期货从业资格考试《期货法律法规》考试复习题二 1 [单选题]（江南博哥）1990年10月12日，经（）批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。 A.国务院 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所 正确答案：A 参考解析：1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。 2 [单选题] ( )集中反映了民事法律关系的本质特征，是其区别于行政、刑事等其他法律关系的主要标志。 A.平等原则 B.自愿原则 C.公平原则 D.诚信原则 正确答案：A 参考解析：平等原则集中反映了民事法律关系的本质特征，是其区别于行政、刑事等其他法律关系的主要标志。 自愿原则是指民事主体依照自己的理性判断，自主参与民事活动，管理自己的私人事务，不受国家权力和其他民事主体的非法干预。 公平原则体现了民法促进社会公平正义的基本价值，对规范民事主体的行为发挥着重要作用。 诚信原则，也称诚实信用原则。《民法典》规定，民事主体从事民事活动，应当遵循诚信原则，秉持诚实，恪守承诺。 3 [单选题] 营利法人不包括（） A.有限责任公司  B.社会服务机构 C.股份有限公司  D.其他企业法人 正确答案：B 参考解析：营利法人包括有限责任公司、股份有限公司和其他企业法人等。非营利法人包括事业单位、社会团体、基金会、社会服务机构等。 4 [单选题] 公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由( )承担。 A.证券交易所  B.居间人 C.期货公司总经理  D.客户 正确答案：B 参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，“公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任”。 5 [单选题] 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由( )注销其从业资格。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会 正确答案：C 参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。  6 [单选题] 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。 A.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 B.及时移送中国证监会处理 C.作出行政处罚 D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 正确答案：B 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。 7 [单选题] 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 正确答案：C 参考解析：期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、 丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6 个月。公司应当在6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 8 [单选题] 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验的可以担任期货公司独立董事。 A.1  B.3 C.5  D.10 正确答案：C 参考解析：担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件： (1)具有从事期货、 证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； (2)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； (3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能 力； (4)有履行职责所必需的时间和精力。 9 [单选题] 期货公司首席风险官向( )负责。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会 正确答案：D 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。  10 [单选题] 首席风险官应当保守( )的商业秘密和客户信息。 A.客户  B.期货公司 C.期货交易所 D.自身 正确答案：B 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，“首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息”。 11 [单选题] 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，错误的是( )。 A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益 C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利 D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户 正确答案：C 参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。 12 [单选题] 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会 正确答案：C 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 13 [单选题] 期货从业人员应当保护( )的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。 A.投资者  B.证券交易所 C.期货公司  D.中国证监会 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条规定，“从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益”。 14 [单选题] 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（  ）。 A.《期货从业人员执业行为准则》 B.《期货从业人员管理办法》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员执业行为准则》第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。  15 [单选题] 期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。 A.中国证券业协会网站 B.中国证监会网站 C.中国期货业协会网站 D.所在地人民政府网站 正确答案：C 参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十八条。期货公司应当在本公司网站 、营业场所等公示业务流程。 期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站査询。 16 [单选题] 集合资产管理计划的投资者人数不少于( )人，不得超过( )人。 A.1；200  B.2；100 C.2；200  D.3；200 正确答案：C 参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十八条规定，“证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人”。 17 [单选题] 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。 A.事先向客户出示风险说明书 B.与客户签订书面合同 C.要求客户在风险说明书上签字确认 D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 正确答案：D 参考解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。 18 [单选题] 期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。 A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码 正确答案：C 参考解析：《期货公司监督管理办法》第七十条。期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。  19 [单选题] 期货公司应当( )评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 A.不定期  B.定期 C.每周  D.每月 正确答案：B 参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，“期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力”。 20 [单选题] 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。 A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 正确答案：A 参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 21 [单选题] 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所 正确答案：D 参考解析：《期货交易管理条例》第二十七条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 22 [单选题] 会员制期货交易所的权力机构是( )。 A.会员大会 B.董事会 C.股东大会 D.理事会 正确答案：A 参考解析：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。股东大会是公司制期货交易所的权力机构。 23 [单选题] 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。 A.中国证监会  B.国务院 C.财政部  D.期货结算机构 正确答案：A 参考解析：《期货交易所管理办法》第十八条规定，“期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告”