内部审核查检表受审核部门文控计划审核时间9:00-17:00受审核区域代表实际审核时间9:00-17:00审核标准ISO9001&14001条款、文件、法规、行业要求等审核员 要 素审核内容审核检查状况判断审核记录Q&E4.1理解组织及其环境 1.实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认？2.内外部环境因素有哪些？有进行分析和确认，依据管理手册 SD-QM-01，本部门所涉及的项目均得到执行及做了评估Q&E4.2理解相关方的需求和期望1.企业有无确认与质量、环境管理体系有关的相关方？2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？有1、相关方包括直接顾客；3、供应链中的供方；4、立法机及其它有，具体的依相关方控制规范Q&E5.1领导作用与承诺1有无最高管理者取责方面形成文件化的信息？2文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？1有，见管理手册第章2有，见管理手册总经理签字及相应的职位说明书及发布令等证据Q5.2质量方针E5.2环境方针1）有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？2）公司的质量和环境方针的含义你知道吗？ 1有见管理手册P10页 并有相应的含义说明QE5.3组织的岗位、职责和权限1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量、环境方面的职责和权限？2）是否知道自己岗位的职责和权限？ 有，询问黄凤英，对本人的职位说明书职责有明确清晰的描述Q:6.1.1应对风险和机遇的措施E:总则1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？公司管理手册有对见险知机遇有识别，并依次制定了风险和机遇应对控制程序有对公司的质量、环境、市场、财务等方面的风险进行识别与评估Q6.1.2:组织应策划：E6.1.2环境因素与过程目标相关的风险是否被识别是否建立并保持了识别与评价的方法?在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？明确如何及时更新重大环境因素？是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？所有的与过程有关原风险有识别，公司建立环境因素识别与评价流程并形成了风险与机遇分析评估表 环境因素识别、评价表，并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。在文控中心均得到了受控与有效的管制Q:/E6.1.3合规义务有无合规义务方面的文件化信息？合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?有：法律法规及其他要求控制与评价流程对合规义务做了规定有，有利公司规避法律风险，健康发展识别的的结果，见环境相关法律法规和其他要求合规性评价表在文控中心查证此文件得到了有效实施，版本管控符合要求Q:/E:6.1.4措施的策划1有无采起相应的措施，来实执行管控：重要环境因素，2合规义务及目标、指标方案3是否有风险和机遇，方案是否可行及适用1公司形成了重要环境因素清单2环境目标、指标和管理方案一览表3公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度查证文控中心目标统计及公司的原始记录，均得到有效的保证及发行，符合规定Q:6.2.组织应对E:6.2.1环境目标1) 有无形成文件化信息的质量、环境目标？2) 质量及环境目标是否在各层级得到合适的分解 有在环境目标、指标和管理方案一览表公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度有明确的规定目标，职责人及频率统计查核文控中心，对公司的质量及环境目标执行有效Q:6.2.2策划如何.E:6.2.2实现环境目标措施的策划1. 公司和部门有那些质量和环境目标？2. 有无对这些质量环境目标进行测量？3. 有无得到有效的实施和执行，效果如何上述规划均有相应的统计和检讨，得到执行。查证文控中心：相述均有检讨的记录及跟进的结果Q:6.3变更的策划E:/1)质量和环境管理体系是有否有重大变更？风险的是否得到评估2变更是否影响体系的完整性，职责是否有变动？按新标准重新策划实施，目前暂无变更查证文控中心:对上述变动均能及时沟通并满足要求Q&E7.1资源1公司为建立、实施、保持和改进质量和环境体系提供哪些资源?2这些资源是否满足体系运行正常的需求？1公司提供了体系运行所需的内外部资源及硬软件资源2文控中心：资源是到位的，有文件柜、打印及复印等必要硬件，有内部网及服务器等Q&信息交流E7.4沟通2） 沟通的方式有哪些?2）是否有明文规定与相关记录验证?1）会议、电话、面谈、传真、电邮等2）见会议记录等3查环保方面的法规更新，客户需求及周边居民的要求，文控获取方式均依内外部沟通控制规范执行Q&E:7.5.1总则1如何认识文件化信息2本公司的文件化信息有哪些？具体是如何区分的？3文件的繁简程度及数量取决于什么？4公司的现有的文件都适合吗，满足运行吗？5如何确保质量和环境体系文件的有效性的？1公司依标准建立了文件资料及记录管理规范，并对电子文件的管理、保密要求做了规定2公司的文件分四类：手册、程序、三阶作业性文件及标准及表格记录等3公司现有的文件是适用，且一直处于动态管理及更新之中，文件是公司行事规则的体现。4文件在发行前要评审及审批，并盖受控章发行，旧的回收Q&E7.5.2创建和更新1) 是否制定并执行质量记录的标识,检索,储存,保护,保存期限和处置的程序文件?2) 质量记录是否填写正确,字迹清晰?3) 质量记录储存环境是否适宜?是否便于存取?4) 是否规定了质量记录的保存期限?5) 供方的质量记录是否也处以受控状态?1） 是，见文件资料及记录管理规范2）是，见报表3）是，公司文件柜4）是，见文件总览表5）是，合格供应商名录等Q:7.5.3形成件的信息的控制E:7.5.3文件化信息的控制1) 文件发布是否得到批准?2) 是否对文件进行评审,更新时是否再次批准?3) 文件修改与变更是否得到识别?4) 文件是否保持最新版本?是否保持清晰,予以识别?5) 外来文件是否得到标识与管理?6) 是否建立了文件管制，并对文件做指导?1）是，发行的文件统一签字审批2）是，均得到版本变更及有效发行3）是，均得到版本变列及有效发行4）是，均有签字及印章管控5）是，外来文件清单6）是，均依规定编码及统一格式进行制作、标识、分类及审批、发行及回收Q&E10.改进1.纠正和预防的时机是否明确?2.是否保存纠正和预防措施实施的相关记录?3.是否明确纠正和预防措施的含义?4.本公司是从哪些方面入手开展环境管理(纠正和预防)工作的?纠正与预防措施控制程序有相关的记录注:“判断”栏:符合,轻微不符合,严重不符合(有不符合时要记录证据) 。