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基金个人投资者情况调查问卷(2014年度)尊敬的客户:根据中国证券投资基金业协会通知(中基协字201554号)要求,为深入了解个人投资者的投资行为、偏好和需求,针对性的加强基金投资者的教育工作,我司将配合协会开展2014年度基金个人投资者情况调查工作。请您填写以下问卷信息,填写完毕后以附件形式发送问卷至邮箱:service 咨询 :4009-108-108以下问题除特别指定外,均为单选题一、个人背景资料1. 您的年龄是( )a、30岁以下;b、30-40岁;c、40-50岁;d、50-60岁;e、60岁及以上2. 您的性别是( )a、男;b、女3. 您的教育程度是( )a、高中、中专及以下;b、大专;c、本科;d、研究生及以上4. 2014年您的税后年收入(证券、期货投资收益除外)是( )a、5万元以下;b、5万元-10万元;c、10万元-15万元;d、15万元-50万元; e、50万元以上二、金融资产及配置情况5. 您的金融资产总规模是( )(金融资产包括第7题中所有选项)a、小于5万;b、5-10万;c、10-50万;d、50-100万;e、100万-300万;f、300万以上6. 您2014年投资金额占家庭年收入的比重是( )(“投资金额”涵盖第7题所涉及的各类投资)a、10%以下;b、10%-30%;c、30%-50%;d、50%-70%; e、70%以上;7. 您主要投资什么?占全部金融资产的比重是多少?(最多选择3项,请按比例从大到小排序)选项一: 比重:选项二: 比重:选项三: 比重:投向:a、存款;b、银行理财产品;c、公募基金;d、股票;e、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品;f、保险产品;g、信托产品;h、商品期货;i、金融期货;j、除e以外的其他私募基金;k、其他( )比重:a、10%(含)以下;b、10%-30%(含);c、30%-50%(含);d、50%-70%(含);e、大于70%8. 您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响( )a、 重要,会很关注;b、适中,有时会看一下;c、微小,基本不在乎9. 您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务( )a、 很需要;b、提供投资建议即可;c、无所谓,可自行投资10. 您目前持有多少家基金公司的公募基金产品?( )a、1家;b、2家;c、3家;d、4家;e、5家及以上11. 您投资基金以来,总体来说( )a、亏损大于30%;b、亏了一些,小于30%;c、盈亏不大;d、赚了一些,但小于30%;e、赚了30%-100%;f、赚了超过100%12. 2014年,您投资基金的收益大概是( )亏损大于30%;b、亏了一些,小于30%;c、盈亏不大;d、赚了10%以下;e、赚了10%-30%;f、30%以上三、投资行为及基金认知13. 您进行投资有多长时间了( )a、半年以内;b、半年到1年;c、1-2年;d、2-5年;e、5年以上14. 投资亏损多少时,您会出现明显的焦虑?a、10%(含)以下;b、10%-30%(含);c、30%-50%(含);d、50%-70%(含);e、70%以上;f、不会出现焦虑15. 您进行投资是为了( )(可多选,从重要到次要排序)a、获得比银行存款更高的收益;b、教育储备;c、养老储备;d、分散投资风险;e、其他16. 您是通过何种方式了解金融投资信息的?( )(可多选,按频率自大而小排序)a、银行理财经理;b、报纸杂志;c、电视;d、互联网;e、亲友同事;f、 媒体;g、证券期货投资顾问或分析师;h、其他17. 您主要采用何种交易方式?( )a、 银行、券商等机构柜台;b、个人电脑;c、 等移动终端设备;d、其他18. 您主要从什么平台买基金?( )a、银行;b、证券公司;c、基金管理公司;d、独立销售机构;e、淘宝、百度等第三方电子商务平台19. 互联网金融蓬勃发展,您通过互联网购买金融产品吗? ( )(可多选)a、买,方便、用户体验好;b、买,产品选择多、收益率高;c、买,有各种优惠或奖励活动;d、买,费用低;e、没买过,觉得原来买的方式很好,不想换;f、没买过,担心个人资金和信息安全;g、其他情况( )20. 您怎么看待您与基金管理公司之间的关系?( )a、说不清楚;b、经纪关系:基金管理公司为我提供投资的通道;c、保证关系:基金管理公司应当保证我的投资保值和增值;d、契约关系:基金管理公司应按基金合同运作我的资产,我承担相应投资风险和享有投资收益;e、储蓄关系:基金管理公司应保证我的本金和利息21. 您怎么看待基金( )a、信赖基金,将继续以基金投资为主;b、投资理财方式越来越多,基金投资没有明显优势;c、基金投资业绩不佳,比不上银行理财和信托产品,将减少基金投资比例;d、不再相信基金投资22. 您买基金前看招募说明书吗?( )a、不读,看不懂; b、不读,内容太多,不知道看什么;c、有时候看,但不知道看什么内容;d、在销售人员指导下看;e、其他情况23. 基金合同中您最关注的条款是( )a、基金管理人及基金托管人的权利和义务;b、基金持有人的权利和义务;c、基金的交易方式及费用;d、基金的信息披露;e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配;f、通常不怎么关注基金合同24. 您认为目前基金费率(包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率)如何?( )a、费率太高;b、费率较高;c、费率比较合理;d、不了解相关费率25. 关于基金收费费率,您更倾向于哪种方式?( )a、固定费率;b、浮动费率(根据基金收益而浮动);c、没有特别偏好26. 您买基金时,主要考虑哪几个方面( )(最多选3项,请按重要程度排序)a、基金业绩;b、基金公司名气;c、公司是否有外资股东背景;d、公司规模;e、是不是新基金;f、净值高低;g、分红多不多;h、明星基金经理;i、基金的投资策略;j、手续费高低;k、基金评级;l、他人推荐;m、购买是否方便,是否及时赎回;n、其他27. 您什么时候会购买基金?( )a、大盘正上涨,看好市场情形;b、大盘正下跌,有抄底机会;c、他人强力推荐;d、自己发现某只基金表现非常好;e、对部分闲置资金进行理财28. 您购买基金时,是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司( )a、 会 b、不会 c、无所谓,业绩好就行 d、不知道29. 如果您现在购买基金,您的预期年收益率是( )a、0-5%;b、5-10%;c、10-30%;d、30-50%;e、50%-100%;f、100%以上30. 购买基金后,您通常采取的态度是( )a、一般不查看账户盈亏,注重长期收益;b、偶尔查看一下账户盈亏,觉得差不多了就赎回;c、很紧张投资的盈亏,每天要查看净值、收益率及每日业绩排名;d、频繁的申购、赎回或转换,以短期套利31. 您赎回基金主要因为( )a、自己需要现金;b、股票市场表现不好或有下跌的可能;c、基金经理发生变动;d、基金业绩跟其他类似基金相比很差;e、基金业绩已达到预期目标;f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项;g、银行客户经理建议;h、其他32. 您如何看待基金的定期定投?( )a、定期定投可以降低平均成本、分散风险,是一种省心省力的投资方式;b、和一般的基金投资没有区别,随着大市涨跌;c、定期定投风险大,成本高;d、不清楚33. 总体而言,您持有单只基金的平均时间约为( )a、 少于6个月;b、半年到1年;c、1-3年;d、3-5年;e、5年以上四、基金投资者满意度(由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分)34. 信息披露是保护投资者利益的基本制度,您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分35. 考虑到证券市场的整体状况,您对投资基金的回报是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分36. 在您所获得的风险收益水平下,您对向基金收取的管理费用比例是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分37. 据您掌握的情况,您对基金管理公司的运作合规性是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分38. 您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分39. 总体上,您对基金管理公司的投资能力是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分40. 总体上,您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分41. 现有基金产品是否能够满足您的投资需要?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分42. 您对基金托管机构是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分43. 您对基金销售机构是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分44. 您对当前基金业监管水平是否满意?( )a、5分;b、4分;c、3分;d、2分;e、1分;f、0分五、基金投资者教育45. 在证券、基金、期货投资知识方面,下面描述与您情况相符的是( )a、新手上路,需要了解入门知识;b、有基本认知,想了解深入的投资方法及理财知识 ;c、对投资的产品较为熟悉,可自主投资与决策,但有向更专业人士咨询的需求;d、对投资较为专业,可为他人提供投资指导或经验分享46. 您喜欢的投资者教育形式是( )a、 现场讲授、交流、座谈的形式;b、发放书籍、宣传材料的形式;c、通过报刊、网络、电视等媒介的形式;d、客户经理“一对一”的形式;e、其他47. 在您购买基金的过程中,销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评?( )a、测试了,并且按照测试结果推荐产品;b、测试了,但并未按照测试结果推荐产品;c、介绍测试了,但未提供;d、提示测试了,但我觉得没有必要,没参加;e、没有48. 您是否希望了解近年来新产品(如ETF基金、分级基金、QDII基金等)的深度介绍信息,例如产品特色、产品适用的投资策略、收益计算、投资案例等?( )a、是;b、否,我只投资常规产品,不关注这些基金;c、无所谓49. 以下基金理财服务项目中,您最希望得到的是( )(最多选3项,按重要程度排序)a、 及时告知账户信息和交易信息;b、和基金经理面对面交流;c、所投资的基金可以定期分红;d、市场信息咨询;e、开放式基金普及知识和交易常识;f、提供投资咨询服务;g、有通畅的投诉渠道;h、其他六、2014年金融市场热点及2015年金融市场预期 50. 对于将投资者教育纳入国民教育体系,您怎么看?( )a、赞成,普通民众应具备基础的投资知识;b、反对,没有必要;c、无所谓; 51. 您在报纸查阅基金信息披露材料吗?( )a、经常;b、偶尔; c、不52. 您如何看待基金专业人士持有基金公司股权?( )a、有利于
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