龙岗区政府投资项目设计变更、签证备案管理暂行办法龙岗区审计局政府投资审计中心制现场龙岗区政府投资项目设计变更、现场签证备案管理暂行办法第一章总则第一条为加强对我区政府投资项目的审计监督，提高 设计变更、现场签证备案工作的效率，根据中华人民共和 国审计法、深圳经济特区政府投资项目审计监督条例、 龙岗区政府投资项目管理办法、龙岗区政府投资项目审 批流程改革实施方案及其它有关法律、法规的规定，结合 我区实际情况，制定本办法。第二条本办法所称的政府投资项目是指利用政府预算 资金、政府性基金以及其他财政性资金所进行的固定资产投 资建设项目，包括：（一）投资来源属区级或以区级为主的政府投资项目；（二）投资来源属市级以上（含市级）或以市级以上（含 市级）为主，且区审计局已取得上级审计局审计授权的政府 投资项目。第二章设计变更、现场签证备案要求第三条当某项设计变更或者现场签证累积既有的，导致变更后的预算超过分项概算的,建设单位应当自确定设计变更或现场签证之日起5日内向区审计局报送完整的设计变 更或现场签证资料。第四条当某项设计变更或者现场签证累积既有的，导 致变更后的预算超过总概算的，建设单位将超概算情况向发 改部门申报批准，再根据批准意见5日内向区审计局报送完 整的设计变更或现场签证资料。第五条对某项设计变更或者现场签证累积既有的，导 致变更后的预算超过总概算的百分之五且金额超过50万元、 或者分项概算的百分之五且金额超过50万元的，应当自确 定设计变更或现场签证之日起5日内向区审计局报送完整的 设计变更或现场签证资料，并及时通知区审计局派员现场见 证。第六条建设单位申请对设计变更、现场签证进行备 案，应当按照区审计局提供的“龙岗区政府投资项目设计变 更、现场签证备案需提交的资料清单”（详见附件一、二） 要求，向区审计局提交完整的与备案有关的资料，并对送审 资料的完整性、真实性、有效性负责。建设单位不得将资料 不齐或不符合规定要求的项目报送区审计局备案。第三章设计变更、现场签证备案第七条区审计局收齐建设单位报送的设计变更或现场 签证资料，经书面审查符合规定要求后，应自建设单位报送 完整的设计变更或现场签证资料后3日内，对资料齐全、符 合备案条件的，向建设单位出具设计变更、现场签证备案回 执（详见附件三）；对需派员到现场核查的，应当及时派员 到场，并根据现场核查情况，做出如下处理：（一）如建设单位报送的设计变更或现场签证资料与现 场核查情况相符的，区审计局应自现场核查后5日内向建设 单位出具设计变更、现场签证备案回执（详见附件三）；（二）如建设单位报送的设计变更或现场签证资料与现场核查情况不符的，区审计局应自现场核查后3日内向建设 单位提出书面处理意见，建设单位应根据区审计局的书面处 理意见及时纠正，并按规定要求重新整理、报送资料，区审 计局应自建设单位重新报送设计变更或现场签证资料后3日 内派员到现场核查，如建设单位重新报送的设计变更或现场 签证资料与现场核查情况相符的，区审计局应自现场重新核 查后5日内向建设单位出具设计变更、现场签证备案回执。第八条区审计局对设计变更、现场签证的备案或现场 见证，只是对其资料与发生的事实进行备案或现场见证，因 该设计变更或现场签证实际应增加的工程量及工程造价，应 由区审计局在竣工结（决）算审计时根据招投标文件、施工 合同等资料一并审计，计入工程总造价。第九条下列情形不予备案：（一）未经合法程序审批或区政府会议纪要同意，擅自改 变建设规模、提高标准功能、超出批复概算内容的；（二）依据招投标文件、合同，属于施工单位应承担风险 范围的。第十条对不予备案的情况出具不予备案回执（详见附 件四），并对发现的问题提出审计建议。对发现备案事项中 存在弄虚作假、变更签证内容不真实的，责令建设单位予以 纠正，同时应依法追究相关人员责任。第四章附则第十条本办法由龙岗区政府投资审计中心负责解释。第十一条 本办法自发布之日起施行。龙岗区政府投资项目设计变更、现场签证备案需提交的资料清单序号资料名称资料要求备注1备案核查表原件、格式详见附件二2施工合同如为复印件，则须甲方盖章3招投标文件如为复印件，则须甲方盖章4设计变更单、现场签证单及图纸如为复印件，则须甲方盖章5设计变更、现场签证申请书由建设单位自行书写并加盖公章， 应包括：设计变更、现场签证的原 因及依据，内容及范围，6设计变更、现场签证工程造价计算书原件7设计变更、现场签证工程造价审核书应经有相应资质的工程造价咨询 机构审核，并经建设、施工、监理 等单位确认8累次设计变更、现场签证对工程造价及工期影响的情况说明如对合同工期构成影响，应附有详 细的分析资料和处理意见，并经建 设、施工、监理等单位确认；9其他与设计变更、现场签证有关的资料附件二龙岗区审计局政府投资项目设计变更、现场签证备案核查表建设单位：项目名称:分项工程名称合同暂定价设计变更编号现场签证编号预计变更造价责任、原因责任、原因说明：A、建设单位原因、责任（建设规模、标准提高，新增项目等）B、不可预见因素（地质条件变化等）C、设计、勘察单位原因、责任（设计失误、勘察设计失误等）D、监理或咨询公司原因、责任（招标工程量清单有误、现场管理失误等）E、其它原因（政策原因、验收规范、标准变化等）如非上述原因请说明：1、现场签证是否会同设计、监理共同确认（附相关书面资料）是否2、设计变更是否经原批准部门审批（附相关审批意见）是否建设单位承诺：所有变更均已严格把关，符合龙岗区相关审批程序。建设单位：（公章）负责人签字：年 月日审计中心 经办人意见审计中心 复核意见审计中心 领导意见主管局领导意见附件三编号：龙岗区政府投资项目设计变更、现场签证备案回执根据龙岗区政府投资项目审批流程改革实施方案（深 龙府2014） 43号）的规定，我局已对你单位报送的工程设计变更资料备案（报送设 计变更预算造价元）。对设计变更所涉及的造价应根据招投标文件、施工合同的规定在竣工决算审计时计入工程 总造价，并以竣工决算审定造价为准。你单位应严格把关，做好设计变更的方案论证、施工过 程记录、照片等证明资料。对变更内容是否需另行招标，请 按有关规定执行。龙岗区审计局年 月曰主题词：变更签证备案 回执抄送：区纪委（监察局）、区发改局、区财政局龙岗区审计局年 月日印发附件四编号：龙岗区政府投资项目设计变更、现场签证不予备案回执根据龙岗区政府投资项目审批流程改革实施方案（深 龙府2014） 43号）的规定，我局已对你单位报送的工程设计变更资料进行了核查（报送设计变更预算造价元），该设计变更所涉及的造价因（原因）,不符合备案程序，我局不予备案。你单位应严格把关，做好设计变更的方案论证、施工 过程记录、照片等证明资料。对变更内容是否需另行招标， 请按有关规定执行。龙岗区审计局年 月曰主题词：变更签证不予备案回执抄送：区纪委（监察局）、区发改局、区财政局龙岗区审计局年 月日印发