第九章第九章 社会分层和社会流动社会分层和社会流动学习目的与要求v通过本章的学习，了解社会分层的基本概念、特征、标准与方法，系统掌握社会分层的各种理论，科学地认识中国社会分层结构及其发展趋势。掌握社会流动的概念与理论，明确社会流动的基本类型，认识社会流动对社会发展的意义。学会运用社会分层与社会流动的基本知识分析各种社会分层与流动现象。第一节社会分层概述社会分层概述v一、社会分层的概念与特征v根据一定的社会标准将社会成员划分为高低有序的等级层次的过程与现象，就是社会学上所说的社会分层。v“分层”一词来自地质学家对地质结构分析时使用的名词，指地质构造的不同层面。v社会学家发现，在地球上生活的人群也存在不平等，人与人之间、群体与群体之间，也像地层构造那样呈现出高低不同的若干等级层次，于是借用地质学上的“分层”概念来分析社会结构，形成了“社会分层”这一社会学范畴。v社会分层与社会分化密切相关；v社会分化是指原来承担多种功能的某一社会单位变为承担单一功能的多个单位，以及诸社会单位由地位相同变为地位相异的现象。v社会分化具有功能专门化和地位多样化两个特征。前者指社会结构各个单位之间在功能上的分离与专门化现象，后者指在社会结构中地位相同或相近的单位变得越来越不同，即在经济、政治和社会地位方面出现等级意义的分化，也称作垂直分化。社会分层其实是垂直分化的结果。v社会分层包含两个方面：v分，即根据一定的标准将人们划分为不同的类属或集团；v层，即根据一定标准而划分的类属或集团之间存在着高低有序的关系，即存在着纵向层次。v社会分层的特征：v1、社会分层的久远性v2、社会分层的普遍性v3、社会分层的社会定势化v4、社会分层的差异性v5、社会分层对人的影响二、不同社会的分层制度v1、等级制度v等级（grade）是根据经济地位和政治法律地位不同而相互区别的群体或社会集团。v普遍特征：严格限定不同等级成员的权利，明确规定等级成员的义务，由此建立起明确的社会秩序。v等级是以阶级划分为前提的，是阶级差别的一种形式。v等级身份一般是世代相承的，等级越高，享受的权利越大。v2、身份制度v身份的两个解释：v1、指一定的情景中对角色所做的区别，即人们在角色关系网络中所处的地位，它是在人们社会互动中使用的概念。v2、指人们对社会结构中某一位置的评价，即关于社会声望和社会名誉的评价，这是从社会分层意义上使用的。v身份制度是对各类社会成员进行社会声望评价并将其规范化、体系化的制度，它规定了不同类别的社会成员有不同的权利和机会，而且不同类别的社会成员难以改变自己的身份。v3、种姓制度v种姓制度（caste）是一些国家所采取的封闭性的社会分层制度，它以血统、血缘为标准，将社会成员划分为不同群体或社会集团的社会等级。v在种姓制度下，一个人在社会层次中的地位是由出生决定的，即先赋的，而且这种地位终生不变，不同种姓之间的交往被严格限制，不同种姓之间的婚姻或性关系也是被禁止的。v4、阶级制度v阶级制度是一种主要以经济地位为基础的分层形式。v“阶级”（class）一词，最初泛指社会中具有相同或相似社会地位的人构成的各种群体。v马克思认为，阶级是按人们的经济地位来划分的地位群体v列宁认为，阶级是指依据社会资料的不同占有状况及其相互关系所形成的社会集团v马克斯韦伯认为，阶级是按照社会成员的经济地位划分的，但社会成员对生产资料所有制的关系并不具有地位的决定性，社会成员的经济地位是由市场竞争决定的。市场竞争的成功者构成上层阶级，失败者构成下层阶级。在市场竞争中，除了拥有生产资料，社会成员所掌握的技术和知识、能够得到的机会也是重要的资源。韦伯还认为，阶级分层只是社会分层的一种形式。“阶层”，是指由于经济、政治、社会等多种原因而形成的、在社会的层次结构中处于不同地位的社会群体。阶层同样是对人群的划分，同阶级、等级一样，不是对人群横向的划分，而是对人群纵向的划分。在马克思主义理论中，阶级是指社会上占有不同经济地位的对抗性群体，它们在根本利益上是完全对立的。而阶层则是指在同一阶级中，由于经济地位的不同而分成的若干层次。在阶级之外以及非阶级社会中也存在着处于不同地位的社会阶层。阶层一词的两种涵义：1、指一个阶级内部的层次划分；2、指具有不同地位的社会群体。社会阶级的划分标准是经济因素，而阶层划分的标准不完全是经济因素，而是包括财富、收入、职业、权力、教育等诸多标准。三、社会分层的标准与方法v1、收入标准v收入是人们的劳动经济关系在财产占有或分配上的表现。收入差距是社会差别的一个基本方面，也是其他社会差别的经济基础。v2、权力标准v权力指人们在一定职责范围内的支配力量，包括对资源的运用能力和对他人的制约和影响能力。权力的大小决定着人们对政治、经济和社会事务的参与程度、决策能力，也决定着对其他社会成员的号召力和影响力，同时还会影响人们的其他社会差别。权力常被看作政治地位的象征。（三）教育标准在现代社会中，正规教育程度正在成为越来越重要的地位特征。在绝大多数国家，教育程度已经成为招工、用人、提干以及对人评价的最普遍的依据。教育程度直接影响人的能力、知识、技术、价值观以及婚姻生育意愿、修养程度等。v（四）职业标准（四）职业标准v职业是个人在社会中所从事的作为主要生活职业是个人在社会中所从事的作为主要生活来源的工作。来源的工作。 v现代社会的收入、权力、声望等，大都植根现代社会的收入、权力、声望等，大都植根于职业，一旦获得某种职业，同时也就获得于职业，一旦获得某种职业，同时也就获得了相应的社会地位。了相应的社会地位。v职业的基本要素包括职业的基本要素包括；工作技能、职业技能工作技能、职业技能的社会评价、职业资源、职业特权和职业关的社会评价、职业资源、职业特权和职业关系等，他们都可以按照多少、大小、高低分系等，他们都可以按照多少、大小、高低分为不同的等级。为不同的等级。 v（五）声望标准v声望标志着一个人潜在的社会影响力。v声望标准不是独立的，它源于教育水平、收入、权力等因素的综合，是许多其他因素的折射和反映。v在传统社会，声望不仅是天赋的，而且是世袭的或自然因素带来的。v现代社会的“声望阶层”呈现出异常复杂的情况。v社会分层常用的方法：v主观法：又称自我评分法。是人们对根据某种标准，对自己进行层次划分的方法，或者说被调查者把自己归入某一层次的方法。v声望法：又称自我评分法。是人们对根据某种标准，对自己进行层次划分的方法，或者说被调查者把自己归入某一层次的方法。v客观法：运用那些可以直接测量的客观标准，对人们的社会地位进行层次划分的方法。常使用的指标有收入、住房条件、职业、教育程度、权力等。四、社会地位的测量方法v（一）不平等指数v不平等指数，是用最高收入者占人口的比例加上最低收入者占总人口的比例，即用两者的百分比之和来表示社会的不平等程度。v（二）库兹涅茨比率v由经济学家库兹涅茨提出，使用一个综合值来反映社会各阶层收入差别的状况，将各阶层的收入比重与人口比重的差额的绝对值加总。v（三）五等份法v由佩什提出，是按人均收入的高低将人口分为五等份，然后测量各1/5人口的收入在总收入中所占的比例。v（四）基尼系数v基尼系数是国际上通用的衡量贫富差距的重要指标。由意大利统计学家基尼提出。基尼系数的值在01之间。小于0.2表示绝对平均，0.20.3之间为比较平均；0.30.4为基本合理；0.40.5为差距较大；0.5以上表示收入差距悬殊。v（五）恩格尔系数v恩格尔系数指食物支出额与全部生活消费支出额的比率。由德国恩格尔提出。v恩格尔系数达到58%以上者为赤贫，51%58%者为温饱或勉强度日，41%50%者为小康，31%40%为富裕，30%以下者为极富裕。v（六）社会综合地位量表v通过测量收入地位、教育地位、职业地位，并计算其综合值，以此反映一个人的综合社会地位的高低。由美国社会学家邓肯提出v（七）职业声望量表v让人们对各类职业的声望打分，然后按其得分高低排列。第二节第二节 西方社会分层的理论模式西方社会分层的理论模式v一一 、马克思的阶级分层理论v基本内容：v第一，社会是划分为阶级的，阶级分层是阶级社会的本质特征，各种不同的社会分层类型归根到底要受阶级分层的制约。阶级社会，阶级结构是最基本的社会结构，阶级不平等是最主要的不平等。v第二，社会分层并不都是阶级分层，不能把社会分层等同于阶级分层，社会不平等的具体表现形式多种多样，可以用不同的标准，从多种角度对社会成员进行层次划分。v第三，社会分层是一种历史现象。v影响：1、马克思的阶级概念是分析性的，偏重于时间序列，是从整个历史的演进当中，归纳出社会变迁的法则。2、二元阶级模型，即马克思对阶级的划分通常是二分法，如把资本主义社会的阶级划分为资产阶级与无产阶级，其他群体多属于中间阶层。3、马克思认为社会变迁导因于社会冲突，而社会冲突又是以阶级冲突为基础的。4、财产关系最终依靠政治权力的保护。v5、注重阶级构成。v6、马克思的阶级概念是他的整个社会变迁理论中的一部分。二、马克斯韦伯的多元分层理论v韦伯没有把经济作为社会分层的唯一标准，而是主张综合的标准，即把财富、权力、声望三位一体作为社会分层的尺度。v所谓经济标准，即财富，是指社会成员在经济市场中的机会，是个人能够占有商品或劳务的能力，即满足自己需要的能力。简单地说，韦伯是把收入和财富的多少视为划分社会阶级、阶层的经济标准，财富的差异产生了阶级。v所谓政治标准即权力。韦伯认为，权力就是“处于社会关系之中的行动者即使在遇到反对的情况下也能实现自己的意志的可能性”。权力不仅取决于个人或群体对于生产资料的所有关系，而且取决于个人或群体在科层组织中的管理职位。权力的差异产生了政党。v所谓社会标准即声望，指个人在其社会环境中所得到的声誉和尊敬，它决定于个人的身份、教育水平和生活方式等。声望的差异产生了地位差异与身份群体。v韦伯认为，上述三条标准是相互联系的，可以共同作为划分社会层次的标准，但他们之间并不能完全等同或相互代替。任何一个标准都可以独立作为划分社会层次结构的标准，在一定的条件下它们可以相互转化，或者把某一方面推到突出地位。v沃纳六阶层理论：v20世纪40年代，美国社会学家沃纳提出六阶层的观点：v上上层，指老财阀；v下上层，指新财阀；v上中层，指所谓高级“白领阶层；v下中层，指下层“白领阶层；v上下层，指所谓“蓝领阶层；v下下层，指一些没有技术专长的体力劳动者和失业者以及领取救济金的人。v划分阶层的标准：职业；收入多少；收入来源；文化程度；生活方式；宗教信仰；政治态度；价值观念。三、三、功能论的职业分层理论v帕森斯认为，社会是一个整体，分层制度能够帮助维持社会秩序与社会稳定。如何进行分层？帕森斯强调，在当代社会中职业是最重要的分层标准，职业的等级是与个人成就大小相一致的，是社会对个人成就的一种酬赏与认可。财富和声望在很大程度上都依赖于职业。v戴维斯和默尔的解释:v(1）在众多的社会需求中，生存是最基本的需求；v（2）生存需求的满足是通过履行各种社会职业的角色来实现的；v（3）这些职业对社会生存的价值不等；v（4）某些重要的职业需要经过长时间的培训，它们的功能运转直接影响的社会生存；v（5）为了生存，社会创造了各种形式的报酬刺激，促使某些人乐于接受重要职业所必须的培训；v（6）报酬的不平等分配导致了各种特定形式的社会分层；v（7）通常，一个职业与社会生存的关系越紧密，从事这一职业的人领取的报酬就越高，因此他们在社会阶级结构中的地位也就越高；v（8）一个职业对社会生存的价值高低导致报酬的多寡，而报酬的多寡又取决于“人才匮乏”的程度：对只有极少数人才能够胜任的重要职业的报酬要高，反之，如果一种职业的人才并不匮乏，报酬就无须太高；v（9）社会分层是社会进化的一种途径，它保证了社会生存的机会；v（10）在复杂社会中，分层是不可避免的，它对社会的生存有着积极的功能。v戴维斯和默尔认为决定社会分层的因素主要有两个：功能重要性和人才的稀缺性。功能重要性是高等级地位的必要条件，而非充分条件。只有那些功能重要、人才稀缺的职位，其奖赏和社会地