证券从业证券投资顾问试题强化卷（必考题）及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（）。A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的【正确答案】D2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。出具警示函责令清理违规业务监管谈话责令改正A.I、B.I、C.I、D.I、【正确答案】D3.下列属于垄断竞争型市场特点的有()。生产者众多，各种生产资料可以流动产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入生产者对其产品的价格有一定的控制能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】D4.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（）。?A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格?B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格【正确答案】B5.【真题】资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）。A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润【正确答案】A6.下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券.证市场线上的任何一个点都是有效组合.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和系数之间的均衡关系.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C7.【真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A8.证券投资基金托管人是（）权益的代表。A.基金监管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人?【正确答案】C9.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。A.70%，现金B.90%，现金C.70%，红利再投资D.90%，红利再投资【正确答案】B10.【真题】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权【正确答案】C11.以下关于现金股利说法错误的是（）。A.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额【正确答案】B12.关于国际债券，下列叙述中正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B13.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【正确答案】A14.证券产品买进时机选择的策略中其他买进策略要点包括()。I不确切的传言造成非理性下跌时买进II总体经济环境因素逐渐趋向有利的时候或政府正在拟定重大的激励措施时买进III重大利多因素正在酝酿时买进IV从高价跌落10%时应买入股票A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B15.证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括()。锤头与吊颈射击之星黄昏之星早晨之星A.、B.、C.、D.、【正确答案】C16.下列对行业轮动的特征表述错误的是（）。I行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同II行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式III行业轮动不必注意经济体系的特征和经济增量的相互作用方式IV行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【正确答案】B17.下列属于股权分置改革积极影响的有()。不同股东之间的利益行为趋于一致化有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制市场的资源配置以大股东的利益为出发点金融创新进一步活跃A.、B.、C.、D.、【正确答案】B18.休假属于客户证券投资目标中的（）目标。A.长期目标B.短期目标C.中期目标D.中长期目标【正确答案】B19.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D20.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（）操作作为政策手段。?A.套期保值?B.投融资?C.公开市场?D.盈利性?【正确答案】C21.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?【正确答案】A22.迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力量包括（）。I潜在入侵者II替代产品III供方IV需方A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A23.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10年内具有1次赎回权D.期限在15年以上?【正确答案】C24.下列关于股票价格趋势线确认的说法中，正确的有()。所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越能得到确认在上升趋势中，必须确认出两个依次上升的低点在下降趋势中，必须确认两个依次下降的高点画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的【正确答案】A26.下列属于积累者特点的是（）。I担心财富不够用，致力于积累财富II命运论者，不担心财务保障III有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV从不向人借钱，也不循环信用A.I、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A27.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C28.合理的投资规划是根据客户自身情况制订的风险与收益的（）选择。A.最小化B.最大化C.平衡D.流动性【正确答案】C29.【真题】关于股票的价格，下列说法不正确的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定【正确答案】C30.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.证券法B.财政法C.税法D.预算法【正确答案】D31.中国金融期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.交易会员【正确答案】B32.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委B.国务院C.中国证监会D.国家发展和改革委员会【正确答案】B33.行业的市场类型分为（）。I完全竞争II垄断竞争III寡头垄断IV完全垄断A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【正确答案】A34.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【正确答案】C35.【真题】上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。A.间接融资B.直接融资C.一级融资D.二级融资【正确答案】B36.家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。I子女教育或财务支持支出预算II衣、食、住、行III其他爱好支出预算IV医疗V与其他短期理财目标相关的现金流支出预算A.I、II、B.I、II、IIIC.I、III、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】C37.下列关于债务管理的说法中