，解决争端。简称为当地救济决争端。简称为当地救济(local remedy)。东道国对在本国境内的投资东道国对在本国境内的投资争端享有管辖权，既是国家属地管辖权争端享有管辖权，既是国家属地管辖权的体现，也是的体现，也是“用尽当地救济用尽当地救济”这一古这一古老习惯国际法规则的必然要求。老习惯国际法规则的必然要求。backback （三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n(3)外交保护。外交保护是指本国国民在国外外交保护。外交保护是指本国国民在国外遭到损害，依该外国国内法程序得不到救济时，遭到损害，依该外国国内法程序得不到救济时，本国可以通过外交手段向该外国要求适当救济。本国可以通过外交手段向该外国要求适当救济。外交保护的理论基础是国家属人管辖权，是国外交保护的理论基础是国家属人管辖权，是国家主权的体现。家主权的体现。n外交保护是解决国际投资争端的传统方法之一。外交保护是解决国际投资争端的传统方法之一。当发生投资争端时，由投资者本国代表投资者当发生投资争端时，由投资者本国代表投资者通过外交途径向东道国提起国际请求，两国政通过外交途径向东道国提起国际请求，两国政府之间或是通过外交谈判，或是通过仲裁甚或府之间或是通过外交谈判，或是通过仲裁甚或通过国际司法诉讼通过国际司法诉讼 (即通过国际法院即通过国际法院)解决。解决。（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n外交保护的特点是：不需投资者本人参加，将外交保护的特点是：不需投资者本人参加，将投资者与东道国之间的争端上升为国际争端，投资者与东道国之间的争端上升为国际争端，而直接由两国政府在国际法的层面上解决。由而直接由两国政府在国际法的层面上解决。由于这种方法更多是取决于投资者本国对外政策于这种方法更多是取决于投资者本国对外政策的因素，而不是法律因素，故又被称为政治解的因素，而不是法律因素，故又被称为政治解决方法。但外交保护方法的利用，一般认为须决方法。但外交保护方法的利用，一般认为须具备两个前提条件：具备两个前提条件：投资者在争端发生时至投资者在争端发生时至外交保护时连续具有本国国籍；外交保护时连续具有本国国籍；投资者已用投资者已用尽当地救济。尽当地救济。 back（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n (4)国国际际仲仲裁裁。包包括括利利用用一一般般的的国国际际商商事事仲仲裁裁机机构构和和专专门门的的投投资资仲仲裁裁机机构构的的仲仲裁裁。back（三）解决国际投资争端的方法（三）解决国际投资争端的方法n5、外国法院诉讼。外国法院