期货从业资格考试《期货法律法规》真题卷二 1 [单选题]（江南博哥）期货交易与传统现货商品交易（），需要有专门的法律规范用以定纷止争，明晰市场参与各方的权利义务和责任。 A.区别不大 B.区别很小 C.无本质的区别 D.有本质的区别 正确答案：D 参考解析：期货交易与传统现货商品交易有本质的区别，需要有专门的法律规范用以定纷止争，明晰市场参与各方的权利义务和责任。 2 [单选题] 期货、期权等衍生品是服务（）的重要工具。 A.实体经济 B.投资者 C.金融 D.政府 正确答案：A 参考解析：期货、期权等衍生品是服务实体经济的重要工具。 3 [单选题] 《民法典》奠定了期货市场的基本原则，不包括（） A.实现共同富裕原则 B.保护合法权益原则 C.平等原则 D.自愿原则 正确答案：A 参考解析：《民法典》奠定了期货市场的基本原则。 一是保护合法权益原则。二是平等原则。三是自愿原则。四是公平原则。五是诚信原则。六是守法和尊重公序良俗原则。 4 [单选题] 《民法典》将民事主体的基本类型分为三大类，不包括（ ）。 A.自然人 B.法人 C.非法人组织 D.非公民 正确答案：D 参考解析：《民法典》将民事主体的基本类型分为自然人、法人、非法人组织三大类。 5 [单选题] 目前，中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心都是采取股份有限公司形式的（）期货交易场所，其设立、运营、解散等须符合《公司法》有关要求。 A.合伙制 B.非公司制 C.会员制 D.公司制 正确答案：D 参考解析：目前，中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心都是采取股份有限公司形式的公司制期货交易场所，其设立、运营、解散等须符合《公司法》有关要求。 6 [单选题] （）是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。 A.部门规章 B.规范性文件 C.行政法规 D.法律 正确答案：A 参考解析：部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内，对相关事项制定的规范性文件，对法律和行政法规的具体化，也是我国重要的法律渊源。 7 [单选题] 期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所 正确答案：C 参考解析：《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： （一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构； （四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 考点  《期货交易管理条例》期货公司 8 [单选题] 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。 A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算 正确答案：A 参考解析：《期货交易管理条例》第三十三条 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。 期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 考点 《期货交易管理条例》期货交易基本规则   9 [单选题] 期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过（）个月。 A.12 B.9 C.6 D.3 正确答案：A 参考解析：期货公司应当从居间报酬中按照一定比例提取风险准备金。同时要求居间合同有效期不能超过12个月。 10 [单选题] 《期货从业人员职业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。 A.期货投资者咨询机构 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构 C.期货公司 D.期货交易所 正确答案：D 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。  11 [单选题] 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。 A.提供期货市场信息 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.不以本人名义从事期货交易 D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则 正确答案：B 参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。 第十五条。期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。 考点 《期货从业人员管理办法》执业规则   12 [单选题] 期货从业资格考试的考试组织者是（）。 A.国务院期货管理机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 正确答案：B 参考解析：《期货从业人员管理办法》第六条协会负责组织从业资格考试。 考点 《期货从业人员管理办法》从业资格的取得和注销   13 [单选题] 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 A.2 B.3 C.5 D.1 正确答案：A 参考解析：取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 14 [单选题] 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。 A.3 B.10 C.1 D.5 正确答案：A 参考解析：未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 15 [单选题] 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（  ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年 正确答案：C 参考解析： 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。   16 [单选题] 从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 正确答案：D 参考解析：具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 17 [单选题] 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是( )。 A.期货公司董事可以在党政机关兼职 B.期货公司高级管理人员可以在党政机关兼职 C.期货公司监事不得在党政机关兼职 D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 正确答案：C 参考解析：期货公司董事、 监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司 高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、 监事， 并不得在参股公司兼任董事、 监事之外的职务， 但是在期货公司全 资或控股子公司兼职的， 不受前述限制。 期货公司营业部负责人不得兼任 其他营业部负责人。 符合任职条件的人员最多可以在2家期货公司兼任独 立董事。 期货公司董事、 监事和高级管理人员兼职的， 应当自有关情况发 生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 18 [单选题] 以下属于经理层人员的是（）。 A.董事 B.监事 C.首席风险官 D.独立董事 正确答案：C 参考解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、 副总经理、 首席风险官等经理层人员。 19 [单选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.10 正确答案：C 参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。 20 [单选题] 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2 B.3 C.5 D.7 正确答案：B 参考解析：因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。  21 [单选题] 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向( )负责。 A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会 正确答案：C 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。   首席风险官向期货公司董事会负责。 考点 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》总则   22 [单选题] 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.财务负责人 正确答案：D 参考解析：高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员 23 [单选题] 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案：B 参考解析：期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国