2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库完整答案 第一部分 单选题(50题) 1、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 2、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会 【答案】： B 3、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（　　）。 A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 【答案】： A 4、证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期 【答案】： B 5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）个工作日。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： C 6、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A.不超过损失的50％ B.不超过损失的90％ C.不超过损失的80％ D.不超过损失的60％ 【答案】： C 7、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分 【答案】： A 8、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】： C 9、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试 【答案】： A 10、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。 A.50％ B.70％ C.120％ D.150％ 【答案】： D 11、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上都不是 【答案】： C 12、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。 A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会 【答案】： C 13、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。 A.甲公司承担 B.乙承担 C.甲与乙同时承担 D.该交易无效 【答案】： A 14、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（　　）。 A.客户保证金不属于期货公司破产财产 B.客户保证金不属于期货公司清算资产 C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有 D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封 【答案】： D 15、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。 A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请 【答案】： C 16、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。 A.500万元 B.400万元 C.300万元 D.200万元 【答案】： B 17、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： A 18、期货纠纷案件由（ ）管辖。 A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院 【答案】： B 19、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A.从业人员本人 B.直接负责的主管人员 C.期货公司负责人 D.期货公司 【答案】： D 20、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。 A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对 【答案】： A 21、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】： A 22、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济 【答案】： A 23、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。 A.市场禁入 B.纪惩戒律 C.行政处罚 D.罚款 【答案】： B 24、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1 B.4 C.3 D.2 【答案】： D 25、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 26、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。 A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金 【答案】： B 27、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（　　）的合法权益。 A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所 【答案】： B 28、期货公司股东会应当（ ）至少召开一次会议。 A.每1个月 B.每3个月 C.每半年 D.每1年 【答案】： D 29、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1 B.3；3 C.5；5 D.10；10 【答案】： B 30、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 31、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： B 32、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（　　）。 A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易 【答案】： C 33、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货市场监控中心 D.期货业协会 【答案】： C 34、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月 【答案】： A 35、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。 A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B.期货交易所实行当日无负债结算制度 C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓 D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 【答案】： A 36、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）． A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准 【答案】： B 37、首席