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证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间:120分钟 试卷总分:100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利体现了其在()的要求上。A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益D.股权大小【正确答案】C2.货币市场基金的英文缩写是()。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【正确答案】B3.股票发行的定价方式有()。I协商定价方式II上网竞价方式III询价方式IV招标定价方式A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D4.按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同,可以将资产证券化分为()。I境外资产证券化II国内资产证券化III离岸资产证券化IV境内资产证券化A.I、IIB.I、IVC.III、IVD.II、III、IV【正确答案】C5.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。A.财务顾问业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【正确答案】B6.国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行()监督管理。A.并表B.直接C.垂直D.全面【正确答案】A7.一般来说,中央银行紧缩银根会导致股票价格()。A.不变B.不确定C.下降D.上升【正确答案】C8.作为一种大众化的信托投资工具,各国对证券投资基金的称谓各不相同,美国称之为()。A.证券投资信托基金B.共同基金C.单位信托基金D.集合基金【正确答案】B9.在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,投标标位变动幅度为(),每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。A.0.01%B.0.03%C.0.05%D.0.1%【正确答案】A10.关于证券承销,下列论述不正确的是()。A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。【正确答案】D11.【真题】证券必须同时具有的两个最基本特征是()。A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征【正确答案】B12.下列关于汇率的说法,错误的是()。A.在资本安全性与流动性不变时,当一国的利率水平相对高于他国时,该国货币汇率趋于上浮B.紧缩的财政政策和货币政策通常会使该国货币汇率上升C.当一国发生国际收支逆差时,通常外汇汇率会下跌,本币汇率会上升D.从长期看,汇率终将根据货币实际购买力而自行调整到合理的水平【正确答案】C13.下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是()。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.基金业绩在同行中排名靠后【正确答案】D14.下面关于债券的叙述正确的是()。A.债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,而是资产所有权C.由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一,也是国债的基本特点,所有的国债都是可流通的【正确答案】A15.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【正确答案】B16.参与证券投资的金融机构包括()。.证券经营机构.主权财富基金.银行业金融机构.保险公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17.我国发行的普通国债的总体情况不包括()。A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.发行方式趋于市场化D.市场创新日新月异【正确答案】B18.不以公司任何资产作担保而发行的债券是()。A.信用公司债券B.保证公司债券C.不动产抵押公司债券D.信托公司债券【正确答案】A19.金融衍生产品的发展现状有()。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额最大的衍生品.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20.中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。A.银行间市场发行的债券B.政策性银行间市场发行的债券C.金融机构间市场发行的债券D.政府发行的债券【正确答案】A21.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的情况下,每股账面价值等于()。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.(公司净资产-优先股权益)/发行在外的普通股股数D.(公司净资产-发行费用)/发行在外的普通股票的股数【正确答案】B22.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的,无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95【正确答案】A23.按基础资产的来源分类权证分为()。认股权证备兑权证认购权证认沽权证A.B.C.D.【正确答案】A24.基金交易费当中的()不需要由登记公司或交易所按有关规定收取。A.印花税B.过户费C.经手费D.交易佣金【正确答案】D25.【真题】在我国,()是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A26.下列不属于金融危机特征的是()。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭,失业率提高,社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C27.投资者在购买封闭式基金时,在基金价格之外要支付()。A.申购费B.印花税C.赎回费D.手续费【正确答案】D28.下列各项属于保护基金公司职责的有()。筹集、管理和运作基金监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作管理和处分受偿资产A.B.C.D.【正确答案】C29.政策性银行金融债券发行申请应包括()。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】C30.目前,中国外汇交易中心人民币利率互换的参考利率不包括()。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【正确答案】D31.资信评级机构的业务制度有()。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32.【真题】关于次级债务,下列说法中正确的有()。、次级债务是由银行发行的;、次级债务固定期限不低于5年(含5年),除非银行倒闭或清算;、次级债务不用于弥补银行日常经营损失;、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D33.下列关于外国债券和欧洲债券的论述中,正确的有()。.外国债券一般由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销.外国债券受发行地所在国税法的管制,而欧洲债券预扣税一般可豁免,投资者的利息收入也免缴所得税.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束,并且必须经官方主管机构批准.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D34.按照资金融通是否付息和是否具有返还性,融资可以被划分为()。A.借贷性融资和投资性融资B.货币性融资和实物性融资C.直接融资和间接融资D.风险性融资和稳健性融资【正确答案】A35.直接融资对金融市场的影响有()。.直接融资的风险较大.筹资的成本较低而投资收益较大.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少.直接融资有利于资金快速合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】B36.按交易场所划分,证券账户可以划分为()。A.上海证券账户和深圳证券账户B.深圳证券账户和香港证券账户C.人民币特种股票账户和人民币普通股票账户D.证券投资基金账户和其他账户【正确答案】A37.一般说来,金融工具的流动性与偿还期()。A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系【正确答案】B38.证券发行人是指()。A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人【正确答案】A39.信周违约互换交易的危险来自()。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B40.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是()。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【正确答案】D41.19982007年,财政部发行了()次特别国债。A.1B.2C.3D.5【正确答案
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