Page 9 of 222017年6月私募股权投资基金基础知识考前押题7第 1 题：单选题(本题1分)关于契约型基金，下列说法错误的是（ ） A、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实 体地位。 B、契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。 C、基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。 D、契约型基金按照基金合同来运营第 2 题：单选题(本题1分)基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其 他私募基金的（ ），行业自律，并提供（ ）会员服务。 A、差异化、差异化 B、待殊化、差异化 C、差异化、特殊化 D、特殊化、特殊化 第 3 题：单选题(本题1分)下列哪项不属于间接上市的操作流程（ ）。 A、收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购 B、提交项目申请文件与后续递补资料 C、换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免 审批、重大资产置免的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作 D、收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成 第 4 题：单选题(本题1分)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。 A、投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会（执行董事）、股东大会（股东会）以及监事会（监事）， 通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定。 B、公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会），在公司型基金中投资者权利较大，可以通过参与董事会直 接参与基金的运营决策，或者在股东大会（股东会）层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。 C、由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时，通常是在董事会之下设投资决策委员会，其成员一般由董事 会委派；聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合 法、合规、风险控制和收益实现。 D、在新的全球性“董事与经理分权”框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定，由 经理班子或者第三方管理机构行使，涉及保护投资者权益的重大决策必须由董事会之类的机构作出。 第 5 题：单选题(本题1分)根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。 A、六个月 2022/4/5B、三年 C、一年 D、三个月 第 6 题：组合单选题(本题1分)私募股权基金的运作模式包括（ ）。.公司制私募股权基金 .信托制私募股权基金.有限合伙制 .母基金 (FOF)A、. B、. C、.D、.第 7 题：组合单选题(本题1分)不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（ ），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。.被投资企业环节.基金/公司环节.投资者环节 .管理环节A、. B、. C、. D、.第 8 题：单选题(本题1分)借壳上市属于上市公司（ ）形式之一。 A、资产配置 B、资产重组 C、破产清算 D、企业解散 第 9 题：单选题(本题1分)上交所指引规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合（ ）的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。 A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、中国证券协会第 10 题：组合单选题(本题1分)（ ）制约着民营私募股权投资基金的诞生和成长。.注册资本金门槛偏高 .国家部门审批严格 .市场产业结构混乱 .合法融资(配资)受限 A、. B、. C、.D、.第 11 题：单选题(本题1分)合伙企业注销后，原（ ）对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。 A、有限合伙人 B、清算人 C、普通合伙人和有限合伙人 D、普通合伙人 第 12 题：组合单选题(本题1分)全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（ ） .银行间市场进行互换协议所对应的资金清算 .银行间市场进行回购交易所对应的资金清算.银行间市场进行债券买卖对应的资金清算 .柜台间对应的资金清算 A、.B、. C、. D、.第 13 题：组合单选题(本题1分)合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（ ）等。.计提原则.承担费用的范围.计算及支付方式 .应由有限合伙人承担的费用 A、. B、.C、. D、.第 14 题：组合单选题(本题1分)私募基金的责任方式分为（ ）。.募集机构.私募管理人.基金销售机构.监管机构A、. B、. C、. D、.第 15 题：单选题(本题1分)基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更，应当在（ ）内向基金业协会报告。 A、5个工作日 B、15个工作日 C、20个工作日 D、10个工作日 第 16 题：单选题(本题1分)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人担任投资顾问的，应当通过（ ）明确约定双方权利义务和责任。 A、投资顾问协议B、基金合同 C、基金服务协议 D、第三方服务协议第 17 题：组合单选题(本题1分)影响组织形式选择的因素，主要包括（ ）。、法律依据、监管要求 、与股权投资业务的适应度、基金运营实务的要求 、税负等。 A、. B、. C、.D、.第 18 题：单选题(本题1分)募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金 清算终止之日起不得少于（ ）年。 A、3 B、5 C、8 D、10第 19 题：单选题(本题1分)（ ）,中国证监会发布了私募投资基金管理暂行办法,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。 A、2012年11月2日 B、2014年8月21日 C、2014年5月9日 D、2010年7月22日 第 20 题：单选题(本题1分)契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（ ）人。 A、50 B、100 C、200 D、150第 21 题：单选题(本题1分)私募基金募集机构应当妥善保存投资者资料，保存时间不少于（ ）年。 A、8 B、20 C、10D、5第 22 题：单选题(本题1分)公司减少注册资本，在有限责任公司，须经代表（ ）以上表决权的股东决议通过。 A、1/2 B、2/3 C、1/3 D、1/5第 23 题：组合单选题(本题1分)公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外。（ ） .公司注册资本不变.与持有本公司股份的其他公司合并.将股份奖励给本公司职工 .股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。 A、. B、. C、.D、.第 24 题：单选题(本题1分) 受托募集机构是指( )。 A、证券公司 B、基金销售机构C、基金管理人 D、基金托管机构第 25 题：单选题(本题1分) 私募股权投资属于（ ）。 A、长期投资 B、短期投资 C、中期投资 D、中长期投资第 26 题：单选题(本题1分)以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）。 A、折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。 B、未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。 C、现金流预测期间的长度视行业的不同而不同 D、典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流 第 27 题：单选题(本题1分)境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如构成对境内企业的并购行为，应遵守（ ）。 A、中外合作经营企业法 B、关于外国投资者并购境内企业的规定 C、政府核准的投资项目目录 D、中外合资经营企业法 第 28 题：组合单选题(本题1分)下列费用中不列入基金费用的是（ ） .基金管理人和基金托管人因未履行或未完成履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； .基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 .基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用 A、. B、. C、.D、.第 29 题：单选题(本题1分)有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）通知其他合伙人。 A、15日B、20日 C、30日D、45日 第 30 题：单选题(本题1分)近年来，欧美的私募股权基金资金来源呈现日益（ ）的趋势。 A、多元化B、分散化 C、集中化D、单一化 第 31 题：单选题(本题1分)在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和（ ）。 A、业务指标 B、开盘价指标C、技术指标 D、平均指标第 32 题：单选题(本题1分)私募基金管理人在一年之内（ ）被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。 A、两次B、五次 C、四次D、三次 第 33 题：组合单选题(本题1分)销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下（ ）条件： 、在中国证监会注册取得基金销售业务资格 、成为中国证券投资基金业协会会员、接受基金管理人委托（签署销售协议） 、公司注册机构达到1000万元人民币A、.B、. C、.D、.第 34 题：单选题(本题1分)（ ）年，原外经贸部、科技部、工商总局、税务总局、外汇局颁布（ ）（后于2015年进行修正），对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。 A、2002，外商投资创业投资企业管理规定 B、2003，外商投资创业投资企业管理规定 C、2002，中外投资创业投资企业管理规定 D、2003，中外投资创业投资企业管理规定 第 35 题：单选题(本题1分)以下哪些属于私募股权投资基金投资者关系管理的意义（ ）。 A、决定基金是否能顺利募集 B、影响管理人的口碑和后续募集与发展 C、可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常