证券调查报告范文5100字 关于广发证券温陵路营业部的调查报告近年来，泉州证券经纪市场迎来了大扩容，随着各个新证券公司的相继入驻，泉州市内的证券公司从8家扩充为15家，营业部也扩充到了29家，其中中心市区有14家，晋江7家，石狮3家，南安、惠安各2家，安溪1家。表一：泉州市券商营业部一览表目前券商间竞争的激烈程度已远远超乎了我们的想象，几乎达到了饱和状态。仅在市区田安路上，就汇集了东兴证券、广发华福证券、齐鲁证券、海通证券、东海证券、兴业证券、光大证券和江南证券等多家营业部。此外还有一种让我们震惊的现象就是，在中心市区出现多家券商同一座办公大楼的现象。一、广发证券股份有限公司简介表二：20xx年第一季度净利润增长率排名前十的综合类证券公司从上表可以看出广发证券总资产排名第三，主营业务收入排名第二，而净利润增长率也在前十。可见公司是国内资本实力最雄厚和最具市场影响力的证券公司之一。20xx年2月12日，经历了超过3年的停牌期后，广发证券借壳S延边路的漫长路程终于踏下了最后一天。代码为000776的S延边路更名为广发证券，在深圳证券交易所正式挂牌交易。广发证券当日开盘报54元，大涨411.85%，其后股价全天在50元附近窄幅震荡，最终收报50.05元，涨374.41%，换手率为37.28%。以今日收盘价计算，广发证券市值达1254.78亿元，成为仅次于中信证券的第二大券商。正因为广发证券质地优良，成长性高，市场才预期它重组上市后会受到热烈追捧，并使得它的重组之路格外艰难。据中国货币网公布的最新未经审计财报，截至20xx年12月31日，广发证券注册资本20亿元，合并报表资产总额1042.54亿元，净资产172.43亿元，其中归属母公司股东权益163.74亿元；20xx年合并报表实现营业收入104.70亿元，实现利润总额64.07亿元，实现净利润49.25亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。通过多次的收购兼并，公司全系统营业网点已达到223家，名列国内前茅；员工总数逾8000人，服务客户近300万，托管客户资产超5000亿元。广发证券充分分享了证券市场发展的成果，已成为我国证券市场上具有较大影响力的证券公司之一，被誉为“国内市场化程度最高”的证券公司。二、广发证券泉州温陵路营业部简介广发证券泉州温陵路营业部地处泉州温陵路与丰泽街交汇处天都广场2-3楼，交通便利，车位宽松。营业面积3000多平方米，设施齐全，环境舒适整洁。大户室安装有直拨电话、电视、空调，使客户有宾至如归之感。营业部依托公司强大的业务平台，提供全方位的金融投资服务，囊括了国内A股、B股、债券、基金、权证、ETF套利、券商理财产品、融资融券、期货IB等多种证券投融资服务。营业部拥有大智慧、钱龙等分析系统，使客户在股市投资上游刃有余。此外，公司拥有强大的资讯服务。营业部依托广发证券雄厚的研发实力和丰富的资讯信息，通过“IPTV”为客户在营业部现场得到最及时的投资分析，通过手机短信和电子邮件为非现场客户送去内容丰富的广发资讯。营业部自20xx年设立以来，秉承“专业专心专为你”的服务宗旨和利用完善的服务平台，不断赢得客户的认可和赞赏，各项业务稳步发展，市场占有率不断提高。三、广发证券温陵路营业部的优势与劣势（一）优势1、广发证券5月份推出“星起点”财富管理师选拔计划。公司拟在全国范围内招募首批100名高级理财顾问及理财顾问，全面提升经纪业务的服务素质，建立竞争门槛。且公司副总裁赵桂萍表示，对加入“星起点”财富管理师选拔计划的人员，尤其是应届毕业生进行为期两年的实习期培训、总部集中培训、见习期培训等持续培训。公司还将选拔优秀人才到投资银行、资产管理、发展研究中心等核心业务部门工作，优秀者还有境外培训机会。一系列的人才强化战略和服务体系建设，表明公司着力于用专业化团队为客户提供全方位的服务，而这正是未来券商经纪业务制胜的关键。2、广发证券是券商行业中享有盛名的博士军团，且是国内金融行业首批获得国家人事部批准设立博士后工作站的企业。统计数据显示，截止20xx年12月31日，发展研究中心共有专职研究员50名，有硕士以上学历的人数比例达到96%，其中拥有博士和博士后学历的人数比例达到18%，尽管他们都是一群高学历高素质人才，但是年龄结构却非常年轻，90%以上人员的年龄低于40岁。而广发证券博士后工作站自20xx年成立十年来，已招收十批共三十六名博士，其中在站博士三名，公司留职博士十二名，公司外任职博士二十一名。3、营业部每天都会为客户提供完善的资讯供客户作参考。所提供的资讯包括广发每日速递及内参，此外，每个月还有月份及年度投资策略报告，而这些资讯都是由总部资深分析师游文峰、陈捷、章丹群、罗利长、王小平、韦海生、朱洁渝、孙隽勃等人结合一定的消息面和技术面而作出的推荐。且资讯涵盖的内容相当丰富，主要是针对国内外宏观经济、政策动态、市场投资策略、证券投资组合、行业、上市公司以及创新业务所做的研究报告。4、营业部的营销人员在出去独当一面之前都必须经过营业部组织的一定培训。营业部为实习生提供了一个全面的见习平台，有助于其真正了解公司相关业务，使其将来能更快的胜任这份工作。实习期间，公司每天组织人员对实习生进行专门的培训，不仅有专业知识的培训，更有营销技巧及其他各方面的培训，培训之余公司还会安排各个实习生到不同的岗位轮番见习，这是其他公司很难提供的实习机会。5、营业部具有两支强大的营销团队，营销方向明确。营业部的营销人员分成两个渠道，每个渠道都有一位渠道经理，负责对其底下的员工进行有效合理的分配。渠道一主要是与工行、中行、平安银行、兴业银行进行合作，而渠道二主要是与建行、农行、招行、交行等进行合作。虽然两个渠道间会相互进行比较，但在渠道经理的带领下，其营销氛围还是较和谐的，遇到问题大家互相讨论，互相帮助，每个人都有自己的营销方向。6、 营业部对散户的服务也非常周到。不管是大户还是散户，营业部人员对其的服务都非常周到，而不会像某些券商对大客户关怀备至，对散户却不闻不问。虽然对于某些资讯还是会区别对待，但只要客户需要服务，营业部的人员都会尽心尽力，尽量满足他们的需求。7、营业部每周为员工提供了一个锻炼身体，放松自我的机会。营业部在周三下午或周末都会组织新老员工进行一些活动。如打羽毛球、打篮球、爬山等，此举有助于增进员工间的感情，有助于锻炼员工的身体，更为他们在业绩的压力下提供了一个自我放松的机会。（二）劣势1、公司在泉州市的营业网点数量偏少，只有一家，在外围地区也没有服务部。在泉州券商中，拥有营业网点较多的就属东兴证券、兴业证券、广发华福证券。这就意味着晋江、石狮、南安等外围的客户如果要到广发证券开户，只能去市区，路途相对较远，也麻烦，这就使得无形之中减少了部分潜在客户。2、营业部底薪相对其他券商较低，升职空间有限。新员工的底薪为1000元，而后根据等级不同略有增加，且公司待遇不如部分券商，致使营业部部分优秀的营销人员跳槽到其他券商，使得原本强大的营销队伍相对变得薄弱，而使得其他券商变得强大。3、营业部缺乏一整套完善的培训计划，欠缺专业的讲师。营业部没有聘请专业的讲师为实习生及新员工进行培训，也没有制定一套完善的培训计划。培训之际，有时是随便叫一个有经验的人过来充当讲师，这就使得培训的效果不够明显。4、营业部在泉州中心市区以外的外围县、市的知名度不深。在惠安、安溪、永春、德化、南安、石狮、晋江等外围县、市，知名度较高的券商就属兴业证券跟东兴证券了。因为兴业证券在泉州设立营业部的时间相对其他券商来说较早，可以算是老大了，而东兴证券由于其营业网点较多，也有利于其知名度的扩大。四、广发证券温陵路营业部的改进措施（一）营业部可以适当提高薪资、待遇留住优秀的老员工。相信老员工之所以会跳槽，是因为他们认为自己的实力没有得到其该有的回报，而其他券商正是利用了这点把他们给挖走了。通常新入驻泉州的券商，其给员工的福利、待遇都较好，升职空间也较大，这就有可能使某位优秀的老员工跳槽到新的券商网点。就拿光大证券来说，原先在广发当客户经理的几个人，一到光大，就成了区域经理。为了留住这些优秀的老员工，营业部可以适当给他们增加200-300的薪资，这不仅体现了营业部对他们的重视，也表现了营业部想留住他们的决心。而对于新员工的底薪，我觉得可以提升到1200元，毕竟现在的经纪市场也不是那么好做，有时一个月里面没拉到一个有效客户也属正常情况，这对于新员工是一个很大的挑战，1000元有时都不够一个月的开销，这就容易使他们失去干这行的决心。（二）营业部可以聘请几个有经验的专业营销讲师对新员工进行培训。大家都知道证券这个行业需要有非常扎实的专业知识做后盾，更需要有非常强的营销能力，才有可能在这个竞争激烈的市场中占有一席之地。为了抢占市场份额，证券公司就应该全面提升营销经理的各方面能力，不仅要加强他们专业知识的培训，更应组织对其营销能力进行培训。而专业知识这方面，我觉得由公司里从业较久的几个老员工给新员工进行培训还是可行的；而在营销技巧这方面，虽然营业部里也有几个营销能力挺强的客户经理，但他们的营销对象通常是大客户，这对新员工来说比较不现实，毕竟新员工各方面的能力都还比较欠缺，要想把大客户营销过来着实比较困难。这就需要专业的营销讲师对新员工的营销能力进行培训，使他们具备对各种不同类型客户进行营销的能力。（三）营业部对新客户，可以适当赠送小礼品。由于现在的券商较多，适当增加小礼品，对一些贪小便宜的客户还是很有吸引力的，此外，若客户是银行介绍的，还应给银行工作人员适当的奖励，这有助于保持与银行间的合作。据我所知，在华泰证券开户，有抱枕；在东兴证券开户，有笔记本；在兴业证券开户，有价值50元的礼品，而在广发证券开户，都没赠送礼品。而某些贪小便宜的客户，当他看到在其他券商开户的人有礼品，就会心理不平衡，可能还会说服他认识的一些人到其他券商开户，这就使得无形之中减少了一些潜在客户。我认为营业部也可以采取此类方法，赠送抱枕、笔记本、购物券之类的礼品。（四）营业部可以考虑与外围县、市的银行一起做活动。在外围县、市，投资者的投资理念还是相对较薄弱，营业部可以考虑与银行一起做活动，比如在人多的地方发传单、折业，挂横幅，设立咨询平台，开立证券知识讲座，以此提高投资者的投资理念，增强他们对证券市场的了解以及改变部分人的传统观念，即认为炒股是在赌博为进行理财投资。（五）公司对散户可以适当调低佣金。尽管佣金战不是券商的制胜法宝，但若是佣金太高，也容易使客户往佣金低的方向转移。而现在的新券商，佣金战打得尤其激烈，像厦门证券佣金调万五就很容易了，而广发证券是万八以上的，客户如果有要求可以尽量满足，万八至万五的得征求客服经理的意见，万五以下的则需要老总的签字。而若是不懂得小散户，如果他们没提，就都以千分二点八计算。虽然公司要盈利，但小散户赚钱也不容易，佣金太高对他们来说也比较困难，我觉得可以给他们调到千分一点五五、对其他券商营业部的启示面对如此严峻的同质化竞争，很多券商都是靠降低佣金以及赠送礼品来抢占市场份额。按规定，股票交易佣金可以上下浮动，但证券公司一般就低不就高，竞争中，为了拉客户，增加交易量，不得不出此下策。但佣金对于炒股的赢利毕竟是“小巫见大巫”，而且大部分股民计较的并不是佣金，而是券商收取佣金后的服务能力。统计显示，去年10月新资金开户5616户，销户348户，扣除清理睡眠账户等因素，不难看出，“客户选择营业部后，没有特殊情况，通常不再挪窝，当然，从另一方面也可看出，客户办理转户手续的确繁琐”。价格优势目前是各券商争取优质客户的主要手段，但是，服务质量和水平才是券商工作的重中之重。中国的股民就像中国的股市一样日趋成熟和理性，券商的服务档次和水平最终将凸显出来。佣