期货从业资格考试《期货法律法规》考试复习题四 1 [单选题]（江南博哥）中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是( )。 A.分散监督管理 B.集中统一监督管理 C.主要由地方证监会进行管理 D.授权期货业协会进行管理 正确答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 2 [单选题] 期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。 A.10 B.15 C.20 D.30 正确答案：C 参考解析：《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。  3 [单选题] 《条例》规定，（  ）对期货市场实行集中统一的监督管理 A.国务院银行业监督管理机构 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.商务部 正确答案：C 参考解析：《条例》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理 4 [单选题] 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。 A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.制定或者修改交易规则 D.合约到期后进行实物交割 正确答案：D 参考解析：《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： （一）制定或者修改章程、交易规则；  （二）上市、中止、取消或者恢复交易品种； （三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 考点 《期货交易管理条例》期货交易所 5 [单选题] 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予( )的，协会应当及时移送中国证监会处理。 A.行政处罚  B.民事处罚 C.刑事处罚  D.警告 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定，“从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理”。 6 [单选题] 期货执业人员在执业中应当（）。 A.诚实守信，恪尽职守 B.向客户承诺或保证最低收益 C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D.以本人或者他人名义从事期货交易 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范： （一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉； （二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益； （三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证； （四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则； （五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为； （六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；  （七）不得以本人或者他人名义从事期货交易； （八）协会规定的其他执业行为规范。 考点 《期货从业人员管理办法》执业规则 7 [单选题] 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由( )颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司 正确答案：B 参考解析：《期货从业人员管理办法》第八条。通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。   8 [单选题] 期货公司拟免除以下（  ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长 正确答案：A 参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。   9 [单选题] 首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.3  B.5 C.10  D.15 正确答案：C 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，“首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容”。 10 [单选题] 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向( )提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 正确答案：C 参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条的规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。  11 [单选题] 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币( )元。 A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.1亿 正确答案：D 参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第7条的规定，期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。  12 [单选题] 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当( )。 A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算 正确答案：C 参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。  13 [单选题] 资产管理计划的募集方式是( )。 A.以公开方式向特定投资者募集  B.以非公开方式向特定投资者募集 C.以公开方式向合格投资者募集  D.以非公开方式向合格投资者募集 正确答案：D 参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条第一款规定，“资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集”。 14 [单选题] 下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告 正确答案：B 参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 考点 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》业务规则   15 [单选题] 证券公司可以接受下列( )的委托从事中间介绍业务。 A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司 正确答案：C 参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 考点 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则   16 [单选题] 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订( )。 A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同 正确答案：A 参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。  17 [单选题] 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。 A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格 正确答案：B 参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。   18 [单选题] 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。 A.所在地中国证监会派出机构 B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C.中国期货业协会 D.所在地工商行政管理机构 正确答案：A 参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。  19 [单选题] 会员制期货交易所理事会会议应至少每( )召开一次。 A.两个月 B.三个月 C.半年 D.一年 正确答案：C 参考解析：根据《期货交易所管理办法》第29条的规定，理事会会议至少每半年召开一次。  20 [单选题] 下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是( )。 A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持 正确答案：C 参考解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。故A项错误。第二十三条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。故B项错误。第二十八条规定，理事长主持理事会日常工作；第三十四条规定，总经理主持期货交易所的日常工作。故D项错误。第三十三条，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。故C项正确  21 [单选题] 会员制期货交易所的专门委员会由( )设立。 A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会 正确答案：A 参考解析：《期货交易所管理办法》第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。 考点 《期货交易所管理办法》组织机构   22 [单选题] 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。 A.期货业协会 B.监控中心 C.中国证监会 D.中国证监会派出结构 正确答案：B 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。 考点 《期货市场客户开户管理规定》客户资料修改   23