人力资本与企业制度创新兰兰 玉玉 杰杰2002.52002.5内 容 安 排t t前言前言前言前言t t一个研究人力资本的理论框架一个研究人力资本的理论框架一个研究人力资本的理论框架一个研究人力资本的理论框架t t人力资本理论的演进与制度变迁人力资本理论的演进与制度变迁人力资本理论的演进与制度变迁人力资本理论的演进与制度变迁t t人力资本与企业理论人力资本与企业理论人力资本与企业理论人力资本与企业理论：近期文献的一个综述近期文献的一个综述近期文献的一个综述近期文献的一个综述t t人力资本与企业制度创新人力资本与企业制度创新人力资本与企业制度创新人力资本与企业制度创新t t参考文献、相关网站、博士专著参考文献、相关网站、博士专著参考文献、相关网站、博士专著参考文献、相关网站、博士专著前 言n n人力资本作为资本形态登上历史舞台是知识经人力资本作为资本形态登上历史舞台是知识经人力资本作为资本形态登上历史舞台是知识经人力资本作为资本形态登上历史舞台是知识经济时代的一个重要特征济时代的一个重要特征济时代的一个重要特征济时代的一个重要特征n n人人人人力力力力资资资资本本本本研研研研究究究究已已已已成成成成为为为为企企企企业业业业理理理理论论论论的的的的前前前前沿沿沿沿问问问问题题题题和和和和经经经经济学研究的核心范畴之一济学研究的核心范畴之一济学研究的核心范畴之一济学研究的核心范畴之一n n人人人人力力力力资资资资本本本本理理理理论论论论已已已已经经经经成成成成为为为为我我我我国国国国经经经经济济济济和和和和社社社社会会会会发发发发展展展展理理理理论与实践的一个重要支点论与实践的一个重要支点论与实践的一个重要支点论与实践的一个重要支点n n人人人人力力力力资资资资本本本本战战战战略略略略已已已已成成成成为为为为我我我我国国国国加加加加入入入入WTOWTOWTOWTO后后后后国国国国内内内内企企企企业业业业在国际惯例下制定的核心竞争战略在国际惯例下制定的核心竞争战略在国际惯例下制定的核心竞争战略在国际惯例下制定的核心竞争战略一个研究人力资本的理论框架n n理理理理论论论论背背背背景景景景：人人人人力力力力资资资资本本本本投投投投资资资资理理理理论论论论、人人人人力力力力资资资资本本本本产产产产权权权权理理理理论论论论、制制制制度度度度经经经经济济济济学学学学、现现现现代代代代企企企企业业业业理理理理论论论论、现现现现代代代代管管管管理理理理理理理理论论论论、博博博博弈弈弈弈论论论论与信息经济学与信息经济学与信息经济学与信息经济学n n研研研研究究究究方方方方向向向向：人人人人力力力力资资资资本本本本投投投投资资资资、人人人人力力力力资资资资本本本本产产产产权权权权、人人人人力力力力资资资资本本本本治理、人力资本配置、人力资本与企业理论治理、人力资本配置、人力资本与企业理论治理、人力资本配置、人力资本与企业理论治理、人力资本配置、人力资本与企业理论n n理理理理论论论论运运运运用用用用：人人人人力力力力资资资资本本本本投投投投资资资资理理理理论论论论、人人人人力力力力资资资资本本本本产产产产权权权权理理理理论论论论与与与与现代企业理论、现代管理理论相结合现代企业理论、现代管理理论相结合现代企业理论、现代管理理论相结合现代企业理论、现代管理理论相结合n n研究对象：人力资本与企业制度创新研究对象：人力资本与企业制度创新研究对象：人力资本与企业制度创新研究对象：人力资本与企业制度创新知识经济时代，人力资本地位提升人力资本投资理论人力资本投资提升人力资本价值人力资本产权理论、制度经济学人力资本价值提高引发产权归属要求人力资本理论现代企业理论人力资本理论现代管理理论人力资本产权归属要求导致企业合约的适应性调整人力资本产权归属要求导致人力资本市场化配置在现代生产力条件下，人力资本作为极其重要的生产力登上了社会经济历史舞台，全面引发企业制度创新、企业实践的变革和企业理论的发展引发人力资本治理结构的变迁研究构架研究构架人力资本理论的演进与制度变迁n n基本概念：人力基本概念：人力基本概念：人力基本概念：人力人力资源人力资源人力资源人力资源人力资本人力资本人力资本人力资本人力资本所有人力资本所有人力资本所有人力资本所有者者者者n n人力人力人力人力:人的劳力、力量、能力人的劳力、力量、能力人的劳力、力量、能力人的劳力、力量、能力n n人力资源：人力资源：人力资源：人力资源：生活在一定社会、一定区域内的全体人口或生活在一定社会、一定区域内的全体人口或生活在一定社会、一定区域内的全体人口或生活在一定社会、一定区域内的全体人口或劳动力，它是一种数量概念，以劳动力的同质性为前提，劳动力，它是一种数量概念，以劳动力的同质性为前提，劳动力，它是一种数量概念，以劳动力的同质性为前提，劳动力，它是一种数量概念，以劳动力的同质性为前提，它不能反映人的知识、技术、能力和健康等质量要素的它不能反映人的知识、技术、能力和健康等质量要素的它不能反映人的知识、技术、能力和健康等质量要素的它不能反映人的知识、技术、能力和健康等质量要素的稀缺性，以及相应的市场供求关系稀缺性，以及相应的市场供求关系稀缺性，以及相应的市场供求关系稀缺性，以及相应的市场供求关系n n人力资本：人力资本：人力资本：人力资本：人作为生产者和消费者的能力（舒尔茨，人作为生产者和消费者的能力（舒尔茨，人作为生产者和消费者的能力（舒尔茨，人作为生产者和消费者的能力（舒尔茨，1962196219621962），资本范畴是人的知识、技术、能力和健康等。），资本范畴是人的知识、技术、能力和健康等。），资本范畴是人的知识、技术、能力和健康等。），资本范畴是人的知识、技术、能力和健康等。它之所以是一种资本是因为它是未来收入或满足的来源它之所以是一种资本是因为它是未来收入或满足的来源它之所以是一种资本是因为它是未来收入或满足的来源它之所以是一种资本是因为它是未来收入或满足的来源（舒尔茨，（舒尔茨，（舒尔茨，（舒尔茨，1971197119711971）。根据人力资本的存量不同，可将其）。根据人力资本的存量不同，可将其）。根据人力资本的存量不同，可将其）。根据人力资本的存量不同，可将其分为一般型、技能型、管理型和企业家型人力资本分为一般型、技能型、管理型和企业家型人力资本分为一般型、技能型、管理型和企业家型人力资本分为一般型、技能型、管理型和企业家型人力资本 n n人力资本所有者：人力资本所有者：人力资本所有者：人力资本所有者：人力资本所有者是以多元形式存在的，人力资本所有者是以多元形式存在的，人力资本所有者是以多元形式存在的，人力资本所有者是以多元形式存在的，它可以是个人、家庭、企业、政府。人力资本的承载者它可以是个人、家庭、企业、政府。人力资本的承载者它可以是个人、家庭、企业、政府。人力资本的承载者它可以是个人、家庭、企业、政府。人力资本的承载者是人力资本的当然所有者是人力资本的当然所有者是人力资本的当然所有者是人力资本的当然所有者人力资本研究的演进路径人力资本研究的演进路径人力资本理论的思想渊源20世纪50年代之前人力资本理论的形成20世纪60年代经济增长研究、收入分配研究人力资本理论的发展20世纪7080年代人力资本投资和迁移研究人力资本理论的新发展20世纪90年代人力资本的产权与激励研究人力资本理论扩展到企业理论的基础层面人力资本理论的拓展21世纪初期人力资本与企业理论企业理论构筑在人力资本基础之上人力资本理论的演进人力资本理论的演进人力资本理论的思想渊源与历史线索（人力资本理论的思想渊源与历史线索（2020世纪世纪5050年代以前）年代以前）阐述有关人力资本思想的经济学家阐述有关人力资本思想的经济学家阐述有关人力资本思想的经济学家阐述有关人力资本思想的经济学家有关人力资本出现的研究领域及形成的基本思想有关人力资本出现的研究领域及形成的基本思想人力资本理论的形成与发展人力资本理论的形成与发展（2020世纪世纪5050年代末年代末8080年代初）年代初）n n人力资本理论产生的历史背景人力资本理论产生的历史背景人力资本理论产生的历史背景人力资本理论产生的历史背景 战后欧洲重建经验反思：马歇尔计划的成功与西欧战后欧洲重建经验反思：马歇尔计划的成功与西欧战后欧洲重建经验反思：马歇尔计划的成功与西欧战后欧洲重建经验反思：马歇尔计划的成功与西欧的迅速复兴的迅速复兴的迅速复兴的迅速复兴 经济学面临着挑战：求解经济学面临着挑战：求解经济学面临着挑战：求解经济学面临着挑战：求解“经济之谜经济之谜经济之谜经济之谜”经济之谜现代经济增长之谜库兹涅茨之谜里昂梯夫之谜工人收入增长之谜个人收入分配平均化趋势之谜人力资本理论的产生人力资本理论的产生人力资本理论的产生经济增长研究收入分配研究T.W.舒尔茨E丹尼森J明塞尔G.S.贝克尔现代人力资本理论的最终形成50年代末60年代初实证分析理论构建实证分析理论构建理论构建1992年获诺贝尔经济学奖1979年获诺贝尔经济学奖人力资本的发展与演变人力资本的发展与演变人力资本理论的发展与演变人力资本理论的进一步深化与完善人力资本理论研究的扩展人力资本理论受到的批判从人性和道德角度J.A.格尔辛(1984)从政治角度马克思主义者8080年代后期以来人力资本理论的新发展年代后期以来人力资本理论的新发展（2020世纪世纪8080年代后期年代后期9090年代中期）年代中期）新一轮人力资本理论研究收益递增与长期增长论经济发展机制建立增长模型，把人力资本视为最重要的内生变量，认为人力资本在经济增长和经济发展中起关键作用PM罗莫（1986）政治经济杂志PEJr卢卡斯（1988）货币经济学杂志EM托曼（1994）D奥内尔（1995）人力资本与企业理论：近期文献的一个综述（2020世纪世纪9090年代以来）年代以来）进入进入进入进入90909090年以来，随着知识经济的到来，对人年以来，随着知识经济的到来，对人年以来，随着知识经济的到来，对人年以来，随着知识经济的到来，对人力资本的研究日渐深入。这方面的论文尽管在力资本的研究日渐深入。这方面的论文尽管在力资本的研究日渐深入。这方面的论文尽管在力资本的研究日渐深入。这方面的论文尽管在形式和内容上各异，但它们的一个共同特征是形式和内容上各异，但它们的一个共同特征是形式和内容上各异，但它们的一个共同特征是形式和内容上各异，但它们的一个共同特征是围绕人力资本产权与企业制度创新这一基本思围绕人力资本产权与企业制度创新这一基本思围绕人力资本产权与企业制度创新这一基本思围绕人力资本产权与企业制度创新这一基本思路来展开的路来展开的路来展开的路来展开的人力资本的产权特征与企业所有权安排人力资本的产权特征与企业所有权安排 国际上主流的企业理论是以威廉姆森等人主张的交国际上主流的企业理论是以威廉姆森等人主张的交国际上主流的企业理论是以威廉姆森等人主张的交国际上主流的企业理论是以威廉姆森等人主张的交易费用经济学易费用经济学易费用经济学易费用经济学(Williamson,1975,1985;Klein,1978)(Williamson,1975,1985;Klein,1978)(Williamson,1975,1985;Klein,1978)(Williamson,1975,1985;Klein,1978)为代为代为代为代表的。企业理论家将该理论与表的。企业理论家将该理论与表的。企业理论家将该理论与表的。企业理论家将该理论与“团队生产团队生产团队生产团队生产”和和和和“中心鉴中心鉴中心鉴中心鉴约人约人约人约人”（the centralized contractual agentthe centralized contractual agentthe centralized contractual agentthe centralized contractual agent）思想）思想）思想）思想(Alchine&Demsetz,1972)(Alchine&Demsetz,1972)(Al