《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。 A.从事期货业务的法律事务所 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货交割仓库 【答案】 C 2、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】 B 3、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。 A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任 【答案】 A 4、在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。 A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债 【答案】 A 5、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.中国银监会 【答案】 A 6、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 7、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 B 8、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。 A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况 C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 【答案】 A 9、期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。 A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】 C 10、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（ ）个月符合风险监管指标标准的条件。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 11、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。 A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司 【答案】 D 12、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部 D.中国期货业协会 【答案】 A 13、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9 【答案】 C 14、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。 A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实 【答案】 C 15、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政 【答案】 B 16、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。 A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.制定或者修改交易规则 D.合约到期后进行实物交割 【答案】 D 17、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.法律 B.财务 C.合规 D.纪检 【答案】 C 18、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（　　）。 A.客户 B.结算会员 C.相关期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】 B 19、期货公司的交易保证金不足，又未能（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 A.在2个工作日内 B.在36小时内 C.在24小时内 D.按期货交易所规定的时间 【答案】 D 20、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（） A.不必将免除决定报告监管部门 B.可随时免除其职务 C.无正当理由不得免其职务 D.应提前3日将免除决定通知本人 【答案】 C 21、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（　　）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金 【答案】 C 22、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地 【答案】 B 23、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A.期货公司 B.客户李某 C.期货交易所 D.居间人小王 【答案】 D 24、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人 【答案】 D 25、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.2 D.3 【答案】 C 26、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。 A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿 B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿 C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金 D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿 【答案】 A 27、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。 A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待 【答案】 D 28、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（ ）。 A.董事 B.监事 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】 B 29、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（　　）起诉。 A.A市所在地中级人民法院 B.B市所在地高级人民法院 C.B市所在地中级人民法院 D.A市所在地任一基层人民法院 【答案】 C 30、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。 A.100万元属于非法所得，应上交国库 B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元 D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持 【答案】 D 31、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政 【答案】 B 32、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。 A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由北京某期货公司承担 【答案】 B 33、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级 A.信用 B.风险 C.利率 D.产品 【答案】 B 34、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。 A.法律 B.刑事 C.民事 D.经济 【答案】 C 35、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。 A.期货公司住所地高级人民法院 B.期货交易所住所地高级人民法院 C.营业部住所中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院 【答案】 C 36、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下 【答案】 B 37、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。 A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度 【答案】 C 38、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。 A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓 C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担 【答案】 B 39、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（　　）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 40、中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会 【答案】 D 41、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。 A.有过错