《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院 【答案】 A 2、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。 A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理 【答案】 C 3、 在我国设立期货公司，应当在( )注册。 A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构 【答案】 A 4、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元 B.909万元 C.802万元 D.1000万元 【答案】 C 5、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（　　）。 A.近1个月本人的金融资产证明文件 B.近2年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明 【答案】 B 6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.3万元以上10万元以下 【答案】 D 7、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 8、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。 A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准 【答案】 D 9、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.监控中心 D.中国期货业协会 【答案】 C 10、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（　　） A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 【答案】 A 11、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 12、（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会 【答案】 A 13、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】 C 14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 C 15、通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部 【答案】 B 16、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月 【答案】 C 17、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。 A.要求期货公司承担侵权责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担违约责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 【答案】 C 18、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知 【答案】 B 19、期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。 A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】 A 20、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 A.财务部 B.营业部 C.监管部 D.销售部 【答案】 B 21、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，直接入场交易的境外交易者应当向（ ）办理账户开立等手续并申请交易编码。 A.期货交易所 B.境外经纪商 C.登记结算机构 D.期货业协会 【答案】 A 22、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易 B.不公开的集中交易 C.公开的集中交易 D.混合交易 【答案】 C 23、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。 A.80% B.70% C.60% D.50% 【答案】 B 24、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所 【答案】 C 25、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.当日 B.前一交易日 C.次日 D.下一交易日 【答案】 B 26、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）年以上经验，或者经济管理工作（ ）年以上经验。 A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10 【答案】 B 27、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.执业 B.从业 C.介绍业务 D.中间业务 【答案】 C 28、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户 【答案】 A 29、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】 D 30、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（ ）。 A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C.经办人应当被开除 D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认 【答案】 A 31、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人 【答案】 D 32、 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记 【答案】 C 33、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。 A.商业 B.中国人民 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管 【答案】 D 34、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部 【答案】 B 35、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。 A.44000 B.73600 C.170400 D.117600 【答案】 B 36、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年 【答案】 C 37、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（ ）。 A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任 【答案】 C 38、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院 【答案】 A 39、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又