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证券从业金融市场基础知识试题强化复习题及参考答案答题时间:120分钟 试卷总分:100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.系统风险又被称为()。I可分散风险II不可分散风险III不可回避风险IV可回避风险A.I、IVB.II、IIIC.I、IID.III、IV【正确答案】B2.下列关于国家股的说法中,错误的是()。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【正确答案】A3.证券法规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【正确答案】A4.单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。A.5%B.10%C.15%D.20%【正确答案】A5.为了增加国有商业银行资本金,经国务院批准由财政部发行的债券是()。A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券【正确答案】B6.【真题】下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【正确答案】C7.A股账户按持有人分为()。.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户.证券公司自营证券账户.一般机构证券账户.自然人证券账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8.下列选项中不属于场内交易市场特点的是()。A.场内交易市场允许不在一个固定的地点B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人D.多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价【正确答案】A9.下列不能参与股指期货交易的是()。A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金【正确答案】D10.【真题】委托受理的手续和过程包括()。、委托受理;、委托执行;、委托检查;、委托撤销。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C11.按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为()。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品【正确答案】A12.股票应载明的事项主要包括()I公司名称II公司成立的日期III股票种类IV票面金额A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D13.()是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合算术股价平均数【正确答案】C14.金融衍生工具的基本特征是()。.跨期性.杠杆性.联动性.高风险性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C15.远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行【正确答案】A16.新一代的经济思维对经济危机的启示有()I必须建立最基本的社会福利框架,加强泛福利化体制II必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制III必须大力推进文化领域的市场化,鼓励实业投资IV经济体系周期性调整结构行业运行进展A.II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【正确答案】A17.从1984年1月1日起,中国人民银行不再办理针对企业和个人的信贷业务,成为专门从事金融管理,()货币政策的政府机构。A.发行和制定B.发行和实施C.管理和制定D.制定和实施【正确答案】D18.【真题】下列关于储蓄国债的发行方式的说法,正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【正确答案】D19.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【正确答案】B20.证券投资基金的主要投资风险不包括()。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【正确答案】C21.按照保险标的的不同,可以将保险分为()。.财产保险.人身保险.再保险.原保险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有()。首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票首次公开发行上市的封闭式基金A.B.C.D.【正确答案】C23.深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的()为开盘集合竞价时间。A.9:159:25B.9:209:25C.9:259:30D.14:5715:00【正确答案】A24.证券发行的承销方式主要有()。.全额包销.余额包销.自销.代销A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.虽然宏观经济风险总是潜在的,但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的,并不会明显地表现出来,只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有()。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】B26.长期国债的偿还期限一般在()。A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10年或10年以上【正确答案】D27.下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【正确答案】D28.关于公开发行企业债券的条件,错误的是()。A.累计债券余额不超过公司净资产的40%B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元【正确答案】D29.下列交易者中,潜在盈利有可能无限大的为()。.期货购买者.期权出售者.期权购买者.期货出售者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30.交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融现货合约D.金融期权合约【正确答案】A31.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在()个工作日内制定并报送整改计划。A.2B.3C.4D.5【正确答案】D32.证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,它可以()。I将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资II由专家管理和运作III经营稳定,收益可观IV能获得超额收益A.I、IIB.II、III、C.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C33.证券市场本质上是()交换的场所。A.风险B.信用C.价格D.价值直接【正确答案】D34.证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所【正确答案】A35.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不需要注明的是()。A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.对投资收益作充分估计C.用个人真实姓名D.对投资风险作充分说明【正确答案】B36.我国证券市场监管的主要任务是()。A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益B.形成证券市场的法制秩序C.追求自律规范的市场秩序D.优先保护投资者利益【正确答案】A37.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易,并不涉及发行企业相应份额资产的变动,这体现的金融市场特点是()。A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场,也可以是无形市场【正确答案】A38.发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有()I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C39.参与证券投资的金融机构包括()。.证券经营机构.主权财富基金.银行业金融机构.保险公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B40.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。.具有中华人民共和国国籍.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚.具有大学本科以上学历.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德A.,、B.、C.、D.、【正确答案】C41.证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有()。自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%净资产与负债的比例不得低于8%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
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