Page 9 of 202018年私募股权投资基金高频真题卷1第 1 题：单选题(本题1分)依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（ ）通过。 A、全体股东B、二分之一以上股东C、三分之一以上股东D、三分之二以上股东第 2 题：单选题(本题1分)私募基金管理人应当按照私募投资基金管理人内部控制指引要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协 会（ ）填报及上传相关内部控制制度。 A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统第 3 题：单选题(本题1分)我国证券法基金法规定，非公开募集投资者人数不得超过（ ） A、200人 B、300人 C、100人 D、1000人 第 4 题：单选题(本题1分)关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是（ ）。 A、资产流动性低的房地产企业B、资产流动性低的金融企业 C、资产流动性高的金融企业 D、以上均不对第 5 题：单选题(本题1分)下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（ ）。 A、支持阶段参股 B、支持跟进投资 C、激励约束 D、投资保障 2022/4/5第 6 题：单选题(本题1分)有限合伙企业的合伙人会议由（ ）负责召集。 A、咨询委员会 B、基金管理人 C、普通合伙人 D、有限合伙人 第 7 题：组合单选题(本题1分)对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过（ ）来进行处理。.交易结构设计.合同条款.补救措施.选择担保.放弃交易 A、.B、. C、.D、.第 8 题：单选题(本题1分)根据私募投资基金募集行为管理办法募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行 为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（ ）。 A、诚信档案 B、违约档案 C、自律档案 D、处罚档案 第 9 题：单选题(本题1分)主要对了解目标企业主要则产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（ ）。 A、人事调查B、法律调查C、财务调查D、业务调查第 10 题：单选题(本题1分)证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。 A、受益人管理人和持有人 B、托管人，发起人和持有人 C、发起人，管理人和持有人 D、管理人，托管人和持有人 第 11 题：单选题(本题1分)私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基 金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（ ）为准。 A、基金招募说明书B、基金托管协议 C、基金合同附议 D、基金销售协议第 12 题：单选题(本题1分)根据合伙企业法规定，（ ）为合伙企业成立日期。 A、合伙协议签署当日 B、合伙企业的营业执照签发日期 C、合伙企业名称确认当日 D、合伙人发起当日 第 13 题：单选题(本题1分)基金必须向合格投资者转让，且转让后基金份额持有人累计不得超过（ ）人数。 A、基金合同约定 B、招募说明书约定 C、投资协议约定 D、法定 第 14 题：单选题(本题1分)定增基金的发行价规定不低于公告前（ ）个交易日市价的（ ）。 A、10；60% B、20；60% C、20；90% D、10；90%第 15 题：单选题(本题1分)合伙型私募股权投资基金说法正确的是（ ） A、有限合伙人与普通合伙人共同发挥投资领域的经验及专业领域优势和资金优势。 B、普通合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势，有限合伙人发挥资金优势。 C、有限合伙人发挥投资领域的经验及专业领域优势；普通合伙人发挥资金优势。 D、以上三项均不对第 16 题：单选题(本题1分)基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。 A、基金业协会B、证券业协会C、中国证监会D、中国银监会第 17 题：单选题(本题1分)有限合伙型私募股权投资基金的合伙协议依据（ ）制定。 A、合伙企业法 B、基金法 C、证券法 D、公司法 第 18 题：单选题(本题1分)私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的（ ）。 A、职业操守和专业胜任能力 B、职业道德和学历水平 C、公职业操守守和学历水平 D、职业道德和专业胜任能力 第 19 题：单选题(本题1分)除合伙协议另有约定外。以合伙企业名义为他人提供担保。应当经（ ）合伙人同意。 A、二分之一 B、全体 C、三分之一 D、二分之二 第 20 题：单选题(本题1分)基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为（ ） A、股东身份或内部管理层的身份B、公司董事身份或内部管理层的身份 C、公司董事身份或外部管理公司的身份D、股东身份或外部管理公司的身份第 21 题：单选题(本题1分)私募股权投资收益呈现显著的反周期特征 关于反周期特征说法正确的是（ ）A、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。 B、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期也较高。 C、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高。 D、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低。 第 22 题：组合单选题(本题1分)私募基金管理人内部控制总体目标是（ ）。 .保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则； .防范经营风险，确保经营业务的稳健运行； .保障私募基金财产的安全、完整 .确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 V.确保基金收益及基本目标的实现。 A、. B、.C、.D、.第 23 题：单选题(本题1分)经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时（ ）基金管理人登记。 A、核查B、修改C、复核D、注销第 24 题：单选题(本题1分)私募基金管理人的（ ）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A、负责投资运作的高级管理人员B、董事会C、负责合规风控的高级管理人员D、总经理 第 25 题：单选题(本题1分)关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（ ）。 A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 B、保存基金的投资决策文件10年 C、无需向投资者披露杠杆运用情况D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金 第 26 题：单选题(本题1分)私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（ ）。 A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证. D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.第 27 题：组合单选题(本题1分)根据合伙企业法申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交（ ）等文件。.登记申请书.合伙协议书.合伙人身份证明 .合伙企业法人授权书.合伙企业章程 A、.B、. C、.D、.第 28 题：单选题(本题1分)私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其（ ）承担最终责任，（ ）对内部控制制度的有效执行承担责任。 A、有效性、董事会B、适时性、经营层C、有效性、经营层D、适时性、董事会第 29 题：单选题(本题1分)企业在追加投资或融资过程中，后期发行的股票价格低于前期发行价格，前期投资者有权免费获取一定数额的新 股或调整其转换比例属于（ ） A、排他条款 B、保密性条款 C、回购权条款 D、反摊薄条款 第 30 题：单选题(本题1分)私募股权投资的盈利过程中，基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势，优化企业管理最大限度地提升企业 价值属于（ ）。 A、价值提升阶段 B、价值放大阶段 C、价值发现阶段 D、价值持有阶段 第 31 题：单选题(本题1分)在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。 A、基金成立公告 B、招募说明书C、基金合同 D、基金份额上市交易公告书第 32 题：单选题(本题1分)封闭式证券基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。 A、基金成立是否规定了最低规模 B、基金规模是否固定 C、是否被监管部门严格监督 D、是否具有股权性 第 33 题：单选题(本题1分)私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部 环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控（ ）。 A、适时性原则 B、全面性原则 C、执行有效原则D、独立性原则第 34 题：单选题(本题1分)根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（ ）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.A、2 B、3 C、4 D、1第 35 题：单选题(本题1分)合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起（ ）内，向企业登记机关申请办理变更登记。 A、十五日内B、三十日内C、五日内D、十日内第 36 题：单选题(本题1分)我国（ ）的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。 A、合同法 B、合资企业法 C、合伙企业法 D、证券法 第 37 题：组合单选题(本题1分)私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新（ ）。.私募基金管理人 .股东或合伙人 .高级管理人员及其他从业人员.所管理的私募基金等基本信息 A、. B、.C、. D、.第 38 题：单选题(本题1分)评估企业管理团队经营成果贡献的价值方法是（ ） A、相对估值法 B、经济增加值法 C、成本法 D、清算价值法 第 39 题：单选题(本题1分)在我国，信托制基金目前最大弊端