2023年证券从业资格考试（二科合一）试题1.全国中小企业股份转让系统的特点有（ ）。全国性的证券交易场所场外交易市场主要为创新型、创业型、成长型中小企业发展服务股票转让采用无纸化的公开转让形式A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。2015年7月，中国证券业协会发布的场外证券业务备案管理方法中明确指出，全国中小企业股份转让系统不再属于场外交易市场。根据2013年2月起施行的全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）的规定，股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证监会批准的其他转让形式。2.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定公司治理健全，内部控制有效A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项，证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件包括：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。3.以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。2014年9月真题A.行业可持续性B.行业或产业竞争结构C.抗外部冲击能力D.管理层质量【答案】:D【解析】:常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平。D项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。4.国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。2017年9月真题信用风险市场风险结算风险操作风险A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:金融衍生工具具备不确定性或高风险性，还伴随着以下几种风险：交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险；因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险；因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险；因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险；因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的操作风险；因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险。5.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（ ）。A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介B.应当向合格投资者募集C.合格投资者累计不得超过二百人D.应当制定签订基金合同【答案】:A【解析】:非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。6.根据证券公司分类监管规定，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（ ）。中国证券登记结算有限责任公司中国证券投资者保护基金有限责任公司中国证券金融股份有限公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:中国证监会授权履行相关职责的单位包括中国证券登记结算有限责任公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司等。7.下列有关企业债券的表述中，正确的有（ ）。2015年3月真题募集的资金用于补充营运资金的，不得超过发债总额的30%国家发改委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过其投资总额的60%地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，筹集的资金投向符合国家产业政策，所需相关手续齐全，用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%。8.我国证券市场的监管目标是（ ）。保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:我国证券市场的监管目标是：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。9.中国金融业开放将继续遵循的原则包括（ ）。准入后国民待遇负面清单原则重视防范金融风险将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:中国金融业开放将继续遵循三条原则：准入前国民待遇和负面清单原则；金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进；在开放的同时重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹配。10.关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。2015年11月真题A.已取得证券从业资格B.具备良好的诚信记录及职业操守C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.最近两年内没有受到监管部门的行政处罚【答案】:D【解析】:D项，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件之一是具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。11.证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。2014年9月真题委托内容委托人身份委托买入的实际资金余额委托卖出的实际证券数量A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。12.中央银行的选择性政策工具包括（ ）。2015年3月真题公开市场业务间接信用控制法定存款准备金率直接信用控制A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中央银行的选择性货币政策工具主要包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制、直接信用控制和间接信用控制等；一般性货币政策工具包括法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务。13.下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】:B【解析】:证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。14.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有（ ）。上证综合指数上证180指数深证综合指数深圳成分股指数A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项，上证180指数以自由流通股本为权重加权计算；项，深圳综合指数以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算。15.保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法规定的监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。2016年7月真题A.2B.3C.4D.5【答案】:A【解析】:证券发行上市保荐业务管理办法第七十条规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十二条规定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。16.国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（ ）。A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.熊猫债券【答案】:D【解析】:根据国际惯例，国外金融机构在一国发行债券时，一般以该国最具特征的吉祥物命名。据此，国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。17.下列关于有限责任公司的说法，错误的是（ ）。2015年11月真题A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定【答案】:D【解析】:D项，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。18.中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用（ ）等方式开展现场检查及非现场检查。信息技术风险评估漏洞扫描渗透测试事件模拟A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。证券公司应当予以配合，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。19.根据公司债券发行与交易管理办法，在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额（ ）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。A.15%B.10%C.20%D.30%