随着中美摩擦升级，美国加强了对中国的科技封锁。我国“双一流”建设高校 与美国学术机构合作紧密，科技封锁将对“双一流”建设产生一定影响，面临 局部高水平合作研究中断、赴美学术活动受阻、重要实验设备购买受到更多限 制等风险。通过梳理美国国会参众两院以及联邦政府机构对中美科技合作交流 法规与政策的变动情况，结合对美国学术界认知现状的解析，针对“双一流” 建设提出支持中美高等教育多层次合作交流、推动高校与科学家建立友好联系 渠道、融入国别间人文交流机制等六条突破科技封锁的对策。关键词中美摩擦；科技封锁；“双一流”建设；人文交流；政策建议2017年底，特朗普政府公布其首份国家平安战略报告，将中国定位为美国 “战略上的竞争对手”。中国的科技崛起成为一个重要的政治因素，科技领域 的领先不仅关乎标准的制定，而且是塑造地缘政治的重要力量，成为国际间系 统性竞争的重要局部。随着中美摩擦升级，美国对中国的科技封锁加强，正常 的学术界的合作交流也上升到美国国家平安高度而深受影响。我国“双一流” 建设高校与美国学术机构合作紧密、交流频繁，美国的种种限制将对其产生一 延长资助年限、提高资助额度、优先资助名额等手段，引导留学方向，推动公 派留学国别更加多元化。3 .推动“双一流”建设高校与在美华裔科学家建立友好联系机制。近年 来，美国对华裔科学家“审查”和“排斥”的举动不断，使不少华裔学者噤假设 寒蝉。非常时期，我们需要积极而智慧地维护与在美华裔科学家的广泛联系通 道，并善于保护他们的平安和利益。据不完全统计，截至2019年，美国科学 院、工程院、医学院、文理院四院共有华人院士约300余人，美国八大常春藤 高校华人教授约320余人，中国原“985工程”高校毕业的校友约20万人在美 国高科技企业或高校工作。“双一流”建设高校作为重要的高水平学者载体与 联系纽带，应主动作为、长远规划，与在美华裔科学家建立切实联系机制，着 力构建中华民族最大同心圆，同时也为构建人类命运共同体的崇高理想服务。 一是发挥校友会等渠道的作用，制定具体联络清单；二是对于重要科学家，要 “一人一策” “一校一策”制定联系工作方案；三是支持高校创新机制，以不 同形式，或吸纳华裔科学家回国建功立业，或灵活运用民间力量拓展学术交流 渠道。4 .拓展与其他国家高水平大学之间的合作。美国之外的其他兴旺国家，在 不同领域科技创新能力也各有所长。我们重视中美合作，但也不能“把鸡蛋放 在一个篮子”里，而是要主动作为大力挖掘遴选对中国高校有好感的国家。一 是全面分析美国以外其他兴旺国家的一流学科分布，统筹整合资源，有意识地 推动“双一流”建设高校开展更大范围的国际合作；二是突出“以我为 主”“一对多”“高水平” “特色”“主动性”开展合作，最终服务于建设创 新型国家、构建人类命运共同体的大局；三是重视以多种形式开展高水平的中 外合作办学，如我国已批设了9所独立设置的中外合作办学法人机构，已建成 了浙江大学等高校的一批国际校区等，这些，都需要认真地进行经验总结，并 考虑适当扩展。5 .融入国别间人文交流机制。开启于2009年的中美人文交流高级别磋商 机制，为推动两国之间的教育交流发挥了积极作用。特朗普政府也同意将社会 和人文对话纳入中美新的四大对话机制之一，突显出人文交流的重要性。面对 当前美方单方面限制科技交流合作的态势，我们还应保持战略定力，特别要把 国与国人文交流机制当作重要的稳定器来看待。一方面，注重平衡中美双方关 切，把“双一流”建设高校与美国一流大学合作放到国家开放开展的战略高度 上认识，可考虑率先推动建立两国间大学学术交流的规范框架，为推进“双一 流”建设创造良好外部环境；另一方面，在原有中俄、中欧、中英、中法、中 南非、中德等高级别人文交流机制基础上，积极作为，善于分析各国的不同利 益诉求，广交朋友，防止西方国家“铁板一块”地限制中国科技进步，推动中 外高水平大学之间的合作交流特色化、多元化开展。定影响。需要我们把高水平大学的国际合作交流放在支撑国家改革开放开展的 大局上来认识，从战略高度支持“双一流”建设高校的开放工作。一、美国限制中美科技合作交流的动向美国政界认为，中国正在利用美国科研的开放性来提升国家开展利益，将 美国研究成果用于自身的经济增长与军事建设。基于此判断，国会参众两院分 别提出了相关法案，抛出了“重量级”研究报告；美国联邦政府部门与科研资 助机构也加紧出台政策，修补所谓“漏洞”。这些政策、法案和建议重点围绕 人与物，收紧合作交流窗口与加强出口管制。相关最新动向集中表达在美国参 众两院2019年的两个法案、一份研究报告，以及美国联邦政府机构的政策变动 上。下面对其核心要义做扼要阐述。1 .美国参众两院的“两法案” “一报告”。2019年3月12日与6月18 日，美国参众两院分别讨论了保护我们的大学法案(Protect Our Universities Act) ； 2019年5月30日与7月16日，美国参众两院分别讨论 了美国科学技术平安法案(Securing American Science and Technology Act) ； 2019年H月底，美国参议院国土平安与政府事务委员会发布了美国 研究界面临威胁：中国人才招聘计划(Threats to the U. S. Research Enterprise: China s Talent Recruitment Plans),报告长达 109 页。以上 “法案”“报告”的矛头主要指向中国。保护我们的大学法案提出，成立国家平安技术工作组应对来自外国政 府的威胁，维护高等教育机构的学术信誉，并要求制定有关研究的“敏感项 目”清单，以指导接受资助的机构采取措施防范间谍活动。禁止“敏感工程” 研究开发的技术被“构成间谍威胁”的国外实体使用，要求美国国土平安部对 来自中国、伊朗和俄罗斯，将参与有关“敏感工程”研究的留学生进行背景审 查。美国科学技术平安法案提出，在白宫科技政策办公室，成立一个跨部 门工作组，以协调各相关方政策的制定，保护联邦政府资助的研发活动，免受 盗窃或外国干涉等。法案要求该跨部门工作组整理案例，评估因保护研究成果 所制定的共同规那么对开展国际科技合作的影响，改进推行有效做法；要求国家 科学院与白宫科技政策办公室共同建立国家科技与平安联席会议机制，召集相 关方讨论保护国家科技平安的理想方案，定期组织研讨会并发布公开报告。美国研究界面临威胁：中国人才招聘计划报告指出，中国的200多种 人才招聘计划，特别是一些高端人才计划，已对美国造成巨大威胁。报告认 为，中国为实现2050年成为世界科技领导者的目标，在全球招募科技专家为其 经济开展和军事现代化提供服务。报告认为，中国正在“不当”利用美国科研 的开放性来获得国家利益，一些加入中国人才计划的美国科研人员在中国建立 “影子实验室”，复制转移美国科研成果。美国在应对方面进展缓慢，政府各 部门、各研究机构缺乏协调统一的策略，美国学术界期待联邦政府提供指导。 报告针对美国存在的“问题漏洞”提出了 14条改进建议，可概括为4个方面。 一是加强联邦各机构战略协调。联邦执法机构必须与美国研究界进行更充分的 沟通，与其他相关机构合作甄别在美外国政府代理人实体；国务院应联合其他 必要机构审查签发非移民签证；资助机构应协调拨款议程与标准化建设，应与 研究机构合作加强网络平安。二是加强信息披露与共享。应对受资助者如何获 取美国资助、如何得以使用研究基础设施的信息进行共享。情报部门、执法部 门和拨款机构要公布更多有关外国人才招聘计划的信息；资助机构应提出规范 性的信息披露要求，进行详细披露是资助机构向外国人才招聘计划参与者授予 美国资金的前提；资助机构应促进整个研究界数据共享以便于自动识别欺诈行 为，应实施合规和审计计划确保受资助者准确报告利益冲突。三是加强对基础 研究的监管。考虑更新国家平安决策指令(NSDD-189),对政府资助的基础研 究实施额外限制；商务部应根据需要在出口管制清单中增加基础技术和基础研 究领域内容；联邦机构要对公开提供某些基础研究是否符合国家利益进行评 估。四是把合作科研成果留在美国。国会和行政部门要充分认识到外国学生和 研究人员、国际合作研究对美国科研的重要性，联邦机构与美国研究界应处理 好国际合作正当需要与政府资助正当使用的平衡，支持科学家留在美国工作。2 .美国联邦政府机构的主要行动。为减轻所谓中国科研及人才计划对美国 构成的威胁，阻止中国“窃取”美国科研成果，与研发相关的7个美国联邦政 府机构(国家科学基金会、国立卫生研究院、能源部、国务院、商务部、联邦 调查局、白宫科学和技术政策办公室)根据各自职责，分别检查了自身存在的“漏洞”，制定了 “改进”措施。总结7个联邦机构的政策变化，其核心是围绕着科技领域人与物的流动， 针对中国形成国家战略，建立科技交流合作的新“过滤网”。一是重建联邦政 府执法机构与科研资助机构之间的联系机制。旨在加强相互之间工作的协调， 实现政策的统一性。2019年5月，白宫科学和技术政策办公室成立了由多个相 关机构代表组成的联合委员会，目的是通过合作打造平安科研环境；能源部确 定在2020年发布国际科技参与战略政策(SISTEP)；联邦调查局设置了专门的 美国大学协调团队，与三大教育协会进行合作。二是加强信息收集。从2018年 开始，联邦调查局与资助机构合作，就外国人才招聘计划相关的信息进行识别 共享；能源部改进中央跟踪系统数据库，要求资助机构推进申请信息披露与标 准化建设、进行合规性审查等。三是修正“敏感科研领域”。拟更新国家平安 决策指令，扩展“敏感科研领域”，收紧“敏感国家”参与“敏感科研领域” 人员的签证，加强出口管制。二、美国科技封锁对“双一流”建设的直接影响长期以来，美国处于世界科技创新的高地。中美建交后，两国之间的科技 交流合作不断扩大，大量留学美国的留学生学成回国，就职于我国大学特别是 高水平大学的教学科研一线。与美国学术机构的合作，有助于我国一些大学的 学科水平活跃在科技前沿，交流受限无疑会对“双一流”建设产生影响。1 .局部高水平合作研究面临中断。出于对知识追求、未来探索、造福人类 的需要，大学有着与生俱来的开放属性。大力度引进海外人才，是推进大学高 水平学科建设的重要手段。在过去的十多年中，我国花大力气引进海外人才， 开展合作研究，在推进我国高校建设高水平学科方面发挥了重要作用。如在 20082016年的一项人才计划里，共引进海外人才6 089人，其中超过一半进 入“双一流”建设高校。以增进学术交流为宗旨建立中外合作研究团队，扩大 了大学的开放性，培养了人才、推动了创新，为世界科技和我国大学的一流学 科建设做出了贡献。2018年以来，随着中美摩擦的升级，美国收紧了对中美学术合作的审查。美国限制与中国的科技交流已从企业和资本层面，蔓延到了学者身上，致使一 些与我国有学术交流的海外学者在美国遇到了前所未有的困境，中美高校之间 许多高水平合作面临着被迫中断的境地。2020年6月中旬，美国国立卫生研究 院取消了 77名研究者补助或赞助资格，目前调查还在进行，据称其中隐瞒的资 金有93%来自中国。2020年初，美国FBI以“虚假和欺诈性陈述”的指控逮捕 了哈佛大学一位著名教授，导致哈佛大学与武汉某“双一流”建设高校的相关 学术合作陷入停滞。类似案例也出现在其他一些“双一流”建设高校。2 .赴美学术活动严重受阻。美国对来自中国的学者、留学人员赴美签证申 请实行了严格的背景审查，对美国教育科研单位接受中国学者、留学人员也施 加更多限制，导致局部所谓“敏感领域”的中国学者、留学人员无法获得赴美 签证，影响到高层次学术交流。知名专家学者赴美学术交流受阻。2018年以来，美方针对一些关键科技领 域，重要人才计划的教授学者，以反间谍为由撤消或重新审查中方赴美人员签 证，打压中国学者的学术活动空间。2018年